Постановление Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 № 33/109н, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 11.12.2001 № 33/109н

     _____________
     <15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.


               Форма N 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг"
                 ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДОПУЩЕННЫХ К ОБРАЩЕНИЮ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование|Вид ценной|  Дата и номер  | Дата допуска |Номинал ценной |Объем сделок| Размер чистых  |
|п/п|  эмитента  |  бумаги  |гос. регистрации|  к торговле  |бумаги (в руб.)|за отчетный |активов эмитента|
|   |            |          | выпуска ценной |у организатора|               |месяц       | (в тыс. руб.)  |
|   |            |          |     бумаги     |   торговли   |               |(в руб.)    |                |
+---+------------+----------+----------------+--------------+---------------+------------+----------------|
| 1 |      2     |    3     |       4        |      5       |        6      |     7      |       8        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ценные бумаги котировального листа первого уровня                                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ценные бумаги котировального листа второго уровня                                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Иные ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли                                   |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------|
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+


            ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИСКЛЮЧЕННЫХ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

+--------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование|Вид ценной|  Дата и номер  | Дата исключения  |Номинал ценной |Причины исключения|
|п/п|  эмитента  |  бумаги  |гос. регистрации|   из обращения   |бумаги (в руб.)|из обращения через|
|   |            |          | выпуска ценной |через организатора|               |   организатора   |
|   |            |          |     бумаги     |     торговли     |               |     торговли     |
+---+------------+----------+----------------+------------------+---------------+------------------|
| 1 |     2      |     3    |       4        |        5         |       6       |        7         |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ценные бумаги юстировального листа первого уровня                                                 |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ценные бумаги котировального листа второго уровня                                                 |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Иные ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли                            |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------|
+--------------------------------------------------------------------------------------------------+


             ПЕРЕЧЕНЬ ФЬЮЧЕРСОВ И ОПЦИОНОВ, ОПРЕДЕЛЕННЫХ СПЕЦИФИКАЦИЕЙ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование и тип|     Наименование    |Объем сделок|  Дата начала   |Дата прекращения|  Причины  |
|п/п|   фьючерса или   |и количество базового|   (руб.)   |торгов фьючерсом|торгов фьючерсом|прекращения|
|   |   опциона либо   |актива, составляющего|            |  или опционом  |  или опционом  |   торгов  |
|   |наименование иного|  фьючерс или опцион |            |                |                |           |
|   |   финансового    |       (в шт.)       |            |                |                |           |
|   |   инструмента    |                     |            |                |                |           |
+---+------------------+---------------------+------------+----------------+----------------+-----------|
| 1 |        2         |          3          |      4     |        5       |        6       |     7     |
+---+------------------+---------------------+------------+----------------+----------------+-----------|
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+


                        РЕЕСТР УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И УПОЛНОМОЧЕННЫХ ТРЕЙДЕРОВ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |   Полное   |Телефон,|   Ф. И. О.,    |   ИНН   |Сведения о|Сведения об уполномоченных    |   Дата  |     Статус     |   Информация  |
|п/п|наименование| факс,  |   должность    |участника| лицензии |трейдерах участника торгов    | допуска |   участника    |   о принятых  |
|   | участника  | e-mail |  руководителя  |  торгов |участника +------------------------------|участника|     торгов     | организатором |
|   |   торгов   |        |исполнительного |         |  торгов  |    N    | Ф. И. О.|  Дата,   | к торгам|   ("простой/   |    торговли   |
|   |            |        |органа участника|         |  (номер  |уполномо-|уполномо-|  номер   |         |  просмотровый  | дисциплинарных|
|   |            |        |     торгов     |         | лицензии | ченного | ченного |протокола |         |   участник",   |    мерах по   |
|   |            |        |                |         | и дата)  | трейдера| трейдера| решения  |         |   "простой/    |приостановлению|
|   |            |        |                |         |          |         |         | Аттеста- |         |    торговый    |    участия    |
|   |            |        |                |         |          |         |         | ционной  |         |   участник",   |   участника   |
|   |            |        |                |         |          |         |         |комиссии о|         |"Маркет-мейкер",|    торгов в   |
|   |            |        |                |         |          |         |         |  выдаче  |         |  "специалист"  |   торгах или  |
|   |            |        |                |         |          |         |         |квалифика-|         |                | исключении из |
|   |            |        |                |         |          |         |         | ционного |         |                |   участников  |
|   |            |        |                |         |          |         |         |аттестата |         |                |               |
+---+------------+--------+----------------+---------+----------+---------+---------+----------+---------+----------------+---------------|
| 1 |     2      |    3   |        4       |    5    |    6     |    7    |    8    |    9     |   10    |       11       |       12      |
+---+------------+--------+----------------+---------+----------+---------+---------+----------+---------+----------------+---------------|
+---+------------+--------+----------------+---------+----------+---------+---------+----------+---------+----------------+---------------|
+---+------------+--------+----------------+---------+----------+---------+---------+----------+---------+----------------+---------------|
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+


                     Форма N 3200 "Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг"

Наименование организатора торговли ________________________________________________________
Дата ____________________________________________________________________________
            (указывается торговый день, за который представляются сведения)


                             ИТОГИ ТОРГОВ ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Эмитент|Вид/тип|N гос.     |Количество |Количество |Сумма      |Средне-   |Максимальная|Минимальная |Изменение  |
|п/п|ценной |ценной |регистрации|совершенных|ценных     |совершенных|взвешенная|цена за день|цена за день|цены       |
|   |бумаги |бумаги |выпуска    |сделок с   |бумаг по   |сделок с   |цена за   |(в руб.)    |(в руб.)    |закрытия   |
|   |       |       |           |ценной     |всем       |ценными    |торговый  |            |            |к цене     |
|   |       |       |           |бумагой    |совершенным|бумагами   |день      |            |            |закрытия   |
|   |       |       |           |(шт.)      |сделкам за |за торговый|(в руб.)  |            |            |предыдущего|
|   |       |       |           |           |торговый   |день (руб.)|          |            |            |дня (в %)  |
|   |       |       |           |           |день       |           |          |            |            |           |
|   |       |       |           |           |(в шт.)    |           |          |            |            |           |
+---+-------+-------+-----------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+------------+-----------|
| 1 |   2   |   3   |     4     |     5     |     6     |     7     |    8     |     9      |     10     |    11     |
+---+-------+-------+-----------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+------------+-----------|
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+


                                ИТОГИ ТОРГОВ ФЬЮЧЕРСАМИ И ОПЦИОНАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наиме- |Наиме-   |  Цены сделок (в руб.)  |Измене-|Количе-|Число    |Сумма   |Началь-|Вариаци-|Количе-|Количе-  |Количе- |
|п/п|нование|нование  +------------------------|ние    |ство   |фьючерсов|совер-  |ная    |онная   |ство   |ство     |ство    |
|   |фьючер-|и коли-  |Макси- |Мини-  |Средне- |цены   |сделок |или опци-|шенных  |маржа  |маржа   |откры- |участни- |наибо-  |
|   |са или |чество   |мальная|мальная|взвешен-|закры- |за     |онов в   |сделок  |       |        |тых    |ков тор- |лее     |
|   |опциона|базового |цена   |цена   |ная цена|тия к  |торгвый|сделках  |(в руб.)|       |        |по-    |гов, при-|крупных |
|   |       |актива,  |       |       |        |преды- |день   |за торго-|        |       |        |зиций  |нявших   |участни-|
|   |       |составля-|       |       |        |дущему |(в шт.)|вый день |        |       |        |(шт.)  |участие  |ков, на |
|   |       |ющего    |       |       |        |дню    |       |(в шт.)  |        |       |        |       |в торгах |долю    |
|   |       |фьючерс  |       |       |        |(в%)   |       |         |        |       |        |       |за день  |которых |
|   |       |или      |       |       |        |       |       |         |        |       |        |       |         |при-    |
|   |       |опцион   |       |       |        |       |       |         |        |       |        |       |         |шлось   |
|   |       |(в шт.)  |       |       |        |       |       |         |        |       |        |       |         |более   |
|   |       |         |       |       |        |       |       |         |        |       |        |       |         |50%     |
|   |       |         |       |       |        |       |       |         |        |       |        |       |         |рынка   |
+---+-------+---------+-------+-------+--------+-------+-------+---------+--------+-------+--------+-------+---------+--------|
| 1 |   2   |    3    |   4   |   5   |   6    |   7   |   8   |    9    |   10   |  11   |   12   |  13   |   14    |   15   |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+


            ЗНАЧЕНИЕ СВОДНОГО ИНДЕКСА ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

+-----------------------------------------------------------------+
|Время расчета       |Значение        |Изменение сводного индекса |
|сводного индекса    |сводного индекса|по сравнению с предыдущим  |
|                    |                |значением сводного индекса |
|                    |                |(в %)                      |
+--------------------+----------------+---------------------------|
|          1         |       2        |             3             |
+--------------------+----------------+---------------------------|
|Открытие (12 : 00)  |                |                           |
+--------------------+----------------+---------------------------|
|Закрытие (18 : 00)  |                |                           |
+-----------------------------------------------------------------+
     _____________
     i
      1. Форма   N   010   "Внесение   изменений   в   сведения  об
организации".
     2. Форма  N   020   "Сообщения   о   сделках   организации   с
нерезидентами".
     3. Форма N 030 "Сообщение об  изменении  во  владении  ценными
бумагами".
     4. Форма N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15
и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента".
     5. Форма N 050 "Сведения  об  участии  в  судебных  процессах,
ответчиком в которых выступила организация".
     6. Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых
организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с
ценными бумагами".
     7. Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника
рынка ценных бумаг".
     8. Форма   N  2000  "Еженедельный  отчет  Группы  оперативного
финансового анализа ФКЦБ России".
     9. Форма  N  3100  "Ежемесячный отчет организатора торговли на
рынке ценных бумаг".
     10. Форма  N  3200  "Ежедневный отчет организатора торговли на
рынке ценных бумаг".
     ii
       1. Вступление   во   владение   20%   и  более  любым  видом
эмиссионных ценных бумаг эмитента.
     2. Увеличение доли владения  любым  видом  эмиссионных  ценных
бумаг эмитента до уровня,  кратного каждым 5%  свыше 20% этого вида
ценных бумаг.
     3. Снижение доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг
эмитента до уровня,  кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных
бумаг.

     iii
        Организатор торговли:
     1. НП "Фондовая биржа РТС"
     2. ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа"
     3. НП "Московская фондовая биржа"
     4. ЗАО "Санкт-Петербургская валютная биржа"
     5. НП "Фондовая биржа "Санкт-Петербург"
     6. НП "Екатеринбургская фондовая биржа"
     7. ЗАО "Уральская региональная валютная биржа"
     8. ЗАО "Ростовская валютно-фондовая биржа"
     9. НП "Сибирская фондовая биржа"
     10. НП "Южно-Уральская фондовая биржа"
     11. ЗАО "Сибирская межбанковская валютная биржа"
     12. НП "Казанский совет фондовой торговли"
     13. Иной

     iv
       Форма 5А    заполняется    профессиональными    участниками,
являющимися некредитными организациями.
     Заполнение показателей бухгалтерского баланса осуществляется в
соответствии   с  действующими  нормативными  правовыми  актами  по
бухгалтерскому учету.
     Форма бухгалтерского  баланса устанавливается профессиональным
участником рынка ценных бумаг самостоятельно на основе Положения по
бухгалтерскому   учету   "Бухгалтерская   отчетность   организации"
ПБУ4/99, утвержденного приказом Минфина России от 6.07.99 г. N 43н,
Указаний  об  объеме  форм  бухгалтерской  отчетности,  Указаний  о
порядке составления  и  представления  бухгалтерской  отчетности  и
образцов   форм  бухгалтерской  отчетности,  утвержденных  приказом
Министерства финансов Российской Федерации "О формах  бухгалтерской
отчетности  организаций"  от  13.01.2000  г.  N  4н,  с соблюдением
номеров строк, закрепленных Формой 5А.
     Форма бухгалтерского баланса профессионального участника рынка
ценных бумаг должна содержать строки, позволяющие произвести расчет
размера   собственных  средств  профессионального  участника  рынка
ценных   бумаг   в   соответствии   с    Методикой,    утвержденной
постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 г. N 8, а именно:
     стоимость сертифицированного     программного     обеспечения,
используемого  при  осуществлении  профессиональной  деятельности и
учитываемого в составе нематериальных активов;
     стоимость векселей к получению (включая векселя,  учтенные  по
счетам финансовых вложений) организаций,  эмиссионные ценные бумаги
которых не допущены к обращению  через  организаторов  торговли  на
рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России;
     стоимость собственных акций  (долей,  паев),  приобретенных  и
(или) выкупленных у акционеров (участников);
     сумму задолженности   участников   (учредителей)   по   оплате
уставного капитала;
     сумму дебиторской задолженности,  платежи по которой ожидаются
более чем через 90 дней после отчетной даты;
     стоимость имущества, являющегося предметом залога;
     стоимость финансовых вложений (инвестиций)  в  организации,  в
уставном  (складочном) капитале которых профессиональному участнику
принадлежит  более  10  процентов  акций  (долей,  паев),   включая
инвестиции  в дочерние общества,  за исключением эмиссионных ценных
бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов
торговли;
     стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)  капитал
участников   (акционеров,  учредителей,  членов)  профессионального
участника,  за исключением эмиссионных ценных бумаг,  допущенных  к
обращению через организаторов торговли;
     стоимость эмиссионных   ценных   бумаг  российских  эмитентов,
выпуски    которых    не    зарегистрированы    в     установленном
законодательством Российской Федерации порядке;
     стоимость финансовых  вложений  (инвестиций)  в   организации,
которые  на  момент  подачи  заявления  ликвидированы  или признаны
несостоятельными  (банкротами)  в  установленном  законодательством
Российской Федерации порядке.
     Справочно указываются стоимость незавершенного  строительства,
подтвержденная    заключением    независимого    оценщика;    сумма
просроченной  или   пролонгированной   дебиторской   задолженности,
платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты;
размер фонда социальной сферы.
     В целях  получения  достоверного  представления  о  финансовом
состоянии профессиональных участников рынка ценных бумаг,  контроля
за возникающими  при  осуществлении  профессиональной  деятельности
рисками,  а также в соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального
закона  от  22.04.96  г.   N   39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"
профессиональные  участники  рынка  ценных  бумаг включают в состав
бухгалтерского баланса строки, раскрывающие следующую информацию:
     1. В  составе  дебиторской  задолженности,  платежи по которой
ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты:
     размер дебиторской  задолженности  контрагентов  по  договорам
купли-продажи  ценных  бумаг,  заключенным  организацией  от своего
имени и за свой счет;
     размер дебиторской задолженности  по  договорам  купли-продажи
ценных  бумаг,  заключенным  организацией от своего имени и за счет
клиентов - физических лиц;
     размер дебиторской  задолженности,  по договорам купли-продажи
ценных бумаг,  заключенным организацией от своего имени и  за  счет
клиентов - юридических лиц.
     2. В составе дебиторской  задолженности,  платежи  по  которой
ожидаются в течение 3-12 месяцев после отчетной даты:
     размер дебиторской  задолженности  контрагентов  по  договорам
купли-продажи  ценных  бумаг,  заключенным  организацией  от своего
имени и за свой счет;
     размер дебиторской  задолженности,  по договорам купли-продажи
ценных бумаг,  заключенными организацией от своего имени и за  счет
клиентов - физических лиц;
     размер дебиторской  задолженности,  по договорам купли-продажи
ценных бумаг,  заключенным организацией от своего имени и  за  счет
клиентов - юридических лиц.
     3. В составе денежных средств, находящихся на расчетных счетах
организации:
     сумму собственных денежных средств;
     сумму денежных    средств    по    договорам   на   брокерское
обслуживание;
     сумму денежных средств  по  договорам  на  управление  ценными
бумагами.
     4. В составе прочих денежных средств организации:
     сумму собственных денежных средств;
     сумму денежных   средств   по    договорам    на    брокерское
обслуживание;
     сумму денежных средств  по  договорам  на  управление  ценными
бумагами.
     5. В составе кредиторской задолженности организации:
     размер кредиторской  задолженности  контрагентов  по договорам
купли-продажи ценных  бумаг,  заключенным  организацией  от  своего
имени и за свой счет;
     размер кредиторской задолженности,  по договорам купли-продажи
ценных  бумаг,  заключенным  организацией от своего имени и за счет
клиентов - физических лиц;
     размер кредиторской задолженности,  по договорам купли-продажи
ценных бумаг,  заключенным организацией от своего имени и  за  счет
клиентов - юридических лиц.

     Справка о  наличии  ценностей,  учитываемых  на   забалансовых
     счетах.

     В справке о наличии  ценностей,  учитываемых  на  забалансовых
счетах,   профессиональным   участником   дополнительно  отражается
балансовая  стоимость  имущества,  в  том   числе   ценных   бумаг,
являющегося предметом залога.


                            ___________