нормативными актами Банка России. Дополнительные
требования к имуществу, которое может составлять индивидуальное
клиринговое обеспечение, в том числе к его составу, могут быть
установлены соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
Имущество, обремененное залогом, не может являться индивидуальным
клиринговым обеспечением. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Передача денежных средств, предназначенных для
индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется путем их
зачисления на торговый банковский счет и (или) клиринговый
банковский счет.
8. Передача предназначенных для индивидуального клирингового
обеспечения ценных бумаг, учет прав на которые может осуществляться
на счетах депо депозитариями, осуществляется путем зачисления таких
ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо.
9. Передача иного имущества, за исключением денежных средств и
ценных бумаг, в индивидуальное клиринговое обеспечение может
осуществляться путем зачисления такого имущества на торговый
товарный счет и (или) клиринговый товарный счет либо иными
способами, предусмотренными соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении.
10. Индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента
зачисления денежных средств, ценных бумаг или иного имущества на
соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет, а также в
случае использования иного способа передачи имущества в обеспечение
с момента, определенного соглашением об индивидуальном клиринговом
обеспечении.
11. Доходы от имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения, зачисляются в индивидуальное клиринговое
обеспечение, если иное не предусмотрено соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении.
12. Клиринговая организация вправе использовать в своих
интересах денежные средства, являющиеся предметом индивидуального
клирингового обеспечения, если это предусмотрено соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении. В этом случае денежные
средства, являющиеся предметом индивидуального клирингового
обеспечения, зачисляются клиринговой организацией на ее собственный
банковский счет. Клиринговая организация обязана возвратить в
состав индивидуального клирингового обеспечения денежные средства в
сумме и срок, которые необходимы для удовлетворения требований,
обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением.
13. Соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении
может быть предусмотрена минимально необходимая сумма денежных
средств (стоимость иного имущества), составляющих индивидуальное
клиринговое обеспечение. При этом, если сумма денежных средств
(стоимость иного имущества), составляющих индивидуальное
клиринговое обеспечение, становится меньше минимально необходимой,
соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении могут быть
установлены обязанность участника клиринга передать в
индивидуальное клиринговое обеспечение дополнительное имущество, а
также порядок и сроки исполнения этой обязанности. Если сумма
денежных средств (стоимость иного имущества), составляющих
индивидуальное клиринговое обеспечение, превышает минимально
необходимую, соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении
могут быть предусмотрены право участника клиринга потребовать
возврата части имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения, а также порядок и сроки осуществления
этого права.
14. Соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении
могут быть также предусмотрены право участника клиринга заменить
имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового
обеспечения, с согласия клиринговой организации, а также порядок и
сроки осуществления этого права.
15. Удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным
клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется
клиринговой организацией по ее выбору следующими способами:
1) путем передачи указанного имущества кредитору в счет
исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым
обеспечением;
2) путем продажи указанного имущества с передачей вырученных
средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным
клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных
средств иного имущества и передачи его кредитору;
3) путем приобретения за счет индивидуального клирингового
обеспечения ценных бумаг либо иного имущества с их передачей
кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным
клиринговым обеспечением;
4) путем заключения договоров репо и иных договоров,
предусмотренных нормативными актами Банка России, и путем передачи
имущества, полученного по договорам, кредитору. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16. Если предметом индивидуального клирингового обеспечения
являются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам, их
продажа осуществляется на указанных торгах. В этом случае
клиринговая организация вправе участвовать в организованных торгах
без лицензии (лицензий), наличие которой (которых) в соответствии с
федеральными законами является условием участия в организованных
торгах. При невозможности продажи таких ценных бумаг на
организованных торгах их продажа осуществляется в порядке,
установленном соглашением об индивидуальном клиринговом
обеспечении.
17. Если предметом индивидуального клирингового обеспечения
является имущество, не указанное в части 16 настоящей статьи, его
продажа осуществляется в порядке, установленном соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении. Нормативными актами Банка
России могут быть установлены требования к порядку продажи
имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18. Передача имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения, осуществляется кредитору по
обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым
обеспечением, исходя из стоимости указанного имущества,
определяемой в порядке, установленном соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении. Нормативными актами Банка России могут
быть установлены требования к порядку определения указанной
стоимости. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
19. В случае продажи или передачи имущества, являющегося
предметом индивидуального клирингового обеспечения, сумма,
полученная от продажи, и (или) стоимость, по которой имущество,
являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения,
передано кредитору в счет исполнения обязательства, зачитываются
клиринговой организацией в порядке, установленном правилами
клиринга, в счет исполнения обеспечиваемых обязательств.
20. Если при удовлетворении требований, обеспеченных
индивидуальным клиринговым обеспечением, сумма, вырученная от
продажи имущества, являющегося предметом такого обеспечения, и
(или) стоимость, по которой имущество, являющееся предметом
индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору в счет
исполнения обязательства, превышает размер обеспеченного
требования, разница возвращается должнику - участнику клиринга.
21. Удовлетворение требований за счет имущества, являющегося
предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется
без предварительного уведомления должника - участника клиринга,
решения суда или иного государственного органа (органа местного
самоуправления), проведения публичных торгов, за исключением
случаев, когда соблюдение указанных условий предусмотрено
соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении. Соглашением
об индивидуальном клиринговом обеспечении могут быть предусмотрены
иные условия, соблюдение которых необходимо для удовлетворения
требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения.
22. Обращение взыскания на имущество, являющееся предметом
индивидуального клирингового обеспечения, в том числе при
несостоятельности (банкротстве) участника клиринга, а также арест
указанного имущества осуществляются с учетом требований статьи 18
настоящего Федерального закона.
23. В случае прекращения договора об оказании клиринговых
услуг участнику клиринга возвращаются имущество, являющееся
индивидуальным клиринговым обеспечением, или денежные средства.
Сумма денежных средств, подлежащих возврату клиринговой
организацией участнику клиринга, определяется исходя из стоимости
имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением,
рассчитанной на день прекращения договора об оказании клиринговых
услуг. Порядок определения стоимости имущества, а также срок
возврата денежных средств определяются в соответствии с
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Статья 24. Коллективное клиринговое обеспечение
1. Коллективным клиринговым обеспечением является способ
обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств любого из
участников клиринга, в соответствии с которым удовлетворение
требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, в
случаях, установленных соглашением о коллективном клиринговом
обеспечении, осуществляется за счет имущества, являющегося
предметом коллективного клирингового обеспечения (далее -
гарантийный фонд). Удовлетворение требований, обеспеченных
коллективным клиринговым обеспечением, осуществляется в порядке,
аналогичном порядку, предусмотренному статьей 23 настоящего
Федерального закона.
2. Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за
счет взносов участников клиринга и иных лиц. Лицо, не исполнившее
или ненадлежащим образом исполнившее обязательство по внесению
такого взноса, обязано возместить убытки, причиненные клиринговой
организации, лицу, осуществляющему функции центрального
контрагента, иным участникам клиринга в результате неисполнения или
ненадлежащего исполнения указанного обязательства.
3. Требование о передаче имущества в гарантийный фонд не
распространяется на Банк России и Министерство финансов Российской
Федерации.
4. Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества
клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах).
Правила клиринга могут предусматривать создание нескольких
гарантийных фондов. Различные гарантийные фонды могут находиться на
одном клиринговом счете.
5. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в
рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное
имущество, определенное нормативными актами Банка России.
Дополнительные требования к имуществу, которое может составлять
гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены
соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. Имущество,
обремененное залогом, не может составлять гарантийный фонд. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Порядок определения размера взноса в гарантийный фонд
устанавливается соглашением о коллективном клиринговом обеспечении
в соответствии с нормативными актами Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением
о коллективном клиринговом обеспечении, вправе в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка России размещать денежные
средства, составляющие гарантийный фонд, во вклады в кредитных
организациях. Доходы по таким вкладам включаются в состав
гарантийного фонда, если иное не предусмотрено соглашением о
коллективном клиринговом обеспечении. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Клиринговая организация вправе использовать в своих
интересах денежные средства гарантийного фонда, если это
предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. В
этом случае денежные средства гарантийного фонда зачисляются
клиринговой организацией на ее собственный банковский счет.
Клиринговая организация обязана возвратить в гарантийный фонд
денежные средства в сумме и срок, которые необходимы для
удовлетворения требований, обеспеченных коллективным клиринговым
обеспечением.
9. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу, имущество
такого участника клиринга, составляющее гарантийный фонд,
используется для удовлетворения требований по таким обязательствам.
При недостаточности указанного имущества в порядке, предусмотренном
соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, используется
имущество иных лиц, составляющее гарантийный фонд. В этом случае
указанный участник клиринга обязан возместить стоимость
использованного имущества.
10. Если это предусмотрено соглашением о коллективном
клиринговом обеспечении, клиринговая организация вправе за счет
гарантийного фонда предоставлять займы лицу, осуществляющему
функции центрального контрагента, или участнику клиринга, не
исполнившему обязательств, включенных в клиринговый пул, при
условии предоставления ими обеспечения или заключать с указанными
лицами договоры репо и иные договоры, предусмотренные нормативными
актами Банка России. Все обязательства по указанным договорам
должны быть исполнены в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
их заключения. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11. По договорам, заключенным клиринговой организацией за счет
гарантийного фонда, клиринговая организация приобретает права и
становится обязанной.
12. Клиринговая организация осуществляет все юридические и
фактические действия, необходимые для удовлетворения требований по
обязательствам за счет гарантийного фонда.
13. Расходы, связанные с удовлетворением требований по
обязательствам, указанным в части 9 настоящей статьи, а также с
заключением и исполнением клиринговой организацией договоров,
указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляются за счет
гарантийного фонда.
14. Совершение за счет гарантийного фонда сделки с нарушением
требований, установленных настоящей статьей, не влечет
недействительности такой сделки. По указанной сделке клиринговая
организация отвечает только принадлежащим ей имуществом.
15. В случае прекращения договора об оказании клиринговых
услуг участнику клиринга возвращаются имущество, внесенное в
гарантийный фонд, или денежные средства. Сумма денежных средств,
подлежащих возврату участнику клиринга, определяется исходя из
стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной
на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг,
пропорционально взносу такого участника клиринга. В случае, если
гарантийный фонд формируется не только за счет взносов участников
клиринга, но и за счет взносов иных лиц, правилами клиринга должны
быть определены условия и порядок возврата имущества, внесенного
ими в гарантийный фонд, или денежных средств. Сумма денежных
средств, подлежащих возврату таким лицам, определяется исходя из
стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной
на день, определенный правилами клиринга, пропорционально взносу
таких лиц. Порядок определения стоимости имущества, а также срок
возврата денежных средств определяются в соответствии с
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Глава 4-1. Имущественный пул
(Глава дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-1. Имущественный пул
1. Имущественным пулом является сформированная клиринговой
организацией в соответствии с правилами клиринга обособленная
совокупность ценных бумаг и иного имущества. Имущественный пул
формируется клиринговой организацией из внесенного участниками
клиринга имущества. Каждый имущественный пул имеет свое
индивидуальное обозначение, идентифицирующее его по отношению к
иным имущественным пулам.
2. В имущественный пул могут вноситься ценные бумаги и
денежные средства, в том числе в иностранной валюте. Нормативными
актами Банка России может быть установлен перечень иного имущества,
которое может вноситься в имущественный пул. Имущество,
обремененное залогом, не может вноситься в имущественный пул.
3. Участник клиринга вправе вносить в имущественный пул
имущество, принадлежащее ему либо его клиенту или клиентам.
Участник клиринга, внесший имущество в имущественный пул, именуется
участником пула.
4. Передача имущества в имущественный пул не влечет за собой
перехода права собственности на переданное имущество к клиринговой
организации.
5. Права на ценные бумаги, переданные в имущественный пул,
учитываются на клиринговом счете депо клиринговой организации и на
субсчете депо к клиринговому счету, открытому владельцу ценных
бумаг, номинальному держателю, иностранному номинальному держателю
или доверительному управляющему.
6. Денежные средства, переданные в имущественный пул или
полученные клиринговой организацией по договору имущественного
пула, зачисляются на клиринговый банковский счет. Клиринговая
организация, сформировавшая имущественный пул, ведет отдельный учет
денежных средств, внесенных каждым участником пула, а также
денежных средств, поступивших в имущественный пул.
7. Клиринговая организация по требованию участника пула должна
вести отдельный внутренний учет денежных средств и иного имущества
клиента такого участника пула, переданных и (или) поступивших в
имущественный пул.
8. Имущество, составляющее имущественный пул, является
обеспечением обязательств, допущенных к клирингу, и обособляется от
имущества клиринговой организации, сформировавшей имущественный
пул. Имущество, составляющее имущественный пул (за исключением
денежных средств), обособляется от имущества, составляющего иные
имущественные пулы, от иного имущества участников пула на отдельном
клиринговом счете депо клиринговой организации, на отдельном
клиринговом товарном счете клиринговой организации. Имущество,
переданное одним участником пула в имущественный пул (за
исключением денежных средств), не объединяется с имуществом,
переданным в такой имущественный пул другими участниками пула, и
обособляется на отдельном субсчете депо либо на отдельном товарном
субсчете, которые открываются к клиринговому счету депо или к
клиринговому товарному счету, на которых обособляется имущество,
составляющее имущественный пул.
9. Порядок формирования имущественного пула, распоряжения
имуществом, составляющим пул, определяется клиринговой
организацией, формирующей пул, в договоре об имущественном пуле,
условия которого определяются правилами клиринга.
10. Решение клиринговой организации о формировании
имущественного пула не требует государственной регистрации. Решение
о формировании имущественного пула должно содержать наименование
депозитария, осуществляющего централизованное хранение клиринговых
сертификатов участия и учет прав на них.
11. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
вправе использовать в своих интересах денежные средства, включенные
в состав пула, если это предусмотрено договором об имущественном
пуле. В этом случае указанные денежные средства зачисляются
клиринговой организацией, сформировавшей пул, на ее собственный
банковский счет. Клиринговая организация, сформировавшая пул,
обязана возвратить в состав имущественного пула денежные средства в
сумме и в срок, которые необходимы для исполнения обязательств по
договору об имущественном пуле.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-2. Договор об имущественном пуле
1. Условия договора об имущественном пуле определяются
клиринговой организацией и могут быть приняты участниками клиринга,
которые соответствуют установленным правилами клиринга требованиям,
только путем присоединения к указанному договору в целом.
2. Наряду с положениями, предусмотренными частью 9 статьи 24-1
настоящего Федерального закона, договор об имущественном пуле
должен содержать:
1) определение имущества, которое может быть внесено в пул;
2) номинальную стоимость клирингового сертификата участия;
3) права владельца клирингового сертификата участия;
4) права и обязанности участников пула;
5) права и обязанности клиринговой организации, сформировавшей
пул, в том числе по выдаче и погашению клиринговых сертификатов
участия;
6) порядок опубликования решения о формировании имущественного
пула;
7) порядок и сроки прекращения имущественного пула;
8) порядок внесения в клиринговые регистры записей о внесенном
в пул имуществе;
9) порядок раскрытия и (или) предоставления информации об
имущественном пуле;
10) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
3. Договор об имущественном пуле может предусматривать
следующие положения:
1) обязанность участника пула по требованию клиринговой
организации в случае снижения стоимости внесенного в пул имущества
дополнительно внести в пул имущество. При этом стоимость такого
имущества определяется в порядке, установленном договором об
имущественном пуле и документами клиринговой организации;
2) право клиринговой организации без заявления требования
участником пула погасить принадлежащие ему клиринговые сертификаты
участия, номинальная стоимость которых превышает стоимость
имущества, внесенного в пул;
3) обязанность клиринговой организации выдать дополнительно
клиринговые сертификаты участия, если стоимость имущества,
внесенного в пул, увеличилась.
4. Если договор об имущественном пуле содержит положения,
предусмотренные частью 3 настоящей статьи, такой договор также
должен определять основания возникновения указанных прав или
обязанностей, порядок определения стоимости имущества, подлежащего
внесению в пул, порядок и срок его внесения, порядок определения
количества клиринговых сертификатов участия, подлежащих выдаче или
погашению.
5. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
в порядке и в сроки, которые предусмотрены договором об
имущественном пуле, обязана определять стоимость имущества,
внесенного в пул каждым участником пула. В договоре об
имущественном пуле может быть указано лицо, которое определяет
стоимость имущества, подлежащего внесению в имущественный пул или
исключению из пула, совершает иные действия, необходимые для
осуществления прав и исполнения обязанностей, предусмотренных
договором об имущественном пуле. Указанным лицом может являться
только клиринговая организация или расчетный депозитарий.
6. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
несет перед участниками пула ответственность в размере реального
ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения
требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов
и договора об имущественном пуле.
7. Договором об имущественном пуле может быть предусмотрено
право участника пула заменить ранее переданное в пул имущество, а
если таким имуществом являются ценные бумаги, то также ценные
бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, внесенные
участником пула в имущественный пул. При этом договор об
имущественном пуле должен предусматривать условия и порядок
осуществления такой замены.
8. Участник пула вправе отказаться от договора об
имущественном пуле только при условии погашения всех выданных ему
клиринговых сертификатов.
9. Имущественный пул может быть прекращен клиринговой
организацией только после погашения клиринговой организацией всех
клиринговых сертификатов участия.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-3. Клиринговые сертификаты участия
1. Клиринговый сертификат участия - неэмиссионная
документарная предъявительская ценная бумага с обязательным
централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией,
сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее
владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее
номинальной стоимости при наступлении определенных условий.
Указанные права и условия их осуществления должны содержаться в
документе, подлежащем обязательному централизованному хранению.
Клиринговые сертификаты участия не выдаются на руки владельцу таких
ценных бумаг.
2. Учет и переход прав на клиринговые сертификаты участия
осуществляются в соответствии с правилами, установленными
Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для
бездокументарных ценных бумаг.
3. Суммарная номинальная стоимость клиринговых сертификатов
участия должна соответствовать определенной в соответствии с
договором об имущественном пуле стоимости имущества, переданного
этим участником пула в имущественный пул.
4. Клиринговые сертификаты участия одного имущественного пула
имеют одинаковую номинальную стоимость.
5. Владелец клирингового сертификата участия, являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения всех или части выданных ему клиринговых сертификатов
участия при условии владения им предъявляемыми к погашению
клиринговыми сертификатами участия и отсутствия у участника пула
имущественных обязательств по договору об имущественном пуле. При
погашении клиринговых сертификатов участия клиринговая организация
обязана выдать из имущественного пула имущество, внесенное этим
участником пула, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и (или) договором об имущественном пуле.
6. Если участником пула предъявлено требование о погашении
всех выданных ему клиринговых сертификатов участия, клиринговая
организация обязана выдать все имущество, внесенное этим участником
пула. Если участником пула предъявлено требование о погашении части
выданных ему клиринговых сертификатов участия, определение
имущества, внесенного в пул и подлежащего выдаче в связи с
заявленным требованием, и порядок его выдачи устанавливаются
договором об имущественном пуле.
7. Владелец клирингового сертификата участия, не являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения принадлежащих ему клиринговых сертификатов участия только
в случаях, определенных правилами клиринга.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-4. Ограничение оборота клиринговых сертификатов
участия
1. Клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по
договору репо с центральным контрагентом или с Банком России либо в
порядке универсального правопреемства. Клиринговые сертификаты
участия могут являться индивидуальным клиринговым обеспечением.
Заключение иных договоров с указанными ценными бумагами, за
исключением случая, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, не
допускается.
2. Банк России вправе потребовать от клиринговой организации,
сформировавшей имущественный пул, выкупа его клиринговых
сертификатов участия по их номинальной стоимости в случае, если
продавец по первой части договора репо с клиринговыми сертификатами
участия, заключенного с Банком России, не исполнил обязательства по
второй части договора репо. Выкуп клиринговых сертификатов участия
у Банка России осуществляется в порядке, установленном правилами
клиринга.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-5. Гарантии завершения обязательств и расчетов
по сделкам с клиринговыми сертификатами участия
1. Обращение взыскания по долгам участников пула, в том числе
при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее
имущественный пул, не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных Федеральным законом от 2 октября 2007 года N 229-ФЗ
"Об исполнительном производстве".
2. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого не
вносилось в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций денежные средства,
оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего
Федерального закона нетто-обязательства участника клиринга,
возникшего из договоров, заключенных за счет такого владельца
клиринговых сертификатов участия, подлежат возврату участником
клиринга такому владельцу клиринговых сертификатов участия, в том
числе включению в его конкурсную массу.
3. В случае введения процедур банкротства в отношении
участника клиринга, являющегося владельцем клиринговых сертификатов
участия, имущество которого не вносилось в клиринговый пул, а в
отношении участника клиринга - кредитной организации также в случае
отзыва лицензии на осуществление банковских операций денежные
средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18
настоящего Федерального закона нетто-обязательства такого
участника, подлежат возврату участнику клиринга, в том числе
включению в конкурсную массу.
4. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого
внесено в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций ценные бумаги и иное
имущество такого владельца, внесенные в имущественный пул, подлежат
продаже на организованных торгах и (или) по правилам клиринга.
Денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам
статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства
участника пула, учитываются клиринговой организацией на клиринговом
банковском счете в порядке, установленном статьей 24-1 настоящего
Федерального закона, и подлежат возврату такому владельцу, в том
числе включению в конкурсную массу.
5. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, являющегося клиентом
участника клиринга, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия, являющегося клиентом участника клиринга -
кредитной организации, также в случае отзыва лицензии на
осуществление банковских операций этот участник клиринга по запросу
клиринговой организации предоставляет в соответствии с правилами
клиринга информацию, необходимую для завершения расчетов и
определения нетто-обязательства участника клиринга, возникшего из
договоров, заключенных за счет такого владельца клиринговых
сертификатов участия.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Глава 5. Регулирование клиринговой деятельности и
контроль за ее осуществлением. Регулирование
деятельности центрального контрагента, надзор и
наблюдение за ним
(Наименование в редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
Статья 25. Полномочия Банка России
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1. Банк России: (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности и
деятельности центрального контрагента; (В редакции Федерального
закона от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
2) устанавливает требования к клиринговой организации и
центральному контрагенту; (В редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
3) осуществляет надзор за соблюдением центральным контрагентом
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии
с ним нормативных актов Банка России и наблюдение за центральным
контрагентом в целях совершенствования центральным контрагентом
своей деятельности, а также развития центрального контрагента на
основе рекомендаций Банка России; (В редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
3-1) осуществляет наблюдение за соответствием
программно-технических средств, предоставляемых в пользование
центральному контрагенту третьими лицами, требованиям,
предъявляемым Банком России к программно-техническим средствам
центрального контрагента; (Пункт дополнен - Федеральный закон от
29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
4) устанавливает требования к порядку осуществления клиринга;
5) осуществляет регистрацию правил клиринга, а также иных
документов клиринговых организаций и центральных контрагентов,
подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным
законом, и устанавливает порядок их регистрации; (В редакции
Федерального закона от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
6) осуществляет лицензирование клиринговой деятельности;
7) осуществляет присвоение статуса центрального
контрагента; (В редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
8) определяет порядок и условия проведения аккредитации
организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а
также порядок отзыва аккредитации;
9) осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих
функции оператора товарных поставок; (В редакции Федерального
закона от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
9-1) осуществляет признание центрального контрагента
квалифицированным; (Пункт дополнен - Федеральный закон от
29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
9-2) устанавливает требования к соглашению об операционном
взаимодействии центральных контрагентов; (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
9-3) устанавливает требования к программно-техническим
средствам и сетевым коммуникациям центрального контрагента, в том
числе к их территориальному расположению; (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
10) определяет требования к порядку и срокам расчета
собственных средств клиринговых организаций, не являющихся
кредитными организациями, а также устанавливает иные требования,
направленные на снижение рисков осуществления такими организациями
клиринговой деятельности;
11) устанавливает требования к управлению рисками клиринговой
организацией, а также требования к организации и осуществлению
внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой
организацией; (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
11-1) устанавливает требования к индивидуальному и
коллективному клиринговому обеспечению, размещению имущества и
формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц,
в которых центральный контрагент и участники клиринга имеют право
открывать торговые и клиринговые счета; (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
12) устанавливает требования к управлению рисками центрального
контрагента, стресс-тестированию рисков и оценке точности модели
центрального контрагента; (В редакции Федерального закона от
29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
13) проводит стресс-тестирование рисков центрального
контрагента; (В редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
14) определяет правила раскрытия информации клиринговыми
организациями и центральными контрагентами, а также правила
предоставления информации участникам клиринга; (В редакции
Федерального закона от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления
в Банк России отчетов, информации и уведомлений клиринговыми
организациями, лицами, осуществляющими функции центральных
контрагентов, а также лицами, указанными в части 1 статьи 7
настоящего Федерального закона; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16) (Исключен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
17) устанавливает требования к порядку хранения и защиты
информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности и
функции центрального контрагента, а также к сроку ее хранения, если
порядок и сроки хранения указанной информации не установлены иными
федеральными законами и принятыми в соответствии с ними
нормативными актами; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ; от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
18) утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и
определяет условия и порядок аккредитации организаций,
осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также
осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
19) аннулирует квалификационные аттестаты в случае
неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии
с ним нормативных правовых актов; (В редакции Федерального закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
20) проводит проверки соблюдения организациями,
осуществляющими аттестацию физических лиц в сфере клиринговой
деятельности, условий аккредитации и осуществляет отзыв
аккредитации в случае нарушения указанных условий;
21) осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми
организациями требований настоящего Федерального закона и принятых
в соответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакции
федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.12.2015 г. N
403-ФЗ)
22) осуществляет проверку деятельности клиринговых организаций
и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в порядке,
установленном нормативными актами Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
23) принимает предусмотренные федеральными законами меры,
направленные на прекращение и предотвращение нарушения требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
24) обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации
юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную
настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в
иных случаях, предусмотренных федеральными законами; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
25) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего взаимный обмен такой
информацией, при условии, что законодательством государства
соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший
уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, чем
уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации,
предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае,
если отношения по обмену информацией регулируются международными
договорами Российской Федерации, в соответствии с условиями таких
договоров;
26) (Утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
27) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами.
2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями,
а также надзора и наблюдения за центральными контрагентами Банк
России вправе: (В редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения
признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений,
обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из
средств массовой информации;
3) получать от клиринговых организаций и лиц, осуществляющих
функции центрального контрагента, и их работников необходимые
документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме. Если доступ к информации
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть
направлено (направлен) Председателем Банка России, его заместителем
или иными уполномоченными Председателем Банка России лицами в
порядке и форме, которые установлены нормативными актами Банка
России, только в случае проведения проверки; (В редакции
федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 30.12.2015 г. N
427-ФЗ)
4) обращаться в установленном законодательством Российской
Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную
деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных
мероприятий;
5) (Утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2-1. Наблюдение за центральным контрагентом включает следующие
виды деятельности Банка России:
1) мониторинг;
2) оценка деятельности центрального контрагента;
3) подготовка по результатам указанной в пункте 2 настоящей
части оценки рекомендаций по изменению деятельности центрального
контрагента.
(Часть дополнена - Федеральный закон
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
2-2. Порядок осуществления наблюдения за центральными
контрагентами определяется нормативным актом Банка России. (Часть
дополнена - Федеральный закон от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
3. При осуществлении контроля служащие Банка России в
соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении
ими служебных удостоверений и на основании решения о проведении
проверки, принятого Председателем Банка России, его заместителем,
Комитетом финансового надзора Банка России или иными лицами в
соответствии с нормативными актами Банка России, имеют право
беспрепятственного доступа в помещения клиринговых организаций,
лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и, если это
необходимо для проведения проверки, в помещения других организаций,
в которых находятся программно-аппаратные средства, обеспечивающие
фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с
осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента), право доступа к документам
и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен
или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые
необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение указанной информации. (В редакции Федерального закона
от 30.12.2015 г. N 427-ФЗ)
4. Банк России запрашивает у клиринговых организаций, лиц,
осуществляющих функции центрального контрагента, и иных физических
и юридических лиц документы и информацию, которые связаны с
осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента), документы, необходимые для
решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России,
посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения
адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной
квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном
Банком России. При направлении запросов Банка России в форме
электронных документов данные запросы считаются полученными по
истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в
порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России
получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в
установленном им порядке. (В редакции Федерального закона
от 13.07.2015 г. N 231-ФЗ)
4-1. Банк России вправе назначить уполномоченных
представителей в центральный контрагент. В рамках осуществления
своей деятельности уполномоченный представитель Банка России
вправе:
1) участвовать без права голоса в заседаниях органов
управления центрального контрагента, а также органов центрального
контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций
центрального контрагента;
2) получать от центрального контрагента информацию и документы
о деятельности центрального контрагента.
(Часть дополнена - Федеральный закон
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
4-2. Центральный контрагент обязан представлять
уполномоченному представителю Банка России по его запросу
информацию и документы о деятельности центрального контрагента и не
препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка
России. Порядок представления центральным контрагентом указанных
информации и документов уполномоченному представителю Банка России
устанавливается Банком России. Уполномоченные представители Банка
России являются служащими Банка России. Порядок назначения
уполномоченного представителя Банка России, осуществления и
прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.
(Часть дополнена - Федеральный закон от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
5. Информация, составляющая банковскую тайну, представляется в
Банк России по его мотивированному письменному запросу. Форма
указанного запроса определяется Банком России. Такой запрос может
быть направлен Председателем Банка России, его заместителем или
иными уполномоченными Председателем Банка России лицами. (В
редакции федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от
30.12.2015 г. N 427-ФЗ)
6. В случае выявления Банком России нарушения требований
настоящего Федерального закона, принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России и правил клиринга, а также в целях
прекращения и предотвращения таких нарушений Банк России вправе
направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым
они адресованы, посредством почтовой, факсимильной связи либо
посредством вручения адресату или в форме электронных документов,
подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в
порядке, установленном Банком России. Предписание должно содержать
требование Банка России, касающееся вопросов, находящихся в его
компетенции, а также указание срока его исполнения. При направлении
предписаний в форме электронных документов данные предписания
считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их
направления адресату в порядке, установленном Банком России, при
условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных
предписаний и запросов в установленном им порядке. (В редакции
Федерального закона от 13.07.2015 г. N 231-ФЗ)
7. В случае, если выявлено нарушение клиринговой организацией,
лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, требований
настоящего Федерального закона, прав и законных интересов
инвесторов, или в случае, если совершаемые указанными организациями
действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов,
Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить
проведение клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, отдельных операций, связанных с
осуществлением клиринговой деятельности, исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента, на срок, не превышающий
шесть месяцев. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Предписание о запрете или об ограничении проведения
операций не распространяется на операции, связанные с
осуществлением клиринга обязательств, допущенных к клирингу до
момента получения клиринговой организацией или центральным
контрагентом предписания Банка России, в том числе обязательств,
включенных в клиринговый пул. (В редакции федеральных законов от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
9. Предписание Банка России может быть обжаловано в
арбитражный суд. Подача в арбитражный суд заявления о признании
указанного предписания недействительным полностью или в части не
приостанавливает действия этого предписания. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. Банк России обязан обеспечить конфиденциальность
представляемых ему документов и информации в соответствии с
настоящим Федеральным законом, за исключением случаев раскрытия или
предоставления информации в соответствии с федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Статья 26. Лицензирование клиринговой деятельности
1. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности (далее -
лицензия) выдается Банком России без ограничения срока ее действия.
Указанная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую
лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионных
требований и условий, установленных в соответствии с частью 2
настоящей статьи. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии
являются требования настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним иных нормативных правовых актов:
1) к организационно-правовой форме;
2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных
подразделений, созданных для осуществления клиринговой
деятельности, в случае совмещения указанной деятельности с иными
видами деятельности;
3) к собственным средствам;
4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через
подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,
связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и
(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным
соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой
организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный
капитал соискателя лицензии (лицензиата);
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю
службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля
(контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу
клиринговой организации, на которое возлагается ведение
бухгалтерского учета, а в случае совмещения клиринговой
деятельности с иными видами деятельности также к руководителю
структурного подразделения, созданного для осуществления
клиринговой деятельности; (В редакции Федерального закона от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
6) к правилам клиринга;
7) к организации внутреннего контроля;
8) к документу, документам, определяющим правила организации
системы управления рисками. (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
Банк России следующие документы: (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной
нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными
актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о
соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)
следующих лиц:
а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа;
б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов
коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);
в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое
возлагается ведение бухгалтерского учета;
д) руководителя структурного подразделения, созданного для
осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения
клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
е) руководителя службы внутреннего аудита; (Подпункт дополнен
- Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6
настоящей части, а также копии документов, подтверждающих
соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо
или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или
совместно с иными лицами, связанными с ним договорами
доверительного управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого является осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации,
распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой
организации, а также копии документов и заявление указанных лиц,
подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным
лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга,
документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля, документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита, а также документ, определяющий
правила организации системы управления рисками; (В редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
10) документ, содержащий расчет величины собственных средств
соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном
нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
12) документ, содержащий подробную информацию о заемных
средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по
форме, установленной нормативными актами Банка России. Документ не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную
дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
14) справку о структуре финансовых вложений. Справка не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией.
Документ составляется на дату расчета собственных средств. В
указанной справке должны быть указаны:
а) полное наименование финансового вложения;
б) наименование эмитента (для ценных бумаг);
в) объем финансового вложения;
г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой
(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об
итогах выпуска акций, в случае, если соискатель лицензии является
акционерным обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего
Федерального закона.
4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или
председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
5. Документы и сведения, представляемые для получения
лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-1. В случае, если документ, указанный в пункте 3 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц,
физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и
крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения,
подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц. (Часть дополнена -
Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-2. В случае, если документ, указанный в пункте 5 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдением
законодательства о налогах и сборах, предоставляет сведения,
подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в
налоговом органе. (Часть дополнена - Федеральный закон от
03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-3. В случае, если документ, указанный в пункте 11 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по формированию официальной статистической
информации, предоставляет годовой бухгалтерский баланс соискателя
лицензии (содержащиеся в нем сведения) по состоянию на последнюю
отчетную дату. (Часть дополнена - Федеральный закон от 03.12.2011
г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных
требований и условий и в случае необходимости запрашивает у
соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Документы, представленные для получения лицензии,
принимаются Банком России к рассмотрению при условии их надлежащего
оформления. В случае представления неполного комплекта документов
или документов, оформленных ненадлежащим образом, Банк России
возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10
рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об
отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех
необходимых документов, представленных для получения лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем
наличие лицензии, указываются в том числе:
1) наименование лицензирующего органа;
2) полное фирменное наименование лицензиата;
3) место нахождения лицензиата;
4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
5) лицензируемый вид деятельности;
6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
7) дата принятия решения о выдаче лицензии;
8) информация о неограниченности срока действия лицензии.
10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на
бланке Банка России по утвержденной им форме. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее
выдаче, содержащее основание для такого отказа. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов нормативных актов
Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) непредставление информации в соответствии с частью 6
настоящей статьи;
4) несоблюдение лицензионных требований и условий.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
Банка России в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения клиринговой организации, а также в случае
преобразования клиринговой организации при условии, что
организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица
соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
15. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате
либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места
его нахождения либо записи о создании юридического лица в
результате преобразования клиринговой организации, а также уплату
государственной пошлины за переоформление документа,
подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и
(или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица
в результате преобразования клиринговой организации, не
представлены лицензиатом, по межведомственному запросу Банка России
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в
качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских
(фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт
внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр
юридических лиц. Заявление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк
России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих
изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.
(В редакции федеральных законов от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения
Банком России всех необходимых документов. Переоформление
документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при
отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а
также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо
юридическому лицу, созданному в результате преобразования
клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и
представления документов для получения лицензии и переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
19. Банк России ведет реестр лицензий на осуществление
клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения
реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава
включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из
него устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть
размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". К
указанным сведениям, в частности, относятся: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о выдаче лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по
заявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10
рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации
и центрального контрагента
(Наименование в редакции Федерального закона
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в
Банке России следующие документы и вносимые в них изменения: (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) правила клиринга;
2) документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля;
2-1) документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита; (Пункт дополнен - Федеральный
закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
3) документ, определяющий правила организации системы
управления рисками. (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
1-1. Центральный контрагент обязан зарегистрировать в Банке
России следующие документы и вносимые в них изменения:
1) правила клиринга;
2) правила организации системы управления рисками центрального
контрагента;
3) методика определения выделенного капитала центрального
контрагента;
4) методика стресс-тестирования рисков центрального
контрагента;
5) методика оценки точности модели центрального контрагента.
(Часть дополнена - Федеральный закон
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
2. Банк России принимает решение о регистрации документов,
предусмотренных настоящей статьей, и вносимых в них изменений либо
об отказе в их регистрации не позднее 30 дней со дня принятия им
соответствующих документов, если более короткий срок не
предусмотрен нормативными актами Банка России. Регистрация
документов клиринговой организации и центрального контрагента и
вносимых в них изменений осуществляется Банком России в порядке,
установленном нормативными актами Банка России. (В редакции
федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.12.2015 г. N
403-ФЗ)
3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой
деятельности регистрация документов, указанных в части 1 настоящей
статьи, осуществляется одновременно с выдачей соответствующей
лицензии.
3-1. При присвоении статуса центрального контрагента
регистрация документов, указанных в части 1-1 настоящей статьи,
осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального
контрагента. (Часть дополнена - Федеральный закон от 29.12.2015 г.
N 403-ФЗ)
4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых
в них изменений являются:
1) несоответствие документов, представленных на регистрацию,
требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) наличие в документах, представленных на регистрацию,
неполной или недостоверной информации.
Статья 27-1. Присвоение статуса центрального контрагента
Статус центрального контрагента может быть присвоен
юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего
Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в
соответствии с ними нормативных правовых актов.
(Статья дополнена - Федеральный закон от 29.12.2015 г. N
403-ФЗ)
Статья 27-2. Порядок присвоения статуса центрального
контрагента
1. Присвоение статуса центрального контрагента осуществляется
Банком России в порядке, установленном настоящим Федеральным
законом и нормативными актами Банка России, одновременно с выдачей
лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на
осуществление клиринговой деятельности.
2. Для приобретения статуса центрального контрагента
соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с
ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о
государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии
на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на
осуществление клиринговой деятельности, а также документы,
предусмотренные частью 1-1 статьи 27 настоящего Федерального
закона, иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка
России.
3. При принятии решения о присвоении статуса центрального
контрагента Банк России осуществляет проверку соответствия
соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных
федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных
правовых актов, в том числе проверку достоверности сведений,
содержащихся в представленных документах.
4. Решение о присвоении или об отказе в присвоении статуса
центрального контрагента принимается Банком России в срок, не
превышающий шести месяцев с даты подачи соответствующих документов,
которые предусмотрены частью 2 настоящей статьи.
5. Решение об отказе в присвоении статуса центрального
контрагента принимается в случае:
1) несоответствия соискателя требованиям настоящего
Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в
соответствии с ними нормативных правовых актов;
2) обнаружения недостоверных сведений, содержащихся в
представленных соискателем документах.
6. Сведения о юридическом лице, которому присвоен статус
центрального контрагента, и адрес официального сайта центрального
контрагента размещаются на официальном сайте Банка России в
информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети
"Интернет").
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
Статья 28. Аннулирование лицензии
1. Лицензия может быть аннулирована Банком России: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) на основании письменного заявления клиринговой организации
об аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения предписания Банка России о запрете на
проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения
в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка
России, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей
части; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов,
предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с
ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
клиринговой организацией требований, установленных настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными
нормативными правовыми актами;
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение
полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России
в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка
России. В решении об аннулировании лицензии указывается основание
для ее аннулирования. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть
принято только при условии уведомления клиринговой организацией
участников клиринга, организаторов торгов, о намерении отказаться
от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных
лиц. (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает
права Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям,
предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных
документов устанавливается нормативными актами Банка России.
Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для аннулирования
лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Документы, представленные клиринговой организацией для
аннулирования лицензии, принимаются Банком России к рассмотрению
при условии представления всех надлежащим образом оформленных
документов. В случае представления неполного комплекта надлежащим
образом оформленных документов Банк России возвращает указанные
документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня
получения заявления об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть
принято в период проведения Банком России проверки, которая не
завершена. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об
отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со
дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.
9. Банк России обязан уведомить лицензиата об аннулировании
лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия
соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи
(заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии
решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте
Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего
за днем его принятия. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление
клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем
получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15
рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия
на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из
своего фирменного наименования слово "клиринг", производные от него
слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия
Банком России решения об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в
арбитражный суд решение об аннулировании лицензии, решение об
отказе от аннулирования лицензии по заявлению клиринговой
организации, а также уклонение от принятия решения об аннулировании
лицензии по заявлению клиринговой организации.
13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об
аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации
или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за
исключением реорганизации в форме преобразования).
Статья 29. Назначение временной администрации
1. При принятии решения об аннулировании лицензии, за
исключением случаев, предусмотренных пунктами 1, 7 и 8 части 1
статьи 28 настоящего Федерального закона, и при отсутствии
оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 183-5 Федерального
закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)", Банк России назначает в клиринговую организацию, не
являющуюся кредитной организацией, временную администрацию в
случае, если организация, у которой аннулирована лицензия, не
исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества
участников клиринга, в том числе имущества, переданного в
индивидуальное клиринговое обеспечение и внесенного в форме взноса
в гарантийный фонд. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Решением о назначении временной администрации Банк России
утверждает состав временной администрации. В период деятельности
временной администрации полномочия исполнительных органов
клиринговой организации могут быть ограничены или приостановлены
решением Банка России о назначении временной администрации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. В состав временной администрации входят руководитель
временной администрации, его заместитель (при необходимости) и
члены временной администрации. Руководителем (заместителем
руководителя) временной администрации назначается служащий Банка
России. Порядок назначения временной администрации и регламент ее
деятельности определяются нормативными актами Банка России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего аудита, руководитель и работники
службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также
указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ; (В
редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой
организации, в том числе участники клиринга, а также должностные
лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;
3) участники клиринговой организации, а также их должностные
лица и работники;
4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей
линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии,
родители, дети, сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3
настоящей части.
5. Руководитель временной администрации действует от имени
клиринговой организации без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий.
6. Временная администрация получает от работников клиринговой
организации и иных лиц необходимую информацию и документы в
отношении имущества клиринговой организации и имущества участников
клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по
обеспечению сохранности этого имущества и совершает иные действия в
целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная
администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам,
обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в
отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к
указанной информации.
7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций,
предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены
признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации,
руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с
заявлением о признании указанной организации банкротом.
8. Расходы временной администрации осуществляются за счет
средств клиринговой организации. Представители Банка России,
входящие в состав временной администрации, не получают
вознаграждения от клиринговой организации. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Глава 6. Заключительные положения
Статья 30. Заключительные положения
1. Осуществление клиринговой деятельности после дня вступления
в силу настоящего Федерального закона допускается только на
основании лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.
2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на
организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным
законом деятельность на день вступления в силу настоящего
Федерального закона. Указанные организации обязаны получить
предусмотренную настоящим Федеральным законом лицензию на
осуществление клиринговой деятельности или прекратить осуществление
такой деятельности до 1 января 2013 года.
3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие
документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим
Федеральным законом деятельность на день вступления в силу
настоящего Федерального закона, сохраняют силу до 1 января 2013
года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих
настоящему Федеральному закону. Банк России вправе продлить
указанный срок до 1 января 2014 года. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. (Утратила силу - Федеральный закон
от 29.12.2015 г. N 403-ФЗ)
Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012
года.
Президент Российской Федерации Д.Медведев
Москва, Кремль
7 февраля 2011 года
N 7-ФЗ
