Постановление Губернатора Тульской области от 12.09.1997 № 397

                                 ГУБЕРНАТОР 
                             ТУЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ

                               ПОСТАНОВЛЕНИЕ

     от 12.09.1997 N 397


                О региональной комиссии  по ценным бумагам
                    и фондовому рынку Тульской области


     Во исполнение Указов Президента Российской Федерации от 4  ноября
1994 года  N 2063  "О  мерах по  государственному регулированию  рынка
ценных бумаг в Российской Федерации",  от 1  июля  1996 г. N 1009   "О
Федеральной   комиссии   по   рынку   ценных   бумаг",  руководствуясь
постановлением Правительства РФ от 28 февраля  1995  года  N 193   "Об
утверждении  Примерного  положения  о  региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку",

                               ПОСТАНОВЛЯЮ:

     1. Утвердить состав региональной комиссии  по  ценным  бумагам  и
фондовому рынку Тульской области (приложение 1).
     2. Одобрить Положение "О региональной комиссии по ценным  бумагам
и фондовому рынку Тульской области (приложение 2).
     3.Внести данное положение на утверждение председателю Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг.
     4.Возложить функции исполнительного органа региональной  комиссии
по  ценным  бумагам  и  фондовому  рынку  Тульской  области  на  отдел
финансовой политики  департамента  финансовой  политики  администрации
области.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления  оставляю  за
собой.
     6. Постановление губернатора Тульской области-главы администрации
от 21.12.94 г. N 615 считать утратившим силу.
     7. Настоящее   постановление   вступает   в   силу   с    момента
опубликования в печати.


     Губернатор Тульской области          В.А. Стародубцев




                                                          Приложение 1
                                           к постановлению губернатора
                                                      Тульской области
                                                     от 12.09.97 N 397

                                  Состав
          региональной комиссии по  ценным  бумагам  и  фондовому
                          рынку Тульской области


  Копылов А.С.  - первый заместитель губернатора области,
                  председатель комиссии (по согласованию с
                  Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ)

  Артемьев А.И. - заместитель губернатора области,председатель
                  комитета по управлению имуществом, заместитель
                  председателя комиссии

  Погудин А.А.  - директор департамента финансовой политики,
                  заместитель председателя комиссии

  Лапина Э.Р.   - заместитель начальника отдела финансовой политики
                  департамента финансовой политики, секретарь комиссии

                              Члены комиссии:

  Андрианов В.П.    - начальник управления юстиции по Тульской области

  Алексашин В.М.    - председатель правления КБ "Спиритбанк"
                      (по согласованию)

  Воеводин Ю.Н.     - начальник территориального управления
                      государственного комитета РФ по антимонопольной
                      политике России (по согласованию)

  Горюхин Б.Н.      - председатель Тульского банка Сберегательного
                      банка России (по согласованию)

  Кондратьев А.Н.   - президент АКБ"Тульский Региональный банк"
                      (по согласованию)

  Карпинский В.В.   - начальник управления внутренних дел

  Кравченко В.И.    - директор представительства Московского
                      регионального отделения ФКЦБ (по согласованию)

  Лисенков М.Е.     - начальник Главного управления Центрального
                      банка РФ по Тульской области (по согласованию)

  Осташев В.А.      - председатель комитета региональных займов
                      и развития фондового рынка администрации области

  Пристегин Г.И.    - начальник управления Федеральной службы
                      налоговой полиции РФ по Тульской области
                      (по согласованию)

  Печникова Т.В.    - генеральный директор Тульского регионального
                      инвестиционного фонда (по согласованию)

  Реш В.К.          - начальник государственной налоговой инспекции
                      РФ по Тульской области (по согласованию)

  Ротин М.Г.        - заместитель директора Тульского регионального
                      негосударственного пенсионного фонда
                      (по согласованию)

  Савостьянова И.А. - консультант государственно-правового управления
                      администрации области

  Тамбовцев И.Ф.    - председатель фонда имущества Тульской области

  Ткаченко А.П.     - председатель правления Тульского регионального
                      филиала "Агропромбанк" (по согласованию)

  Теплов В.Г.       - генеральный директор Агентства "Региональный
                      независимый регистратор" (по согласованию)

  Трещева Т.Ф.      - генеральный директор ООО "Специализированный
                      регистратор "Тульский промышленник"
                      (по согласованию)

  Чубуев И.В.       - заместитель председателя Совета директоров
                      компании "ТИКО" (по согласованию)

  Федотов В.Н.      - директор Тульского филиала независимых
                      регистраторов "Никойл" (по согласованию)




                                                          Приложение 2
                                           к постановлению губернатора
                                                      Тульской области
                                                     от 12.09.97 N 397

                                 Положение

                о региональной комиссии по  ценным бумагам
                    и фондовому рынку Тульской области

     1. Региональная  комиссия  по ценным бумагам и фондовому рынку по
Тульской  области  (  далее  -  региональная  комиссия   )   создается
администрацией  Тульской  области  с  целью  организации  контроля  за
соблюдением   профессиональными   участниками   рынка   ценных   бумаг
требований  законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,  а
также контроля за соблюдением эмитентами порядка  регистрации  эмиссии
ценных  бумаг  и  условий  их размещения,  предусмотренных проспектами
эмиссии.
     2. В  своей  деятельности  региональная  комиссия руководствуется
Конституцией  Российской  Федерации,Федеральными  законами,указами   и
распоряжениями    Президента   РФ,постановлениями   и   распоряжениями
Правительства РФ,Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг ( далее  -
Федеральная комиссия) и настоящим положением.
     3. В  целях  обеспечения  государственного  регулирования   рынка
ценных  бумаг  ,а  также  ускорения  развития инфраструктуры фондового
рынка,обеспечивающей защиту прав собственников ценных  бумаг,основными
задачами региональной комиссии являются:
     3.1. Стимулирование           развития           инфраструктурных
организаций: брокерской                   и                  дилерской
деятельности,   регистраторов,   депозитариев,    расчетно-клиринговых
организаций, фондовых отделов бирж и других торговых систем.
     3.2. Формирование информационной и телекоммуникационной системы в
целях снижения структурных рисков на рынке ценных бумаг.
     3.3. Создание системы обеспечения личной финансовой  безопасности
инвесторов,организации   на  региональном  уровне  эффективной  защиты
интересов  вкладчиков  и  акционеров  путем  повышения  открытости   и
информационной прозрачности рынка ценных бумаг.
     4. Для обеспечения поставленных задач  региональная  комиссия  по
поручению  Московского Регионального отделения Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг осуществляет следующие функции:
     4.1. Контроль   за  соблюдением  эмитентами  и  профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований законодательства  Российской
Федерации о ценных бумагах.
     4.2. Контроль за выпуском и обращением  ценных  бумаг,выпускаемых
органами  государственной  власти Тульской области и органами местного
самоуправления.
     4.3. Создание и ведение реестра профессиональных участников рынка
ценных бумаг,действующих на территории области(кроме  саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг).
     4.4. Создание публичной информационной базы данных об эмитентах и
о профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
     4.5. Организация  или  проведение  совместно  с  соответствующими
органами     ревизий     финансово-     хозяйственной     деятельности
эмитентов,профессиональных  участников  рынка  ценных   бумаг   и   их
саморегулируемых организаций и объединений.
     4.6. Направление        в        правоохранительные        органы
материалов,касающихся  эмитентов  и  профессиональных участников рынка
ценных бумаг,  если в  их  действиях  содержатся  признаки  уголовного
преступления или административного правонарушения.
     4.7. Организация и проведение консультаций  по  разъяснению  прав
акционеров и инвесторов.
     4.8. Контроль  за  соблюдением  эмитентами  и   профессиональными
участниками  рынка  ценных  бумаг  требований  и  стандартов раскрытия
информации.
     4.9. Контроль   за   достоверностью   информации   о  результатах
экономической деятельности,представляемой эмитентами владельцам ценных
бумаг.
     4.10. Контроль    за    соблюдением     прав     акционеров     и
инвесторов,принятие   мер   по   обеспечению  выполнения  обязательств
эмитентов,банков,страховых            и            кредитно-финансовых
учреждений,профессиональных   участников   рынка  ценных  бумаг  перед
инвесторами.
     4.11. Прием  и  регистрация информации о правонарушениях на рынке
ценных бумаг,осуществление в установленном порядке ее проверки.
     4.12. Ежеквартальный  анализ  состояния  регионального  фондового
рынка и направление материалов в Федеральную комиссию  не  позднее  30
дней по истечении квартала.
     4.13. Разработка   и   представление   в   Федеральную   комиссию
предложений по совершенствованию законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах.
     4.14. Представление  заключений  по запросам Федеральной комиссии
относительно  деятельности  эмитентов  и  профессиональных  участников
рынка ценных бумаг.
     4.15. Прием граждан и рассмотрение писем ,жалоб и иных  обращений
физических    и    юридических    лиц,связанных   с   профессиональной
деятельностью  на  рынке  ценных  бумаг,организацией  и  деятельностью
фондовых бирж.
     5. Региональная комиссия имеет право:
     5.1. Вносить  в  Федеральную комиссию,  а также в соответствующие
органы  исполнительной   власти   Тульской   области   предложения   о
приостановлении    действия    лицензий,выданных    на   осуществление
профессиональной деятельности с ценными бумагами.
     5.2. Направлять  эмитентам  и  профессиональным  участникам рынка
ценных бумаг  обязательные  к  исполнению  предписания  об  устранении
допущенных ими нарушений законодательства РФ о ценных бумагах.
     Направленные предписания   подлежат   рассмотрению   должностными
лицами  с обязательным письменным уведомлением региональной комиссии о
принятых мерах в срок не более 15 дней со дня получения предписания.
     5.3. Вносить     в     Тульское     территориальное    управление
Государственного комитета РФ по антимонопольной политике  и  поддержке
новых   экономических   структур  представления  по  фактам  нарушения
антимонопольного  законодательства  для  принятия  мер  по  устранению
указанных нарушений.
     5.4. Вносить  в  Федеральную  комиссию  предложения  по  вопросам
государственной  регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарных
бирж,организованных на территории области.
     5.5. Привлекать    для    работы    по    проверке   деятельности
эмитентов,профессиональных  участников  рынка  ценных   бумаг   и   их
саморегулируемых   организаций   и  объединений  специалистов  органов
исполнительной власти Тульской области.
     5.6. Запрашивать   и   получать   от   эмитентов,профессиональных
участников рынка ценных бумаг  ,  их  саморегулируемых  организаций  и
объединений   и   соответствующих   должностных   лиц   информацию   и
материалы,необходимые для осуществления  возложенных  на  региональную
комиссию контрольных функций.
     Результаты проверок  деятельности  эмитентов  и  профессиональных
участников  рынка  ценных бумаг подлежат обязательному опубликованию в
средствах массовой информации  в  порядке  ,определяемом  региональной
комиссией .
     6. Региональная  комиссия   не   вправе   принимать   нормативные
акты,регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников
рынка ценных бумаг.
     Комиссия не   имеет  права  вмешиваться  в  текущую  деятельность
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
     7. Региональная комиссия создается,реорганизуется и ликвидируется
губернатором  Тульской  области.  Положение  о  региональной  комиссии
утверждается   председателем  Федеральной  комиссии  по  представлению
губернатора области.
     В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной комиссии.
     8. Председатель комиссии назначается на должность и освобождается
от   должности   председателем   Федеральной   комиссии  на  основании
представления губернатора Тульской области .
     9. Решения  комиссии  по  вопросам организации в Тульской области
контроля за соблюдением требований законодательства РФ о рынке  ценных
бумаг,а  также  контроля  за  деятельностью эмитентов,профессиональных
участников рынка ценных бумаг  и  их  саморегулируемых  организаций  и
объединений   реализуются   в   форме   постановлений  и  распоряжений
губернатора области.
     10. Состав  региональной  комиссии  и  ее  структура утверждаются
губернатором Тульской  области.  Не  менее  половины  членов  комиссии
составляют  представители  профессиональных  участников  рынка  ценных
бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений.
     В состав  региональной  комиссии входят по должности руководители
или их  заместители  департамента  финансовой  политики  администрации
Тульской области ,Комитета по управлению имуществом области,областного
фонда имущества,Тульского  управления  Центрального  банка  Российской
Федерации,Тульского   территориального   управления  налоговой  службы
РФ, Тульского территориального управления Государственного комитета РФ
по  антимонопольной  политике   и   поддержке   новых    экономических
структур, управления   юстиции, управления   внутренних  дел  Тульской
области.
     Члены региональной комиссии  осуществляют  свою  деятельность  на
безвозмездной основе.
     11. Региональная комиссии  по  рынку  ценных  бумаг  по  Тульской
области  самостоятельно  разрабатывает  и  утверждает  регламент своей
работы.
     12. Председатель региональной комиссии:
     - руководит деятельностью комиссии;
     - организует  и  руководит  деятельностью  исполнительного органа
комиссии;
     - подписывает документы,принимаемые комиссией;
     - организует  подготовку  материалов  для  их   рассмотрения   на
заседаниях комиссии;
     - распределяет обязанности между членами комиссии.
     13. Решения    региональной    комиссии    принимаются    простым
большинством голосов и правомочны при наличии на  заседании  не  менее
половины  ее  членов.При  равенстве  голосов  решающим  является голос
председателя комиссии.
     14. Региональная  комиссия  вправе  создавать  для  решения своих
задач экспертные и консультационные группы.