Постановление Администрации Тамбовской области от 14.07.2000 № 768

 


                         РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
                   Администрация Тамбовской области

                             ПОСТАНОВЛЕНИЕ

14 июля 2000 г.                г. Тамбов                         N 768

           О мерах по выполнению Договоров о сотрудничестве
           администрации области и промышленных предприятий

     В целях  организации  контроля за выполнением условий Договоров о
сотрудничестве,   заключенных   между   администрацией    области    и
промышленными предприятиями, оказания им содействия в создании условий
для производства  конкурентоспособной  продукции,  увеличения  объемов
производства и улучшения их финансового состояния ПОСТАНОВЛЯЮ:
     1. Управлению  экономической  политики   администрации   области,
региональной  комиссии  по  ценным  бумагам  и фондовому рынку (Ляшев)
обеспечить   организацию   и   проведение    конкурсов    по    отбору
уполномоченного  регистратора и уполномоченного аудитора администрации
области в срок до 1 августа 2000 года.
     2. Утвердить  Положение  о  порядке проведения конкурса по отбору
уполномоченного регистратора администрации области согласно приложению
1.
     3. Утвердить Положение о порядке проведения  конкурса  по  отбору
уполномоченного аудитора администрации области согласно приложению 2.
     4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить  на
управление экономической политики администрации области (Ляшев).


     Глава администрации
     Тамбовской области          О.Бетин
------------------------------

                                            Приложение 1
                                             УТВЕРЖДЕНО
                                постановлением администрации области
                                        от 14.07.2000 N 768

                              ПОЛОЖЕНИЕ
               о порядке проведения конкурса по отбору
          уполномоченного регистратора администрации области

                          I. Общие положения

     Настоящее положение  определяет  порядок  проведения  конкурса на
получение статуса уполномоченного регистратора  администрации  области
(далее именуется - конкурс), условия участия в нем, а также требования
к уполномоченному регистратору.

                 II. Подготовка к проведению конкурса

     2.1. Для проведения  конкурса  региональная  комиссия  по  ценным
бумагам  и  фондовому  рынку  администрации области (далее именуется -
комиссия):
     определяет место,  время  проведения  конкурса  и не менее чем за
двадцать дней до его проведения в письменной  форме  доводит  до  всех
потенциальных  участников  конкурса  информационное  сообщение  о  его
проведении;
     рассматривает заявки   с   прилагаемыми   к   ним  документами  и
определяет их соответствие условиям конкурса;
     принимает решение  о  допуске или об отказе в допуске к участию в
конкурсе и уведомляет претендентов;
     оформляет протокол приема заявок и протокол об итогах конкурса;
     определяет победителей конкурса.
     Для установления     соответствия    представленных    документов
требованиям законодательства и условиям конкурса комиссия  вправе  при
необходимости    запросить   дополнительные   сведения   и   проверить
достоверность предоставленной информации.
     2.2. Информационное сообщение о проведении конкурса включает:
     срок подачи заявок на участие в конкурсе и  перечень  прилагаемых
документов;
     адрес места приема заявок и  документов  (с  указанием  в  случае
необходимости этажа, комнаты, номера телефона, времени приема);
     перечень документов,  подаваемых  претендентами  для  участия   в
конкурсе и требования к их оформлению;
     условия конкурса;
     дату проведения и подведения итогов конкурса.

                   III. Условия участия в конкурсе

     3.1. К   участию   в   конкурсе   допускаются  специализированные
регистраторы,  имеющие согласованные  и  действующие  в  установленном
законодательством  порядке на территории области региональные филиалы,
своевременно  подавшие  заявку  и  представившие  надлежащим   образом
оформленные документы, подтверждающие:
     наличие лицензии  Федеральной  комиссии  по  рынку  ценных  бумаг
(далее  ФКЦБ России) на осуществление деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг;
     размер собственного    капитала,    позволяющий   вести   реестры
акционерных обществ, в соответствии с действующим законодательством;
     наличие сертифицированного      Профессиональной      ассоциацией
регистраторов,   трансферагентов   и   депозитариев   (далее   ПАРТАД)
программного обеспечения для ведения реестров.
     3.2. Обязанность доказать свое право на участие в конкурсе  лежит
на претенденте.

            IV. Порядок представления заявки и документов
                        для участия в конкурсе

     4.1. Для участия в конкурсе претендент  подает  заявку  по  форме
согласно  приложению,  а  также  документы,  указанные  в  пункте 4.2.
настоящего положения. Заявка подается не позднее десяти дней до начала
проведения   конкурса.   Пакет   документов   может  быть  представлен
руководителем регионального филиала специализированного  регистратора.
В  этом  случае  руководитель  филиала  должен  представить надлежащим
образом  оформленную  доверенность  на  право  действовать  от   имени
специализированного регистратора.
     Все представленные претендентом документы перечисляются в  описи,
составляемой   в   двух   экземплярах.   Один  экземпляр  возвращается
претенденту с отметкой о получении их комиссией.
     4.2. Для  подтверждения  права  на  участие  в  конкурсе к заявке
прилагаются следующие документы:
     копия лицензии  ФКЦБ  России  на  осуществление  деятельности  по
ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
     копия свидетельства о регистрации юридического лица;
     справка о расчете собственного  капитала  на  последнюю  отчетную
дату,  подписанная  руководителем  и  главным бухгалтером,  заверенная
печатью организации;
     копия договора страхования профессиональной ответственности;
     копия сертификата      ПАРТАД,      подтверждающего       наличие
сертифицированного программного обеспечения;
     копия письма о  согласовании  размещения  филиала  на  территории
области;
     копия положения о филиале;
     копия свидетельства  о  постановке на налоговый учет юридического
лица по месту расположения филиала;
     список эмитентов области,  обслуживаемых региональным филиалом, с
указанием   количества   акционеров,   подписанный   руководителем   и
заверенный печатью филиала;
     копия генеральной доверенности на имя руководителя филиала;
     копии документов, подтверждающих квалификацию работников филиала.
     Претендент имеет право дополнительно приложить материалы с  любой
значимой информацией о себе.
     4.3. Комиссия  обеспечивает   прием,   регистрацию   и   проверку
правильности   оформления  заявок  на  участие  в  конкурсе  и  других
документов,  подаваемых заявителями. О выявленных нарушениях заявители
уведомляются  в  письменной форме в течение трех дней с момента приема
документов.  Вносить исправления в неправильно  оформленные  документы
заявители имеют право только в сроки подачи заявок.

                V. Определение победителя и объявление
                         результатов конкурса

     5.1. Для подведения итогов конкурса комиссия изучает и  оценивает
показатели   претендентов   и   представляет   заключение,   выставляя
соответствующие ранги (места) каждому из претендентов.
     5.2. Оценке   в   виде   выставления  рангов  подлежат  следующие
показатели:
     по отношению к регистратору:
     данные о лицензии на регистраторскую деятельность;
     время работы на рынке регистраторских услуг;
     размер собственного капитала;
     общее количество обслуживаемых эмитентов;
     количество эмитентов с долей государственной собственности;
     количество регионов, где имеются филиалы;
     данные о программном обеспечении;
     наличие договора  страхования  профессиональной ответственности и
размер страхового покрытия;
     наличие статуса    уполномоченного    регистратора   Министерства
государственного имущества России;
     по отношению к региональному филиалу:
     количество обслуживаемых эмитентов всего,
     в том числе:
     с числом акционеров более 500;
     с долей государственной собственности;
     заключивших договоры о сотрудничестве с администрацией области;
     общее количество обслуживаемых лицевых счетов;
     количество сотрудников филиала,  имеющих право  на  осуществление
регистраторской деятельности;
     оказание эмитентам  дополнительных  консультационных  услуг   при
регистрации  дополнительных выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии
ценных бумаг.
     Ранги по  указанным  показателям присваиваются с первого места до
последнего в зависимости от количества претендентов.
     5.3. Победителями    конкурса   решением   комиссии   объявляются
претенденты, набравшие наименьшую сумму баллов по итогам подсчета.
     5.4. На  заседании  комиссии ее секретарь оглашает сводные данные
по каждому претенденту,  определенные на основании суммирования оценок
раздельно по показателям.
     5.5. Протокол об  итогах  конкурса  составляется  и  утверждается
председателем комиссии в день проведения конкурса.
     5.6. Протокол  об  итогах  конкурса  с  момента  его  утверждения
приобретает законную силу и является документом,  подтверждающим право
победителя   на   получение   свидетельства   администрации   области,
удостоверяющего статус уполномоченного регистратора.
     5.7. Комиссия  информирует  каждого  участника  конкурса  о   его
результатах,  рассылая  протокол  об  итогах конкурса в течение десяти
дней с момента подведения итогов.
     5.8. Подведение   итогов   конкурса   осуществляется  не  позднее
тридцати  дней  с  момента  рассылки   информационного   сообщения   о
проведении конкурса.

          VI. Получение свидетельства победителями конкурса

     Администрация области  вручает победителям конкурса свидетельство
о присвоении им  статуса  уполномоченного  регистратора  администрации
области  не позднее десяти дней с даты утверждения протокола об итогах
конкурса.


                                    Приложение
                                    к Положению о порядке проведения
                                    конкурса по отбору уполномоченного
                                    регистратора администрации области

                                ЗАЯВКА
           на участие в конкурсе по отбору уполномоченного
                  регистратора администрации области

"____" ________ 2000 г.                                      г. Тамбов

     Заявитель ______________________________________________________,
             (полное наименование юридического лица, подающего заявку)
именуемый далее - Претендент, в лице _________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________,
      (фамилия, имя, отчество, должность, наименование филиала)
действующего на основании ____________________________________________
______________________________________________________________________
                       (наименование документа)
уведомляет о  своем  решении участвовать в конкурсе на право получения
статуса уполномоченного регистратора администрации  области  и  просит
рассмотреть прилагаемые в соответствии с условиями конкурса документы.


Подпись Претендента (его полномочного представителя)
____________________________________________

М.П. "___" ____________ ___ г.

Заявка принята:
час. ___ мин. __ "___" ___________ __ г. за N _____

Подпись уполномоченного лица
_____________________________________________

     К заявке прилагаются:

     по отношению к регистратору:

Лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности по ведению реестров
(N, дата выдачи, срок действия)
______________________________________________________________________

Дата начала профессиональной деятельности
______________________________________________________________________

Размер собственного капитала, в рублях на последнюю отчетную дату
______________________________________________________________________

Общее количество обслуживаемых эмитентов
______________________________________________________________________

Количество обслуживаемых    эмитентов    с    долей    государственной
собственности
______________________________________________________________________

Действующий договор   страхования   профессиональной   ответственности
(страхователь, размер страхового покрытия)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Сертифицированное программное обеспечение (фирменное название,  дата и
N сертификата ПАРТАД) ________________________________________________

Количество регионов, в которых имеются филиалы
______________________________________________________________________

Наличие статуса     уполномоченного     регистратора      Министерства
государственного имущества России
______________________________________________________________________

Адрес Претендента:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     по отношению к региональному филиалу:

Адрес и контактные телефоны филиала
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Материально-техническое оснащение     филиала     (краткое    описание
возможностей  работы  -   сертифицированность   программ,   доступ   к
глобальной сети, наличие электронной почты и т.д.)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Количество обслуживаемых эмитентов области
всего_________________________________________________________________
с числом акционеров более 500 ________________________________________
с долей государственной собственности ________________________________
заключивших соглашение о сотрудничестве с администрацией области _____
______________________________________________________________________

Общее количество обслуживаемых лицевых счетов
______________________________________________________________________

Сотрудники филиала,  имеющие  право  на  осуществление регистраторской
деятельности  (количество,  Ф.И.О.,  дата  сдачи   специализированного
экзамена на регистраторскую деятельность категории 3.0. или 3.1.)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Активность позиции  на  региональном  рынке  ценных   бумаг   (краткое
описание  участия  в  региональных  программах  и комиссиях,  внесения
предложений по развитию рынка ценных бумаг и т.д.)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Оказание дополнительных  консультационных  услуг акционерным обществам
при регистрации дополнительных  выпусков  ценных  бумаг  и  проспектов
эмиссий (наименование эмитентов)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________


                                            Приложение 2
                                             УТВЕРЖДЕНО
                                постановлением администрации области
                                        от 14.07.2000 N 768

                              ПОЛОЖЕНИЕ
               о порядке проведения конкурса по отбору
            уполномоченного аудитора администрации области

                          I. Общие положения

     Настоящее Положение определяет  порядок  проведения  конкурса  на
получение   статуса   уполномоченного   аудитора  (далее  именуется  -
конкурс),  условия участия в нем,  а также требования к уполномоченным
аудиторам.

                 II. Подготовка к проведению конкурса

     2.1. Для проведения конкурса создается конкурсная комиссия (далее
комиссия), которая:
     определяет место,  время  проведения  конкурса  и не менее чем за
двадцать дней до его проведения в письменной  форме  доводит  до  всех
потенциальных  участников  конкурса  информационное  сообщение  о  его
проведении;
     рассматривает заявки   с   прилагаемыми   к   ним  документами  и
определяет их соответствие условиям конкурса;
     принимает решение  о  допуске или об отказе в допуске к участию в
конкурсе и уведомляет претендентов;
     оформляет протокол приема заявок и протокол об итогах конкурса;
     определяет победителей конкурса.
     2.2. Для   установления  соответствия  представленных  документов
требованиям законодательства и условиям конкурса комиссия  вправе  при
необходимости  запросить  дополнительные  сведения,  а также направить
представленные документы на экспертизу.
     2.3. Комиссия  самостоятельно  определяет регламент своей работы.
Решения  комиссии  принимаются  простым  большинством  голосов  членов
комиссии,  принявших участие в заседании.  При голосовании каждый член
комиссии имеет один голос.  При равенстве голосов принимается решение,
за   которое  голосовал  председатель.  Решения  комиссии  оформляются
протоколами,  которые подписываются всеми членами комиссии, принявшими
участие в заседании.
     2.4. Информационное сообщение о проведении конкурса включает:
     срок подачи  заявок  на участие в конкурсе и перечень прилагаемых
документов;
     адрес места  приема  заявок  и документов (с указанием,  в случае
необходимости, этажа, комнаты, номера телефона, времени приема);
     перечень документов,   подаваемых  претендентами  для  участия  в
конкурсе, и требования к их оформлению;
     условия конкурса;
     требования к участникам конкурса и критерии отбора;
     дату проведения   конкурса  с  указанием  времени  начала  работы
конкурсной комиссии и подведения итогов конкурса.

                   III. Условия участия в конкурсе

     3.1. К  участию  в   конкурсе   допускаются   юридические   лица,
своевременно   подавшие  заявку  и  представившие  надлежащим  образом
оформленные  документы,  указанные  в  информационном  сообщении,  при
выполнении следующих условий:
     наличие лицензии Министерства финансов  Российской  Федерации  на
осуществление аудиторской деятельности в области общего аудита;
     наличие регистрации в качестве юридического  лица  на  территории
Тамбовской   области.   Участие   филиалов   и   других   обособленных
подразделений юридических лиц,  зарегистрированных  не  на  территории
Тамбовской области, не допускается.
     3.2. Обязанность доказать свое право на участие в конкурсе  лежит
на претенденте.

            IV. Порядок представления заявки и документов
                        для участия в конкурсе

     4.1. Для  участия  в  конкурсе  претендент подает заявку по форме
согласно приложению,  а  также  документы,  указанные  в  пункте  4.2.
настоящего положения. Заявка подается не позднее десяти дней до начала
проведения  конкурса.  Все   представленные   претендентом   документы
перечисляются в описи, составляемой в двух экземплярах. Один экземпляр
возвращается претенденту с отметкой о получении их комиссией.
     Заявитель может   отозвать   зарегистрированную   заявку    путем
письменного уведомления комиссии до окончания срока подачи заявок.
     4.2. Для подтверждения права  на  участие  в  конкурсе  к  заявке
прилагаются следующие документы:
     копия лицензии  Министерства  финансов  Российской  Федерации  на
осуществление аудиторской деятельности в области общего аудита;
     копия свидетельства о регистрации юридического лица в  Тамбовской
области;
     копия устава;
     список обслуживаемых  клиентов  за последние пять лет с указанием
перечня договоров, предметов договоров, проверяемых периодов;
     список обслуживаемых     клиентов,    заключивших    договор    о
сотрудничестве с администрацией области;
     список обслуживаемых  клиентов,  состоящих на учете в Межрайонной
инспекции Министерства Российской Федерации по  налогам  и  сборам  по
крупным и проблемным налогоплательщикам по Тамбовской области;
     сведения о  руководителе  с  приложением  нотариально  заверенной
копии аттестата аудитора,  а также сведений о месте работы и должности
за последние десять лет;
     структура аудиторской фирмы.
     Претендент имеет право дополнительно приложить материалы с  любой
значимой информацией о себе.
     Комиссия обеспечивает прием,  регистрацию и проверку правильности
представления  заявок  на  участие  в  конкурсе  и  других  подаваемых
документов.  О  выявленных   нарушениях   заявители   уведомляются   в
письменной  форме  в  течение  трех  дней с момента приема документов.
Вносить исправления  в  неправильно  оформленные  документы  заявители
имеют право только в сроки подачи заявок.

     V. Определение победителей и объявление результатов конкурса

     5.1. На  заседании  конкурсной  комиссии  ее  члены  представляют
заключение,  выставляя  соответствующие  ранги  (места)   каждому   из
претендентов.
     5.2. Оценке  в  виде  выставления   рангов   подлежат   следующие
показатели:
     опыт работы  (время  работы  претендента  на  рынке   аудиторских
услуг);
     общее количество  обслуживаемых  клиентов  и  их  значимость  для
экономики области;
     длительность отношений с обслуживаемыми клиентами;
     отзывы клиентов о качестве оказываемых услуг;
     опыт работы руководителя.
     Баллы по  указанным  показателям присваиваются с первого места до
последнего в зависимости от количества претендентов.
     5.3. На  заседании  комиссии ее секретарь оглашает сводные данные
по каждому претенденту,  определенные на основании суммирования оценок
каждого из членов комиссии раздельно по показателям.
     5.4 Победителями   конкурса   решением    комиссии    объявляются
претенденты,  набравшие  наименьшую  сумму  баллов по итогам подсчета,
присвоенных им  всеми  членами  комиссии  в  соответствии  с  занятыми
местами.
     5.5. Протокол об  итогах  конкурса  составляется  и  утверждается
председателем комиссии в день проведения конкурса.
     5.6. Протокол  об  итогах  конкурса  с  момента  его  утверждения
приобретает законную силу и является документом,  подтверждающим право
победителя  на   получение   свидетельства,   удостоверяющего   статус
уполномоченного аудитора администрации области.
     5.7. Комиссия  информирует  каждого  участника  конкурса  о   его
результатах,  рассылая протокол об итогах конкурса в течение 10 дней с
момента подведения итогов.
     5.8. Подведение   итогов   конкурса   осуществляется  не  позднее
тридцати  дней  с  момента  рассылки   информационного   сообщения   о
проведении конкурса.

          VI. Получение свидетельства победителями конкурса

     Администрация области  вручает победителям конкурса свидетельство
о присвоении им статуса уполномоченного аудитора администрации области
не  позднее  десяти  дней  с  даты  утверждения  протокола  об  итогах
конкурса.


                                    Приложение
                                    к Положению о порядке проведения
                                    конкурса по отбору уполномоченного
                                    аудитора администрации области

                                ЗАЯВКА
                   на участие в конкурсе по отбору
            уполномоченного аудитора администрации области

"____" ________ 2000 г.                                      г. Тамбов

     Заявитель ______________________________________________________,
             (полное наименование юридического лица, подающего заявку)
именуемый далее - Претендент, в лице _________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________,
                 (фамилия, имя, отчество, должность)
действующего на основании ____________________________________________
______________________________________________________________________
                       (наименование документа)
уведомляет о  своем  решении участвовать в конкурсе на право получения
статуса  уполномоченного  аудитора  администрации  области  и   просит
рассмотреть прилагаемые в соответствии с условиями конкурса документы.

Подпись Претендента (его полномочного представителя)
__________________________________________________

М.П. "___" _______________ ___ г.

Заявка принята:
час. ___ мин. __ "___" ___________ __ г. за N ___________

Подпись уполномоченного лица
--------------------------------------------------

     К заявке прилагаются:

     копия лицензии  Министерства  финансов  Российской  Федерации  на
осуществление   аудиторской  деятельности  в  области  общего  аудита,
заверенная нотариально;
     копия свидетельства о регистрации в качестве юридического лица на
территории области;
     копия устава, заверенная нотариально;
     список обслуживаемых клиентов за последние пять лет  с  указанием
перечня договоров, предметов договоров, проверяемых периодов;
     список обслуживаемых  клиентов,  которые  заключили   договор   о
сотрудничестве с администрацией области;
     список обслуживаемых  клиентов,  которые  состоят  на   учете   в
Межрайонной  инспекции  Министерства Российской Федерации по налогам и
сборам  по  крупным  и  проблемным  налогоплательщикам  по  Тамбовской
области;
     сведения о  руководителе  с  приложением  нотариально  заверенной
копии аттестата аудитора,  а также сведений о месте работы и должности
за последние десять лет;
     структура аудиторской фирмы;
     отзывы клиентов о качестве оказываемых услуг.