3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о
соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)
следующих лиц:
а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа;
б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов
коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);
в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое
возлагается ведение бухгалтерского учета;
д) руководителя структурного подразделения, созданного для
осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения
клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6
настоящей части, а также копии документов, подтверждающих
соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо
или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или
совместно с иными лицами, связанными с ним договорами
доверительного управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого является осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации,
распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой
организации, а также копии документов и заявление указанных лиц,
подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным
лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга,
документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры,
направленные на снижение рисков клиринговой организации;
10) документ, содержащий расчет величины собственных средств
соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном
нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
12) документ, содержащий подробную информацию о заемных
средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по
форме, установленной нормативными актами Банка России. Документ не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную
дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
14) справку о структуре финансовых вложений. Справка не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией.
Документ составляется на дату расчета собственных средств. В
указанной справке должны быть указаны:
а) полное наименование финансового вложения;
б) наименование эмитента (для ценных бумаг);
в) объем финансового вложения;
г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой
(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об
итогах выпуска акций, в случае, если соискатель лицензии является
акционерным обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего
Федерального закона.
4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или
председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
5. Документы и сведения, представляемые для получения
лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-1. В случае, если документ, указанный в пункте 3 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц,
физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и
крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения,
подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц. (Часть дополнена -
Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-2. В случае, если документ, указанный в пункте 5 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдением
законодательства о налогах и сборах, предоставляет сведения,
подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в
налоговом органе. (Часть дополнена - Федеральный закон от
03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-3. В случае, если документ, указанный в пункте 11 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по формированию официальной статистической
информации, предоставляет годовой бухгалтерский баланс соискателя
лицензии (содержащиеся в нем сведения) по состоянию на последнюю
отчетную дату. (Часть дополнена - Федеральный закон от 03.12.2011
г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных
требований и условий и в случае необходимости запрашивает у
соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Документы, представленные для получения лицензии,
принимаются Банком России к рассмотрению при условии их надлежащего
оформления. В случае представления неполного комплекта документов
или документов, оформленных ненадлежащим образом, Банк России
возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10
рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об
отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех
необходимых документов, представленных для получения лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем
наличие лицензии, указываются в том числе:
1) наименование лицензирующего органа;
2) полное фирменное наименование лицензиата;
3) место нахождения лицензиата;
4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
5) лицензируемый вид деятельности;
6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
7) дата принятия решения о выдаче лицензии;
8) информация о неограниченности срока действия лицензии.
10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на
бланке Банка России по утвержденной им форме. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее
выдаче, содержащее основание для такого отказа. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов нормативных актов
Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) непредставление информации в соответствии с частью 6
настоящей статьи;
4) несоблюдение лицензионных требований и условий.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
Банка России в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения клиринговой организации, а также в случае
преобразования клиринговой организации при условии, что
организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица
соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
15. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате
либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места
его нахождения либо записи о создании юридического лица в
результате преобразования клиринговой организации, а также уплату
государственной пошлины за переоформление документа,
подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и
(или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица
в результате преобразования клиринговой организации, не
представлены лицензиатом, по межведомственному запросу Банка России
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в
качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских
(фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт
внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр
юридических лиц. Заявление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк
России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих
изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.
(В редакции федеральных законов от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения
Банком России всех необходимых документов. Переоформление
документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при
отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а
также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо
юридическому лицу, созданному в результате преобразования
клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и
представления документов для получения лицензии и переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
19. Банк России ведет реестр лицензий на осуществление
клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения
реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава
включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из
него устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть
размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". К
указанным сведениям, в частности, относятся: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о выдаче лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по
заявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10
рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации
1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в
Банке России следующие документы и вносимые в них изменения: (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) правила клиринга;
2) документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля;
3) документ, определяющий меры, направленные на снижение
рисков клиринговой организации.
2. Банк России принимает решение о регистрации документов,
предусмотренных настоящей статьей, и вносимых в них изменений либо
об отказе в их регистрации не позднее 30 дней со дня принятия им
соответствующих документов, если более короткий срок не
предусмотрен нормативными актами Банка России. Регистрация
документов клиринговой организации и вносимых в них изменений
осуществляется Банком России в порядке, установленном нормативными
актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой
деятельности регистрация документов, указанных в части 1 настоящей
статьи, осуществляется одновременно с выдачей соответствующей
лицензии.
4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых
в них изменений являются:
1) несоответствие документов, представленных на регистрацию,
требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) наличие в документах, представленных на регистрацию,
неполной или недостоверной информации.
Статья 28. Аннулирование лицензии
1. Лицензия может быть аннулирована Банком России: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) на основании письменного заявления клиринговой организации
об аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения предписания Банка России о запрете на
проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения
в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка
России, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей
части; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов,
предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с
ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
клиринговой организацией требований, установленных настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными
нормативными правовыми актами;
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение
полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России
в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка
России. В решении об аннулировании лицензии указывается основание
для ее аннулирования. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть
принято только при условии уведомления клиринговой организацией
участников клиринга, организаторов торгов, лиц, осуществляющих
функции центральных контрагентов, о намерении отказаться от
лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных
лиц.
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает
права Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям,
предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных
документов устанавливается нормативными актами Банка России.
Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для аннулирования
лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Документы, представленные клиринговой организацией для
аннулирования лицензии, принимаются Банком России к рассмотрению
при условии представления всех надлежащим образом оформленных
документов. В случае представления неполного комплекта надлежащим
образом оформленных документов Банк России возвращает указанные
документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня
получения заявления об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть
принято в период проведения Банком России проверки, которая не
завершена. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об
отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со
дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.
9. Банк России обязан уведомить лицензиата об аннулировании
лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия
соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи
(заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии
решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте
Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего
за днем его принятия. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление
клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем
получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15
рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия
на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из
своего фирменного наименования слово "клиринг", производные от него
слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия
Банком России решения об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в
арбитражный суд решение об аннулировании лицензии, решение об
отказе от аннулирования лицензии по заявлению клиринговой
организации, а также уклонение от принятия решения об аннулировании
лицензии по заявлению клиринговой организации.
13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об
аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации
или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за
исключением реорганизации в форме преобразования).
Статья 29. Назначение временной администрации
1. При принятии решения об аннулировании лицензии, за
исключением случаев, предусмотренных пунктами 1, 7 и 8 части 1
статьи 28 настоящего Федерального закона, и при отсутствии
оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 183-5 Федерального
закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)", Банк России назначает в клиринговую организацию, не
являющуюся кредитной организацией, временную администрацию в
случае, если организация, у которой аннулирована лицензия, не
исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества
участников клиринга, в том числе имущества, переданного в
индивидуальное клиринговое обеспечение и внесенного в форме взноса
в гарантийный фонд. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Решением о назначении временной администрации Банк России
утверждает состав временной администрации. В период деятельности
временной администрации полномочия исполнительных органов
клиринговой организации могут быть ограничены или приостановлены
решением Банка России о назначении временной администрации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. В состав временной администрации входят руководитель
временной администрации, его заместитель (при необходимости) и
члены временной администрации. Руководителем (заместителем
руководителя) временной администрации назначается служащий Банка
России. Порядок назначения временной администрации и регламент ее
деятельности определяются нормативными актами Банка России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего контроля клиринговой организации, а
также указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой
организации, в том числе участники клиринга, а также должностные
лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;
3) участники клиринговой организации, а также их должностные
лица и работники;
4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей
линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии,
родители, дети, сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3
настоящей части.
5. Руководитель временной администрации действует от имени
клиринговой организации без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий.
6. Временная администрация получает от работников клиринговой
организации и иных лиц необходимую информацию и документы в
отношении имущества клиринговой организации и имущества участников
клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по
обеспечению сохранности этого имущества и совершает иные действия в
целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная
администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам,
обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в
отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к
указанной информации.
7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций,
предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены
признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации,
руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с
заявлением о признании указанной организации банкротом.
8. Расходы временной администрации осуществляются за счет
средств клиринговой организации. Представители Банка России,
входящие в состав временной администрации, не получают
вознаграждения от клиринговой организации. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Глава 6. Заключительные положения
Статья 30. Заключительные положения
1. Осуществление клиринговой деятельности после дня вступления
в силу настоящего Федерального закона допускается только на
основании лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.
2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на
организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным
законом деятельность на день вступления в силу настоящего
Федерального закона. Указанные организации обязаны получить
предусмотренную настоящим Федеральным законом лицензию на
осуществление клиринговой деятельности или прекратить осуществление
такой деятельности до 1 января 2013 года.
3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие
документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим
Федеральным законом деятельность на день вступления в силу
настоящего Федерального закона, сохраняют силу до 1 января 2013
года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих
настоящему Федеральному закону. Банк России вправе продлить
указанный срок до 1 января 2014 года. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Клиринговые организации, осуществляющие функции
центрального контрагента и совмещающие свою деятельность с
деятельностью по организации торговли на день вступления в силу
настоящего Федерального закона, вправе совмещать осуществление
указанных видов деятельности и функций до 1 января 2014 года.
Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012
года.
Президент Российской Федерации Д.Медведев
Москва, Кремль
7 февраля 2011 года
N 7-ФЗ
