Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 11.05.2006 № 06-45/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 11 мая 2006 г. N 06-45/пз-н

          Об утверждении форм заявлений о предоставлении
  и о переоформлении лицензий, а также уведомлений, предписаний,
         выписок из реестров лицензий и других документов,
       используемых Федеральной службой по финансовым рынкам
  в процессе лицензирования в соответствии с Федеральным законом
          "О лицензировании отдельных видов деятельности"

          Зарегистрирован Минюстом России 2 июня 2006 г.
                      Регистрационный N 7909


     Во исполнение  пункта 3 постановления Правительства Российской
Федерации от 11.04.2006 N  208  "Об  утверждении  формы  документа,
подтверждающего   наличие   лицензии"   (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  2006,  N 16,  ст.  1746) и в соответствии  с
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,  утвержденным
постановлением  Правительства  Российской  Федерации от  30.06.2004
N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,  2004, N 27,
ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
     Утвердить используемые  в процессе лицензирования деятельности
инвестиционных фондов,  деятельности по управлению  инвестиционными
фондами,   паевыми  инвестиционными  фондами  и  негосударственными
пенсионными фондами,  деятельности специализированных  депозитариев
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных     пенсионных     фондов     и      деятельности
негосударственных  пенсионных  фондов  по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию прилагаемые формы:
     заявление о предоставлении лицензии;
     заявление о переоформлении документа,  подтверждающего наличие
лицензии;
     заявление о продлении срока действия лицензии;
     заявление о выдаче выписки из реестра лицензий;
     заявление о  выдаче   дубликата   документа,   подтверждающего
наличие   лицензии   (копии   документа,   подтверждающего  наличие
лицензии);
     уведомление о приеме к рассмотрению документов, представленных
для предоставления лицензии;
     уведомление о    возврате   документов,   представленных   для
предоставления лицензии;
     уведомление о предоставлении лицензии;
     уведомление о   переоформлении   документа,    подтверждающего
наличие (или продлении срока действия) лицензии;
     уведомление об отказе в предоставлении лицензии;
     уведомление об     отказе    в    переоформлении    документа,
подтверждающего наличие лицензии;
     уведомление о   выдаче  дубликата  документа,  подтверждающего
наличие  лицензии   (копии   документа,   подтверждающего   наличие
лицензии);
     выписка из реестра лицензий;
     предписание об     устранении    нарушений    законодательства
Российской Федерации;
     предупреждение Федеральной службы по финансовым рынкам.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           ____________



     Приложение

             Форма заявления о предоставлении лицензии

                                                Федеральная служба
                                               по финансовым рынкам

Исх. N __________
от "__" _________

                         З А Я В Л Е Н И Е
      о предоставлении лицензии на осуществление деятельности

___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного вида деятельности,
___________________________________________________________________
      который намерен осуществлять заявитель в соответствии с
___________________________________________________________________
     подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17 Федерального закона
___________________________________________________________________
     от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов
                          деятельности")
___________________________________________________________________
    (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
___________________________________________________________________
  (сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке,
                           если имеется)
___________________________________________________________________
   (фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке
                           в том числе)
___________________________________________________________________
         (организационно-правовая форма юридического лица)
___________________________________________________________________
              (место нахождения соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
   (адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности,
              который намерен осуществлять заявитель)
___________________________________________________________________
     (государственный регистрационный номер записи о создании
___________________________________________________________________
    юридического лица и данные документа, подтверждающего факт
___________________________________________________________________
   внесения сведений о юридическом лице в Единый государственный
                      реестр юридических лиц)
___________________________________________________________________
  (идентификационный номер налогоплательщика и данные документа о
___________________________________________________________________
    постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе)

просит предоставить лицензию на осуществление деятельности
___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного вида деятельности,
___________________________________________________________________
который намерен осуществлять заявитель в соответствии с подпунктами
___________________________________________________________________
    88-91 пункта 1 статьи 17 Федерального закона от 08.08.2001
     N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности")

Приложение<1>:

+-----------------------------------------------------------------+
| N документа |  Наименование документа |Количество |  Количество |
|             |                         | листов    | экземпляров |
|             |                         |документа  |             |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
|     1       |           2             |    3      |      4      |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя соискателя
лицензии                 Личная подпись         Расшифровка подписи

М. П.
     _____________
     <1> Указываются   документы,   прилагаемые   к   заявлению   о
предоставлении лицензии,  в  соответствии  с  пунктом  1  статьи  9
Федерального  закона  от  08.08.2001  N  128-ФЗ  "О  лицензировании
отдельных видов деятельности" и положениями о лицензировании  видов
деятельности,     утвержденными    постановлениями    Правительства
Российской Федерации.

            Форма заявления о переоформлении документа,
                 подтверждающего наличие лицензии

                                                Федеральная служба
                                               по финансовым рынкам

Исх. N ___________
от "__" __________

                         З А Я В Л Е Н И Е
   о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии
                   на осуществление деятельности

___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного лицензируемого вида
                           деятельности
___________________________________________________________________
       в соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17
                 Федерального закона от 08.08.2001
___________________________________________________________________
     N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности")

___________________________________________________________________
    (новое полное наименование лицензиата - в случае изменения
                           наименования)
___________________________________________________________________
    (старое полное наименование лицензиата - в случае изменения
                           наименования)
___________________________________________________________________
       (сведения о правопреемнике лицензиата (наименование,
                     место нахождения и места
___________________________________________________________________
    осуществления лицензируемого вида деятельности) - в случае
                     реорганизации лицензиата)
___________________________________________________________________
      (новое место нахождения лицензиата - в случае изменения
                         места нахождения)
___________________________________________________________________
     (старое место нахождения лицензиата - в случае изменения
                         места нахождения)
___________________________________________________________________
       (новые адреса мест осуществления лицензируемого вида
___________________________________________________________________
    деятельности - в случае изменения соответствующих адресов)
___________________________________________________________________
       (старые адреса мест осуществления лицензируемого вида
___________________________________________________________________
    деятельности - в случае изменения соответствующих адресов)
___________________________________________________________________
    (данные документа, подтверждающего факт внесения изменений
          сведений о лицензиате в Единый государственный
___________________________________________________________________
                      реестр юридических лиц)
___________________________________________________________________
   (идентификационный номер налогоплательщика и данные документа
___________________________________________________________________
        о постановке лицензиата на учет в налоговом органе)
просит  переоформить  документ, подтверждающий наличие лицензии  на
осуществление деятельности
___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного вида деятельности в
___________________________________________________________________
 соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17 Федерального
___________________________________________________________________
          закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании
                  отдельных видов деятельности")

Приложение<1>:

+-----------------------------------------------------------------+
| N документа |  Наименование документа |Количество |  Количество |
|             |                         | листов    | экземпляров |
|             |                         |документа  |             |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
|     1       |           2             |    3      |      4      |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя лицензиата  Личная подпись         Расшифровка подписи

М. П.
     ___________
     <1> Лицензиат   прилагает   к  заявлению  платежный  документ,
подтверждающий оплату  государственной  пошлины  за  переоформление
документа,  подтверждающего наличие лицензии, в размерах и порядке,
которые  установлены  законодательством  Российской   Федерации   о
налогах  и  сборах,  а  также  вправе  приложить  к  заявлению иные
документы,  подтверждающие   изменение   наименования   или   места
нахождения или дополняющие сведения о правопреемнике.

        Форма заявления о продлении срока действия лицензии

                                                Федеральная служба
                                               по финансовым рынкам

Исх. N ___________
от "__" __________

                         З А Я В Л Е Н И Е
 о продлении срока действия лицензии на осуществление деятельности
___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного лицензируемого вида
                           деятельности
___________________________________________________________________
в соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17 Федерального
                   закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ
___________________________________________________________________
         "О лицензировании отдельных видов деятельности")
___________________________________________________________________
                 (полное наименование лицензиата)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
___________________________________________________________________
   (адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности)
просит   продлить    срок    действия   лицензии  на  осуществление
деятельности ______________________________________________________
          (указывается наименование конкретного вида деятельности в
___________________________________________________________________
        соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17
___________________________________________________________________
   Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании
                  отдельных видов деятельности")
на срок ___________________________________________________________
      (может быть указан конкретный срок продления или "бессрочно")

Приложение<1>:

+-----------------------------------------------------------------+
| N документа |  Наименование документа |Количество |  Количество |
|             |                         | листов    | экземпляров |
|             |                         |документа  |             |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
|     1       |           2             |    3      |      4      |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя лицензиата  Личная подпись         Расшифровка подписи

М. П.
     ____________
     <1> Лицензиат  прилагает  к  заявлению   платежный   документ,
подтверждающий  оплату  государственной  пошлины  за переоформление
документа,  подтверждающего наличие лицензии, в размерах и порядке,
которые   установлены   законодательством  Российской  Федерации  о
налогах и  сборах,  а  также  вправе  приложить  к  заявлению  иные
документы.

       Форма заявления о выдаче выписки из реестра лицензий

                                                Федеральная служба
                                               по финансовым рынкам

Исх. N ___________
от "__" __________

                         З А Я В Л Е Н И Е
о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности

___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного лицензируемого вида
                    деятельности в соответствии
___________________________________________________________________
    с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17 Федерального закона
                      от 08.08.2001 N 128-ФЗ
___________________________________________________________________
         "О лицензировании отдельных видов деятельности")
___________________________________________________________________
                 (полное наименование лицензиата)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
___________________________________________________________________
   (адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности)
просит выдать   выписку   из   реестра   лицензий  на осуществление
деятельности ______________________________________________________
          (указывается наименование конкретного вида деятельности в
___________________________________________________________________
        соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17
___________________________________________________________________
   Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании
                  отдельных видов деятельности")

Приложение<1>:

+-----------------------------------------------------------------+
| N документа |  Наименование документа |Количество |  Количество |
|             |                         | листов    | экземпляров |
|             |                         |документа  |             |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
|     1       |           2             |    3      |      4      |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя лицензиата  Личная подпись         Расшифровка подписи

М. П.
     ____________
     <1> Лицензиат   прилагает   к  заявлению  платежный  документ,
подтверждающий оплату 10 рублей в соответствии с пунктом  2  статьи
14  Федерального  закона  от  08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании
отдельных видов деятельности".

           Форма заявления о выдаче дубликата документа,
        подтверждающего наличие лицензии (копии документа,
                 подтверждающего наличие лицензии)

                                                Федеральная служба
                                               по финансовым рынкам

Исх. N ___________
от "__" __________

                         З А Я В Л Е Н И Е
  о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии
          на осуществление деятельности (копии документа,
  подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности)

___________________________________________________________________
     (указывается наименование конкретного лицензируемого вида
___________________________________________________________________
деятельности в соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17
___________________________________________________________________
            Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ
         "О лицензировании отдельных видов деятельности")
___________________________________________________________________
                 (полное наименование лицензиата)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
___________________________________________________________________
   (адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности)

просит выдать    дубликат    документа,   подтверждающего   наличие
лицензии (копию документа,  подтверждающего  наличие  лицензии)  на
осуществление деятельности ________________________________________
                         (указывается наименование конкретного вида
___________________________________________________________________
деятельности в соответствии с подпунктами 88-91 пункта 1 статьи 17
            Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ
___________________________________________________________________
         "О лицензировании отдельных видов деятельности")

Приложение<1>:

+-----------------------------------------------------------------+
| N документа |  Наименование документа |Количество |  Количество |
|             |                         | листов    | экземпляров |
|             |                         |документа  |             |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
|     1       |           2             |    3      |      4      |
+-------------+-------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя лицензиата  Личная подпись         Расшифровка подписи

М. П.
     ____________
     <1> Лицензиат   прилагает   к  заявлению  платежный  документ,
подтверждающий оплату 10 рублей в соответствии с пунктом 2 статьи 9
Федерального  закона  от  08.08.2001  N  128-ФЗ  "О  лицензировании
отдельных видов деятельности".

       Форма уведомления о приеме к рассмотрению документов,
           представленных для предоставления лицензии<1>

                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/

                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление о приеме к рассмотрению
документов, представленных
_________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
     для предоставления лицензии на
      осуществление деятельности
____________________________________________
(указывается лицензируемый вид деятельности)

     Уведомляем, что  в соответствии с требованиями пункта 1 статьи
9 Федерального закона от  08.08.2001  N  128-ФЗ  "О  лицензировании
отдельных   видов   деятельности"   и   пунктом   ___  Положения  о
лицензировании ______________________, утвержденного постановлением
  (указывается лицензируемый вид деятельности)
Правительства Российской Федерации от __.__.___ N ____, ФСФР России
приняты к рассмотрению документы (исх. N __________ от __.__.____),
представленные ____________________________________________________
                   (полное наименование соискателя лицензии)
для предоставления лицензии на осуществление деятельности _________
                                                       (указывается
___________________________________________________________________
                  лицензируемый вид деятельности)

Приложение: опись на ___ л. в 1 экз.

Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи

     ____________
     <1> Все  документы  ФСФР  России,  направляемые   в   процессе
лицензирования   в   адрес   соискателя  лицензии  или  лицензиата,
оформляются на бланках  ФСФР  России,  разработанных  на  основании
Типовой   инструкции  по  делопроизводству  в  федеральных  органах
исполнительной власти,  утвержденной приказом Министерства культуры
и  массовых  коммуникаций  Российской Федерации от 08.11.2005 N 536
(зарегистрирован  в  Минюсте   России  27.01.2006,  регистрационный
N 7418).

                             О П И С Ь
      заявления и приложенных к нему документов, принятых от
___________________________________________________________________
             (полное наименование соискателя лицензии)

     для предоставления лицензии на осуществление деятельности
___________________________________________________________________
           (указывается лицензируемый вид деятельности)
                        
+-----------------------------------------------------------------+
|  N   |      Наименование документа    |Количество |  Количество |
| п/п  |                                | листов    | экземпляров |
+------+--------------------------------+-----------+-------------|
|  1   |               2                |    3      |      4      |
+------+--------------------------------+-----------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
исполнителя              Личная подпись         Расшифровка подписи

Отметка о дате приема документов:

             Форма уведомления о возврате документов,
            представленных для предоставления лицензии

                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/

                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление о возврате документов,
представленных
____________________________________________
 (полное наименование соискателя лицензии)
для предоставления лицензии на осуществление
                деятельности
____________________________________________
(указывается лицензируемый вид деятельности)

     Уведомляем, что в связи с несоблюдением  требований  пункта  1
статьи   9    Федерального    закона    от    08.08.2001  N  128-ФЗ
"О лицензировании  отдельных  видов  деятельности"  и  пункта _____
Положения  о  лицензировании деятельности ________________________,
                       (указывается лицензируемый вид деятельности)
утвержденного постановлением Правительства Российской  Федерации от
__.__.____ N __________, ФСФР России возвращает комплект документов
(исх. N _____ от __.__.____), представленных ______________________
                          (полное наименование соискателя лицензии)
для предоставления лицензии _____________________________________ с
                     (указывается лицензируемый вид деятельности)
приложением описи этих документов.

     Приложения:
     1. Опись на ___ л. в 1 экз.
     2. Документы на ____ л. в 1 экз.

Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи

                             О П И С Ь
                     документов, возвращаемых
___________________________________________________________________
             (полное наименование соискателя лицензии)

     для предоставления лицензии на осуществление деятельности
___________________________________________________________________
           (указывается лицензируемый вид деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
| N |   Наименование документа   |Кол-во| Кол-во |    Примечание  |
|п/п|                            |листов|  экз.  |  (указываются  |
|   |                            |      |        |   конкретные   |
|   |                            |      |        | несоответствия)|
+---+----------------------------+------+--------+----------------|
| 1 |              2             |   3  |    4   |         5      |
+---+----------------------------+------+--------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
исполнителя              Личная подпись         Расшифровка подписи

            Форма уведомления о предоставлении лицензии

                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/

                                                 /Почтовый адрес/
Уведомление о предоставлении
____________________________________________
  (полное наименование соискателя лицензии)
лицензии на осуществление
____________________________________________
(указывается лицензируемый вид деятельности)

     Уведомляем, что приказом ФСФР России от __.__.____ N _________
принято решение о предоставлении __________________________________
                          (полное наименование соискателя лицензии)
лицензии на осуществление _________________________________________
                       (указывается лицензируемый вид деятельности)
     Одновременно сообщаем,   что  в  соответствии  со  статьей  15
Федерального  закона  от  08.08.2001  N  128-ФЗ  "О  лицензировании
отдельных видов деятельности" (далее - Закон) и подпунктом ________
пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской  Федерации  за
предоставление  лицензии  уплачивается  государственная  пошлина  в
размере _________ рублей<1>.
     В соответствии  с пунктом 3 статьи 13 Закона в случае неуплаты
государственной пошлины в  течение  3  месяцев  ФСФР  России  может
аннулировать выданную лицензию без обращения в суд.
     Для получения бланка лицензии необходимо обратиться в ________
___________________________________________________________________
  (наименование территориального органа ФСФР России и его адрес)


Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи
     ____________
     <1> В соответствии с подпунктом  49  пункта  1  статьи  333.33
Налогового  кодекса Российской Федерации государственная пошлина за
предоставление лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и
негосударственными   пенсионными   фондами    или    лицензии    на
осуществление    деятельности    специализированных    депозитариев
инвестиционных   фондов,    паевых    инвестиционных    фондов    и
негосударственных пенсионных фондов - 10 000 рублей. В соответствии
с  подпунктом  71  пункта  1  статьи  333.33   Налогового   кодекса
Российской  Федерации  государственная  пошлина  за  предоставление
лицензии на осуществление деятельности  инвестиционных  фондов  или
лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных
фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию -  1000
рублей.

           Форма уведомления о переоформлении документа,
  подтверждающего наличие (или продлении срока действия) лицензии

                                               /Полное наименование
                                                лицензиата или его
                                                 правопреемника/

                                                /Почтовый адрес/

Уведомление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие (или продлении
срока действия) лицензии
_______________________________________
(полное наименование лицензиата или его
_______________________________________
          правопреемника)
на осуществление
_______________________________________
   (указывается лицензируемый вид
            деятельности)

     Уведомляем, что приказом ФСФР России от __.__.____ N _________
принято решение о переоформлении документа, подтверждающего наличие
(о   продлении    срока   действия)   лицензии   на   осуществление
___________________________________________________________________
 (указываются лицензируемый вид деятельности, полное наименование
___________________________________________________________________
  лицензиата или его правопреемника, основания для переоформления
___________________________________________________________________
лицензии, срок, на который продлевается лицензия, или "бессрочно")
     Одновременно сообщаем,  что  для получения бланка лицензии вам
необходимо обратиться в ___________________________________________
     (наименование территориального органа ФСФР России и его адрес)
и представить бланк ранее выданной лицензии.


Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи

       Форма уведомления об отказе в предоставлении лицензии

                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/

                                                /Почтовый адрес/

Уведомление об отказе в предоставлении
лицензии на осуществление
____________________________________________
(указывается лицензируемый вид деятельности)
____________________________________________
 (полное наименование соискателя лицензии)

     Уведомляем, что приказом ФСФР России от __.__.____ N _________
принято   решение   об   отказе  в   предоставлении   лицензии   на
осуществление _____________________________________________________
               (указываются лицензируемый вид деятельности и полное
                       наименование соискателя лицензии)
     Одновременно сообщаем, что в соответствии с пунктом 4 статьи 9
Федерального  закона  от  08.08.2001  N  128-ФЗ  "О  лицензировании
отдельных  видов  деятельности"  соискатель  лицензии  имеет  право
обжаловать отказ в предоставлении лицензии в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.

Приложение: копия приказа ФСФР России от __.___.____ N ___ на __ л.
в 1 экз.


Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи

      Форма уведомления об отказе в переоформлении документа,
                 подтверждающего наличие лицензии

                                    /Полное наименование лицензиата
                                    или его правопреемника/

                                        /Почтовый адрес/

Уведомление об отказе в переоформлении
документа, подтверждающего наличие
лицензии на осуществление
______________________________________
    (указываются лицензируемый вид
______________________________________
  деятельности и полное наименование
______________________________________
  лицензиата или его правопреемника)

     Уведомляем, что приказом ФСФР России от __.__.____ N _________
принято     решение     об     отказе  в  переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии на осуществление _________________
                        (указываются лицензируемый вид деятельности
___________________________________________________________________
     и полное наименование лицензиата или его правопреемника)

Приложение: копия приказа ФСФР России от __.__.____ N ___ на ___ л.
в 1 экз.


Заместитель руководителя     Личная подпись     Расшифровка подписи

          Форма уведомления о выдаче дубликата документа,
                 подтверждающего наличие лицензии
        (копии документа, подтверждающего наличие лицензии)

                                   /Полное наименование лицензиата/

                                   /Почтовый адрес/

Уведомление о выдаче дубликата
документа, подтверждающего наличие
лицензии (копии документа,
подтверждающего наличие лицензии) на
осуществление
____________________________________
  (указывается лицензируемый вид
         деятельности)
____________________________________
(полное наименование лицензиата)

     Уведомляем, что приказом ФСФР России от __.__.____ N _________
принято решение о выдаче __________________________________________
                               (полное наименование лицензиата)
дубликата    документа,   подтверждающего   наличие лицензии (копии
документа,  подтверждающего  наличие  лицензии)  на   осуществление
___________________________________________________________________
           (указывается лицензируемый вид деятельности)

     Одновременно сообщаем,  что для получения указанного документа
вам необходимо обратиться в _______________________________________
     (наименование территориального органа ФСФР России и его адрес)


Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи


                 Форма выписки из реестра лицензий

                                   /Полное наименование лицензиата/

                                   /Почтовый адрес/

                           В Ы П И С К А
         из реестра лицензий на осуществление деятельности
___________________________________________________________________
           (указывается лицензируемый вид деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
|Полное и  (в  случае,  если  имеется) сокращенное|               |
|наименование, в том числе фирменное наименование,|               |
|и организационно-правовая форма юридического лица|               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Место нахождения                                 |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Адреса мест   осуществления  лицензируемого  вида|               |
|деятельности                                     |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Лицензируемый вид деятельности                   |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Государственный регистрационный  номер  записи  о|               |
|создании юридического лица                       |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Идентификационный номер налогоплательщика        |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Наименование органа,               осуществившего|               |
|государственную регистрацию                      |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Наименование лицензирующего органа               |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Сведения о   регистрации   лицензии   в   реестре|               |
|лицензий                                         |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Номер лицензии                                   |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Дата принятия решения о предоставлении лицензии  |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Срок действия лицензии                           |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Сведения о   выдаче   документа,  подтверждающего|               |
|наличие лицензии                                 |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Основания и срок приостановления и  возобновления|               |
|действия лицензии                                |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Основания и дата аннулирования лицензии          |               |
+-------------------------------------------------+---------------|
|Основание и дата прекращения действия лицензии   |               |
+-----------------------------------------------------------------+


Заместитель руководителя   Личная подпись      Расшифровка подписи

    Форма предписания об устранении нарушений законодательства
                       Российской Федерации

                                   /Полное наименование лицензиата/

                                   /Почтовый адрес/

                     П Р Е Д П И С А Н И Е<1>
             об устранении нарушений законодательства
                       Российской Федерации

     В связи с несоблюдением  лицензионных  требований  и  условий,
установленных  подпунктом __ пункта ___ Положения  о лицензировании
деятельности _____________________________________________________,
                 (указывается лицензируемый вид деятельности)
утвержденного   постановлением   Правительства Российской Федерации
от __.__.____ N _____, а именно: __________________________________
                                (указываются конкретные нарушения)
в   соответствии   с   пунктом  2  статьи 12 Федерального закона от
08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
и   Положением  о   Федеральной    службе  по  финансовым   рынкам,
утвержденным постановлением  Правительства  Российской Федерации от
30.06.2004  N 317,   ФЕДЕРАЛЬНАЯ   СЛУЖБА   ПО  ФИНАНСОВЫМ   РЫНКАМ
ПРЕДПИСЫВАЕТ:
_______________________ в срок не позднее ___ дней с даты получения
(полное наименование лицензиата)
настоящего    предписания    устранить   вышеуказанное  нарушение и
представить в ФСФР России отчет об устранении нарушения.


Заместитель руководителя    Личная подпись      Расшифровка подписи

                               М. П.
     ____________
     <1> Предписание применяется до 01.01.2007.

              Форма предупреждения Федеральной службы
                       по финансовым рынкам

                                   /Полное наименование лицензиата/

                                   /Почтовый адрес/

                  П Р Е Д У П Р Е Ж Д Е Н И Е<1>
              Федеральной службы по финансовым рынкам

     В связи с несоблюдением _________________________ лицензионных
                         (полное наименование лицензиата)
требований и условий, установленных подпунктом _____ пункта _______
Положения о лицензирований деятельности __________________________,
                      (указывается лицензируемый вид деятельности)
утвержденного   постановлением  Правительства  Российской Федерации
от __.__._____ N __________, а именно: ____________________________
                                 (указываются конкретные нарушения)
на основании  пункта  2 статьи 12 Федерального закона от 08.08.2001
N 128-ФЗ  "О  лицензировании   отдельных   видов   деятельности"  и
Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам,  утвержденного
постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от 30.06.2004
N 317,   ФЕДЕРАЛЬНАЯ    СЛУЖБА    ПО    ФИНАНСОВЫМ  РЫНКАМ  ВЫНОСИТ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ:
________________________________________  о том, что в соответствии
   (полное наименование лицензиата)
с требованиями пункта 1 статьи 13 Федерального закона лицензирующие
органы вправе приостанавливать действие лицензии в случае выявления
лицензирующими    органами    неоднократных  нарушений  или грубого
нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий.


Заместитель руководителя   Личная подпись       Расшифровка подписи

                               М. П.
     _____________
     <1> Предупреждение применяется до 01.01.2007.


                           ____________