Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ

                       РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

                         ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН


               О клиринге и клиринговой деятельности

     Принят Государственной Думой              28 января  2011 года
     Одобрен Советом Федерации                  2 февраля 2011 года

    (В редакции федеральных законов от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ;
       от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ; от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;
       от 29.12.2012 г. N 282-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ;
       от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     Глава 1. Общие положения

     Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения
               настоящего Федерального закона

     1.  Настоящий  Федеральный закон устанавливает правовые основы
осуществления    клиринга,    требования   к   юридическим   лицам,
осуществляющим    клиринговую    деятельность   и   (или)   функции
центрального  контрагента,  а  также  правовые основы регулирования
клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением.        (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Настоящий   Федеральный   закон   не   распространяется  на
отношения,  возникающие при осуществлении клиринга в соответствии с
законом о национальной платежной системе, на отношения, возникающие
в   связи   с   осуществлением   централизованных    расчетов    по
обязательствам, возникающим из сделок, заключаемых на оптовом рынке
электрической энергии и мощности в соответствии с законодательством
Российской  Федерации  об  электроэнергетике,  а  также  на клиринг
обязательств,    возникающих    в    соответствии    с    бюджетным
законодательством Российской Федерации и не связанных с размещением
государственных  и  муниципальных  ценных   бумаг   и   исполнением
обязательств по таким ценным бумагам.

     Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем
               Федеральном законе

     В целях настоящего Федерального закона используются  следующие
основные понятия:
     1) внутренний учет клиринговой организации - учет обязательств
участников  клиринга  и лица,  осуществляющего функции центрального
контрагента,  а также учет информации об имуществе, предназначенном
для   исполнения   обязательств,  имуществе,  являющемся  предметом
обеспечения,  в   том   числе   индивидуального   и   коллективного
клирингового обеспечения;
     2) индивидуальное клиринговое  обеспечение  -  предусмотренный
статьей   23  настоящего  Федерального  закона  способ  обеспечения
исполнения  допущенных  к  клирингу  обязательств,  а  также   иных
обязательств,  предусмотренных  настоящим  Федеральным  законом или
договором (соглашением);
     3) клиринг  -  определение подлежащих исполнению обязательств,
возникших из договоров,  в том  числе  в  результате  осуществления
неттинга   обязательств,   и  подготовка  документов  (информации),
являющихся  основанием  прекращения  и   (или)   исполнения   таких
обязательств;
     4) клиринговая услуга - услуга по осуществлению клиринга;
     5)   клиринговая   деятельность  -  деятельность  по  оказанию
клиринговых   услуг  в  соответствии  с  утвержденными  клиринговой
организацией     правилами    клиринга,    зарегистрированными    в
установленном   порядке  Центральным  банком  Российской  Федерации
(далее - Банк России); (В      редакции     Федерального     закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6) клиринговая организация - юридическое лицо,  имеющее  право
осуществлять  клиринговую  деятельность  на  основании  лицензии на
осуществление клиринговой деятельности;
     7) клиринговый  пул - совокупность обязательств,  допущенных к
клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом  и  (или)  иным
способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением;
     8) клиринговый брокер - участник  клиринга,  который  является
стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не
в его интересах другим лицом - участником организованных торгов;
     9) коллективное  клиринговое  обеспечение - способ обеспечения
исполнения  допущенных  к  клирингу  обязательств,  предусмотренный
статьей 24 настоящего Федерального закона;
     10) контролирующее  лицо  -  лицо,  имеющее  право  прямо  или
косвенно  (через  подконтрольных  ему  лиц)  распоряжаться  в  силу
участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров
доверительного    управления    имуществом,    и   (или)   простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и
(или)  иного соглашения,  предметом которого является осуществление
прав,  удостоверенных акциями (долями) подконтрольной  организации,
более   50   процентами   голосов   в   высшем   органе  управления
подконтрольной  организации   либо   право   назначать   (избирать)
единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава
коллегиального органа управления подконтрольной организации;
     11) неттинг  -  полное или частичное прекращение обязательств,
допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным
правилами клиринга;
     12) организованные торги - торги, которые проводятся фондовыми
биржами  или  иными  организаторами торговли на рынке ценных бумаг,
товарными биржами, валютными биржами (далее - организатор торгов);
     13) оператор  товарных поставок - организация,  осуществляющая
проведение,  контроль и учет товарных поставок  по  обязательствам,
допущенным  к  клирингу,  получившая  аккредитацию на осуществление
указанных функций;
     14) правила  клиринга  -  документ  (документы),  утвержденный
(утвержденные) клиринговой организацией и  содержащий  (содержащие)
условия  договора  об  оказании  клиринговых  услуг  и требования к
участникам клиринга;
     15) подконтрольное     лицо    (подконтрольная    организация)
юридическое лицо,  находящееся под прямым или  косвенным  контролем
контролирующего лица;
     16) участник клиринга - лицо, которому клиринговая организация
оказывает  клиринговые  услуги  на  основании  заключенного  с  ним
договора об оказании клиринговых услуг;
     17) центральный контрагент - юридическое лицо, соответствующее
требованиям настоящего Федерального  закона,  являющееся  одной  из
сторон всех договоров,  обязательства из которых подлежат включению
в клиринговый пул.

     Статья 3. Договор об оказании клиринговых услуг

     1. По  договору  об  оказании  клиринговых  услуг  клиринговая
организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать
участнику  клиринга  клиринговые  услуги,  а   участники   клиринга
обязуются оплачивать указанные услуги.
     2. Заключение   договора   об   оказании   клиринговых   услуг
осуществляется  путем присоединения к указанному договору,  условия
которого предусмотрены правилами клиринга.
     3. Участник  клиринга вправе отказаться от исполнения договора
об  оказании  клиринговых  услуг  только  при  отсутствии  у   него
имущественных  обязательств  по  указанному  договору,  а  также не
исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.
     4. Клиринговая  организация  вправе  отказаться  от исполнения
договора об оказании клиринговых  услуг  с  участником  клиринга  в
случае нарушения им требований,  предъявляемых правилами клиринга к
участникам клиринга. При этом возмещение убытков, связанных с таким
отказом,    клиринговой    организацией   участнику   клиринга   не
осуществляется.

     Статья 4. Правила клиринга

     1. Правила клиринга утверждаются  клиринговой  организацией  и
подлежат  регистрации  в Банке России. (В   редакции   Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Правила клиринга должны содержать:
     1) требования к участникам клиринга;
     2) указание  на  то,  что  клиринг  осуществляется без участия
центрального  контрагента   и   (или)   с   участием   центрального
контрагента,  а  также  наименование лица,  осуществляющего функции
центрального контрагента,  если это лицо  не  является  клиринговой
организацией, утвердившей правила клиринга;
     3) порядок и условия допуска обязательств к клирингу;
     4) порядок проведения клиринга,  в том числе порядок и условия
включения обязательств в клиринговый пул  (исключения  обязательств
из клирингового пула);
     5) права и  обязанности  клиринговой  организации,  участников
клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
     5-1)  случаи  и  порядок  перевода  долга и уступки требований
одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу,
другому  участнику клиринга; (Пункт дополнен - Федеральный закон от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5-2) порядок   заключения   лицом,   осуществляющим    функции
центрального контрагента, договоров от имени участника клиринга без
его согласия; (Пункт      дополнен      -     Федеральный     закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     6) порядок исполнения обязательств по итогам клиринга;
     6-1)  порядок  прекращения  обязательств  в  связи с введением
процедур  банкротства  участника  клиринга  и  определения  размера
нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи
с     таким    прекращением    (далее    -    нетто-обязательство),
предусматривающий, что:
     а) прекращаются   все   обязательства   участника    клиринга,
допущенные к клирингу;
     б) обязательства прекращаются на дату, определенную  правилами
клиринга, или на дату,  следующую  за  датой  принятия  арбитражным
судом  решения  о  признании  участника  клиринга  банкротом  и  об
открытии конкурсного производства, а для кредитной  организации  на
дату, следующую за датой отзыва у  нее  лицензии  на  осуществление
банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных  дат
наступила ранее;
     в) нетто-обязательство  определяется  по  всем  прекращающимся
обязательствам и не включает в  себя  возмещение  убытков  в  форме
упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов,  пеней).  При  этом
размер нетто-обязательства может определяться при прекращении  всех
обязательств  участника  клиринга  или  отдельно  при   прекращении
обязательств из договоров, заключенных за счет участника  клиринга,
обязательств из договоров, заключенных участником клиринга за  счет
клиента  (клиентов),  и  обязательств  из  договоров,   заключенных
участником клиринга в качестве  доверительного  управляющего,  либо
как сумма нетто-обязательств,  определенных отдельно  по  указанным
договорам;
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     7) способы  обеспечения исполнения обязательств,  допущенных к
клирингу, в случае использования такого обеспечения;
     8) в     случае    использования  торговых и (или) клиринговых
счетов -  виды  торговых  и  (или)  клиринговых  счетов  и  порядок
совершения операций по ним;
     9) перечень   используемых   клиринговой   организацией   форм
внутреннего   учета   обязательств,  допущенных  к  клирингу,  форм
внутреннего учета имущества,  предназначенного для исполнения таких
обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения, в том
числе  индивидуального  и  коллективного  клирингового  обеспечения
(клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров и иных форм
внутреннего учета), их назначение, а также порядок их ведения;
     10) условия страхования ответственности лица,  осуществляющего
функции центрального контрагента,  по обязательствам,  допущенным к
клирингу, если указанная ответственность застрахована;
     11) порядок представления клиринговой организацией  участникам
клиринга отчетов по итогам клиринга;
     12) адрес сайта в сети "Интернет",  на котором  осуществляется
раскрытие   информации   клиринговой  организацией  (далее  -  сайт
клиринговой организации);
     13) описание  мер,  направленных  на  управление  рисками  при
осуществлении клиринга,  а также на распределение  обязанностей  по
управлению   рисками   между   клиринговой  организацией  и  лицом,
осуществляющим функции центрального контрагента;
     14) размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации;
     15) иные положения  в  соответствии  с  настоящим  Федеральным
законом.
     3.  Требования  к  содержанию  положений,  указанных в части 2
настоящей статьи, определяются нормативными актами Банка России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3-1.   Правилами   клиринга   может  быть  предусмотрено,  что
неисполнение  участником  клиринга  обязательства  из  договора или
договоров   является   основанием   для  прекращения  обязательств,
допущенных   к  клирингу,  и  определения  денежного  обязательства
(денежных  обязательств),  размер которого (которых) определяется в
порядке,  предусмотренном  правилами  клиринга.  (Часть дополнена -
Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     4. Правилами  клиринга  может  быть  предусмотрено,  что   при
совершении  сделок клиринговой организацией,  участниками клиринга,
лицом,  осуществляющим функции центрального  контрагента,  и  (или)
организациями,   указанными   в  пунктах  4-7  части  2  статьи  19
настоящего Федерального закона,  и  (или)  при  обмене  документами
между  указанными  в  настоящей  части  лицами могут использоваться
аналоги собственноручной подписи,  коды,  пароли и  иные  средства,
подтверждающие,  что  документ  исходит  от  уполномоченного на это
лица.  В этом  случае  правилами  клиринга  должен  быть  определен
порядок  использования  аналогов  собственноручной подписи,  кодов,
паролей и иных средств,  подтверждающих,  что документ  исходит  от
уполномоченного на это лица.
     5. Если  в  соответствии  с  правилами  клиринга   клиринговая
организация не осуществляет функции центрального контрагента, между
клиринговой   организацией   и   лицом,   осуществляющим    функции
центрального   контрагента,   заключается   договор,   определяющий
обязанности   сторон   по   управлению   рисками   и   порядок   их
взаимодействия  при  осуществлении  клиринга  (далее  -  договор об
осуществлении   функций   центрального   контрагента).   Заключение
указанного  договора  означает присоединение лица,  осуществляющего
функции центрального контрагента,  к правилам  клиринга.  Плата  за
определение   подлежащих   исполнению   обязательств  и  подготовку
документов (информации),   являющихся    (являющейся)    основанием
прекращения    и    (или)    исполнения   обязательств,   с   лица,
осуществляющего  функции   центрального   контрагента,   может   не
взиматься.
     6. Договор об осуществлении функций  центрального  контрагента
не   может   быть  расторгнут  в  одностороннем  порядке.  Действие
указанного  договора  прекращается  со  дня  отзыва   лицензии   на
осуществление  банковских  операций  или  аннулирования лицензии на
осуществление клиринговой деятельности,  отзыва аккредитации  лица,
осуществляющего функции центрального контрагента.
     7.   Правила  клиринга  могут  содержать  иные  положения,  не
противоречащие  настоящему  Федеральному закону и нормативным актам
Банка России. (В         редакции        Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8. Клиринговая  организация  вправе  в  одностороннем  порядке
вносить изменения в правила клиринга.
     9. Правила  клиринга  и  вносимые  в  них  изменения  подлежат
регистрации  Банком России. (В    редакции    Федерального   закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     10. Правила  клиринга  и  вносимые  в них изменения вступают в
силу не ранее чем через пять дней  после  раскрытия  информации  об
этом  в  соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.
Установление  и  изменение   положений   об   ограничении   размера
ответственности    лица,   осуществляющего   функции   центрального
контрагента,  а  также  изменения  правил  клиринга,  связанные   с
исключением  из  указанных  правил положений третейского соглашения
или изменением третейского суда, вступают в силу не ранее чем через
три  месяца после раскрытия информации в соответствии со статьей 19
настоящего Федерального закона.
     11. Если  правилами клиринга предусмотрены способы обеспечения
исполнения  обязательств,   допущенных   к   клирингу,   заключение
отдельного соглашения об обеспечении не требуется.
     12.  Правила  клиринга могут предусматривать случаи, в которых
обязательство  (обязательства),  существующее  (существующие) между
сторонами  договора,  заключенного  не  с центральным контрагентом,
прекращается  (прекращаются)  заменой  нового  обязательства (новых
обязательств)   между   каждой  из  сторон  указанного  договора  и
центральным  контрагентом. При этом вновь возникающее (возникающие)
обязательство (обязательства) должно предусматривать тот же предмет
и  способ  исполнения,  что и договор, заключенный не с центральным
контрагентом. (Часть      дополнена     -     Федеральный     закон
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     13. Правила   клиринга  могут  предусматривать  случаи,  когда
обязательства  по  итогам  клиринга  исполняются  путем  заключения
договора (договоров) на организованных торгах. (Часть  дополнена  -
Федеральный закон от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)

     Глава 2. Клиринговая организация. Участники клиринга

     Статья 5. Требования к клиринговой организации и лицу,
               осуществляющему функции центрального контрагента

     1. Клиринговой организацией или лицом,  осуществляющим функции
центрального   контрагента,  может  являться  только  хозяйственное
общество,  созданное в соответствии с законодательством  Российской
Федерации.  Указанные  организации  не вправе передавать полномочия
единоличного исполнительного  органа  другому  лицу  (управляющему,
управляющей организации).
     2. Функции   центрального   контрагента   могут   осуществлять
клиринговая организация,  а также кредитная организация, получившая
аккредитацию на осуществление указанных функций.
     3.    Клиринговая    организация    не    вправе    заниматься
производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью
по  ведению  реестра  владельцев  ценных  бумаг,  деятельностью  по
управлению    акционерными    инвестиционными    фондами,   паевыми
инвестиционными  фондами  и негосударственными пенсионными фондами,
деятельностью    специализированных   депозитариев   инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов,    деятельностью    акционерных    инвестиционных   фондов,
деятельностью  негосударственных  пенсионных  фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию. (В   редакции   Федерального
закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     4. При  совмещении  клиринговой  деятельности  с деятельностью
организатора торгов клиринговая организация не вправе  осуществлять
функции   центрального   контрагента,   а   также   совмещать  свою
деятельность с брокерской,  дилерской и депозитарной  деятельностью
на   рынке   ценных  бумаг,  деятельностью  по  управлению  ценными
бумагами.
     5. При   совмещении  клиринговой  деятельности  с  брокерской,
дилерской деятельностью на рынке  ценных  бумаг,  деятельностью  по
управлению  ценными  бумагами  клиринговая  организация  не  вправе
осуществлять клиринг с участием центрального контрагента и  функции
центрального контрагента.
     6. Клиринговая    организация,     совмещающая     клиринговую
деятельность  с  иными  видами  деятельности,  обязана  создать для
осуществления клиринга одно  или  несколько  отдельных  структурных
подразделений.
     7. Лицо,  совмещающее  функции  центрального   контрагента   с
банковской  деятельностью  и  (или) депозитарной деятельностью,  не
вправе осуществлять расчеты по банковским  счетам  и  (или)  счетам
депо  по обязательствам,  стороной которых оно является,  по итогам
клиринга.
     8. Клиринговая     организация,     совмещающая    клиринговую
деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по
предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у
клиринговой организации в связи с таким совмещением.  Если конфликт
интересов    клиринговой   организации,   совмещающей   клиринговую
деятельность с  иными  видами  деятельности,  о  котором  участники
клиринга или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента,
не  были  уведомлены  заранее,  привел  к   действиям   клиринговой
организации,  нанесшим ущерб интересам участника клиринга или лица,
осуществляющего  функции  центрального   контрагента,   клиринговая
организация  обязана  за  свой  счет  возместить  убытки в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
     9. Кредитная организация,  осуществляющая функции центрального
контрагента,  не  вправе  осуществлять  операции   по   привлечению
денежных средств физических лиц во вклады.
     10. Клиринговая организация  и  лицо,  осуществляющее  функции
центрального     контрагента,     обязаны     составлять    годовую
консолидированную   финансовую   отчетность   в   соответствии    с
требованиями   Федерального   закона  от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ
"О консолидированной финансовой отчетности".
     11. Годовой    отчет   клиринговой   организации   или   лица,
осуществляющего функции центрального контрагента,  должен содержать
годовую    бухгалтерскую    (финансовую)    отчетность,   а   также
консолидированную финансовую отчетность.
     12. Годовая  бухгалтерская  (финансовая)  отчетность  (годовые
отчеты) клиринговой организации или лица,  осуществляющего  функции
центрального  контрагента,  а  также  консолидированная  финансовая
отчетность подлежат обязательному аудиту.
     13. Использование слова "клиринг",  производных от него слов и
сочетаний с ним в своем фирменном наименовании  иными  юридическими
лицами,   кроме   клиринговых   организаций,   не  допускается,  за
исключением случаев, установленных федеральными законами.
     14. Клиринговая   организация  обязана  осуществлять  хранение
информации  и  документов,  связанных  с  клирингом,  и  ежедневное
резервное   копирование   такой   информации   в   соответствии   с
требованиями, установленными  нормативными актами Банка России.  (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     15. Лицо,  осуществляющее функции центрального контрагента, не
вправе привлекать иных лиц для осуществления своих функций,  прав и
исполнения своих обязанностей.
     16.  Клиринговая  организация  и  лицо, осуществляющее функции
центрального    контрагента,    обязаны    обеспечить   возможность
предоставления  в  Банк  России документов и сведений в электронной
форме,    подписанных   усиленной   квалифицированной   электронной
подписью,   в   форме,   порядке   и   сроки,  которые  установлены
нормативными  актами  Банка России.  (В     редакции    федеральных
законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ)
     17. Клиринговая    организация    вправе    без    ограничений
распоряжаться собственным имуществом,  в том числе совершать сделки
с  ценными  бумагами и заключать договоры,  являющиеся производными
финансовыми инструментами.
     18. Клиринговая  организация  вправе  застраховать  риск своей
ответственности перед  участниками  клиринга  за  неисполнение  или
ненадлежащее исполнение своих обязательств.
     19. Лицо,  осуществляющее  функции  центрального  контрагента,
вправе  застраховать  риск  своей ответственности перед участниками
клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение  обязательств,
допущенных к клирингу.
     20. Лицо,  осуществляющее  функции  центрального  контрагента,
вправе  являться  участником  организованных  торгов  без лицензии,
являющейся в соответствии  с  федеральным  законом  основанием  для
участия в таких торгах.
     21.  Клиринговая  организация или лицо, осуществляющее функции
центрального  контрагента, обязаны утвердить внутренний документ по
корпоративному    управлению,    который   должен   соответствовать
требованиям,   установленным   нормативным   актом   Банка  России.
Указанный  документ утверждается советом директоров (наблюдательным
советом)  клиринговой организации или лица, осуществляющего функции
центрального  контрагента.  (Часть дополнена - Федеральный закон от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     Статья 6. Требования к органам управления и работникам
               клиринговой организации

     1.  Лицо,  осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа,  члены  совета  директоров (наблюдательного совета) и члены
коллегиального   исполнительного  органа  клиринговой  организации,
руководитель  ее филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо,
на  которое  возлагается  ведение бухгалтерского учета, должностное
лицо   или   руководитель  отдельного  структурного  подразделения,
ответственного   за   организацию   системы   управления   рисками,
руководитель  службы  внутреннего  аудита,  контролер (руководитель
службы    внутреннего    контроля),    руководитель    структурного
подразделения,  созданного для осуществления клиринга, должны иметь
высшее    образование    и    соответствовать   иным   требованиям,
предусмотренным  настоящим  Федеральным  законом.  Если клиринговая
организация   является   кредитной   организацией,   то  требования
настоящей  части  применяются  только  к  руководителю структурного
подразделения,  осуществляющего  клиринг.  (В редакции Федерального
закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     2.  Лицо,  осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа,  члены  совета  директоров (наблюдательного совета) и члены
коллегиального   исполнительного  органа  клиринговой  организации,
руководитель   ее   филиала,   должностное  лицо  или  руководитель
отдельного    структурного    подразделения,    ответственного   за
организацию   системы   управления   рисками,  руководитель  службы
внутреннего  аудита,  контролер  (руководитель  службы  внутреннего
контроля),  руководитель структурного подразделения, созданного для
осуществления клиринга, должны соответствовать установленным Банком
России  требованиям  к  профессиональному  опыту и квалификационным
требованиям,  в  том  числе требованиям о наличии квалификационного
аттестата   в  сфере  клиринговой  деятельности.  Если  клиринговая
организация   является   кредитной   организацией,   то  требования
настоящей  части  применяются  только  к  руководителю структурного
подразделения,  осуществляющего  клиринг.  (В  редакции федеральных
законов  от  21.11.2011  г. N 327-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     3. Клиринговая  организация  обязана  иметь  совет  директоров
(наблюдательный совет), к компетенции которого должны относиться:
     1) утверждение правил клиринга;
     2) утверждение документов, определяющих порядок организации  и
осуществления внутреннего  аудита  и  правила  организации  системы
управления рисками,  утверждение  руководителя  службы  внутреннего
аудита клиринговой организации,  плана  работы  службы  внутреннего
аудита   клиринговой   организации,   внутреннего   документа    по
корпоративному управлению в клиринговой организации; (В    редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     3) утверждение положения о комитете по рискам и состава  этого
комитета;
     4) утверждение  документа,  определяющего  меры,   принимаемые
клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на
обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;
     4-1)  избрание единоличного исполнительного органа клиринговой
организации; (Пункт дополнен - Федеральный закон от 29.06.2015 г. N
210-ФЗ)
     4-2) избрание  членов  коллегиального  исполнительного  органа
клиринговой организации; (Пункт   дополнен   -   Федеральный  закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5) решение  иных  вопросов,  отнесенных  настоящим Федеральным
законом к компетенции совета  директоров  (наблюдательного  совета)
клиринговой организации.
     4. Клиринговая   организация   обязана   иметь   коллегиальный
исполнительный орган.
     5. Лицами,  указанными в части 1  настоящей  статьи,  а  также
членами   совета   директоров   (наблюдательного  совета),  членами
коллегиального исполнительного органа  клиринговой  организации  не
могут являться:
     1)    лица,    которые   осуществляли   функции   единоличного
исполнительного    органа,    входили   в   состав   коллегиального
исполнительного  органа,  осуществляли  функции руководителя службы
внутреннего  аудита  или  осуществляли  функции руководителя службы
внутреннего  контроля  (контролера) финансовых организаций в момент
совершения  этими  организациями  нарушений,  за которые у них были
аннулированы  (отозваны)  лицензии на осуществление соответствующих
видов  деятельности,  или нарушений, за которые было приостановлено
действие  указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы
(отозваны)  вследствие  неустранения  этих  нарушений,  если со дня
такого  аннулирования  прошло  менее  трех лет или если в отношении
указанных   лиц   имеются   вступившие  в  силу  судебные  решения,
установившие   факты  совершения  указанными  лицами  неправомерных
действий   при  банкротстве,  преднамеренного  и  (или)  фиктивного
банкротства.   При  этом  под  финансовой  организацией  для  целей
настоящего Федерального закона понимаются профессиональный участник
рынка  ценных  бумаг, клиринговая организация, управляющая компания
инвестиционного    фонда,    паевого    инвестиционного   фонда   и
негосударственного     пенсионного     фонда,    специализированный
депозитарий  инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и
негосударственного  пенсионного  фонда,  акционерный инвестиционный
фонд,     кредитная     организация,     страховая     организация,
негосударственный  пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа;
(В редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они  считаются  подвергнутыми  административному  наказанию  в виде
дисквалификации;
     3) лица,   имеющие   судимость   за   преступления   в   сфере
экономической деятельности или преступления против  государственной
власти;
     4) лица,  у которых был аннулирован квалификационный аттестат,
если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
     6.  Руководителем  службы  внутреннего  контроля (контролером)
клиринговой  организации  и руководителем службы внутреннего аудита
клиринговой  организации  не  могут  являться  лицо, осуществляющее
функции    единоличного    исполнительного    органа    клиринговой
организации,    и    руководитель    структурного    подразделения,
осуществляющего   клиринг.   (В  редакции  Федерального  закона  от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     7. В  случае  принятия решения о приостановлении или досрочном
прекращении   полномочий   единоличного   исполнительного    органа
клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного
решения принять  решение  об  образовании  временного  единоличного
исполнительного  органа  или  нового  единоличного  исполнительного
органа.  При этом функции временного  единоличного  исполнительного
органа  могут осуществляться только лицом,  которое состоит в штате
работников клиринговой организации либо входит в состав  ее  совета
директоров     (наблюдательного    совета)    или    коллегиального
исполнительного органа.  Лицо,  осуществляющее  функции  временного
единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно
отвечать требованиям, установленным частями 1 и 2 настоящей статьи.
Требования,  установленные настоящей частью, не распространяются на
кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.
     8.   Избрание   (назначение)   лица,  осуществляющего  функции
единоличного   исполнительного   органа   (временного  единоличного
исполнительного  органа),  члена совета директоров (наблюдательного
совета),  члена коллегиального исполнительного органа, руководителя
службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля
(контролера),   руководителя   службы   управления  рисками  (лица,
осуществляющего  управление  рисками)  клиринговой  организации, за
исключением  кредитной  организации,  а  также функции руководителя
структурного  подразделения клиринговой организации, созданного для
осуществления   клиринговой   деятельности   (в  случае  совмещения
клиринговой  деятельности с иными видами деятельности), допускается
с  предварительного  согласия Банка России. (В редакции федеральных
законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     9.  Клиринговая  организация  обязана  направить уведомление в
письменной   форме   в   Банк   России  о  предполагаемом  избрании
(назначении)    соответствующего   должностного   лица.   Указанное
уведомление  должно  содержать  сведения, подтверждающие соблюдение
требований,  установленных  частями  1,  2  и  6  настоящей статьи.
Требования  к  порядку и форме представления указанного уведомления
определяются  нормативными  актами  Банка  России.  Банк  России  в
течение  10  рабочих  дней  со дня получения указанного уведомления
дает   в   письменной   форме  согласие  на  избрание  (назначение)
соответствующего  кандидата  на  должность или отказ в его избрании
(назначении).  Такой  отказ  допускается  в  случае  несоответствия
кандидата  требованиям,  установленным  частями  1, 2 и 6 настоящей
статьи,   или   в  случае  включения  в  уведомление  неполных  или
недостоверных сведений. (В     редакции     Федерального     закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     10.  Если  Банком  России ранее было дано согласие на избрание
(назначение)  кандидата на должность, указанную в части 8 настоящей
статьи,  согласие  Банка  России  на  избрание  (назначение)  этого
кандидата на эту же должность не требуется. Клиринговая организация
в  этом  случае  обязана направить уведомление, указанное в части 9
настоящей статьи. (В       редакции       Федерального       закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11.   Клиринговая   организация,   за   исключением  кредитной
организации,  обязана  уведомлять  в письменной форме Банк России о
назначениях  на должности руководителя филиала, главного бухгалтера
или  иного  должностного  лица  клиринговой организации, на которое
возлагается  ведение  бухгалтерского учета, не позднее пяти дней со
дня  принятия  соответствующего  решения.  Клиринговая  организация
обязана  в порядке и сроки, которые предусмотрены настоящей частью,
уведомить   Банк  России  о  лице,  на  которое  возложены  функции
единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     12.  Клиринговая  организация  обязана уведомлять в письменной
форме  Банк  России  об  освобождении от должности лиц, указанных в
части  1  настоящей  статьи, не позднее рабочего дня, следующего за
днем принятия такого решения. (В   редакции   Федерального   закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13.  Клиринговая  организация  обязана направить уведомление в
письменной  форме  в  Банк России об избрании (освобождении) членов
совета  директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального
исполнительного  органа клиринговой организации в течение трех дней
со дня принятия соответствующего решения. (В  редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 7. Требования к учредителям (участникам)
               клиринговой организации

     1. Лицом,   имеющим   право   прямо   или   косвенно    (через
подконтрольных  ему  лиц)  самостоятельно  или  совместно  с  иными
лицами,  связанными  с  ним  договорами  доверительного  управления
имуществом,  и  (или) простого товарищества,  и (или) поручения,  и
(или) акционерным соглашением,  и (или) иным соглашением, предметом
которого   является   осуществление  прав,  удостоверенных  акциями
(долями)  клиринговой  организации,   распоряжаться   5   и   более
процентами   голосов,  приходящихся  на  голосующие  акции  (доли),
составляющие уставный капитал  клиринговой  организации,  не  может
являться:
     1) юридическое лицо,  зарегистрированное в государствах или на
территориях,  предоставляющих  льготный  налоговый режим и (или) не
предусматривающих  раскрытия  и   предоставления   информации   при
проведении  финансовых  операций (офшорные зоны),  перечень которых
утверждается Министерством финансов Российской Федерации;
     2) юридическое  лицо,  у которого за совершение нарушения была
аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление  соответствующего
вида деятельности финансовой организации;
     3) физическое лицо,  указанное в части 5 статьи  6  настоящего
Федерального закона.
     2.  Лицо,  указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи,
обязано  направить  уведомление  в  клиринговую  организацию и Банк
России  в  порядке и сроки, которые установлены нормативными актами
Банка России: (В         редакции        Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться  5
и  более  процентами  голосов,  приходящихся  на  голосующие  акции
(доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
     2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции
(доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации
и  которыми оно вправе распоряжаться, ниже на 1 процент, а в случае
снижения  указанной  доли  более чем на 5 процентов - независимо от
количества отчужденных голосующих акций (долей); (В        редакции
Федерального закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     3) о    своем   соответствии   (несоответствии)   требованиям,
установленным частью 1 настоящей статьи.
     3. Если   уведомление,   предусмотренное  частью  2  настоящей
статьи,  не получено клиринговой  организацией  или  из  указанного
уведомления  следует,  что лицо,  которое вправе прямо или косвенно
распоряжаться  5  и  более  процентами  голосов,  приходящихся   на
голосующие акции (доли),  составляющие уставный капитал клиринговой
организации,  не соответствует требованиям,  установленным частью 1
настоящей  статьи,  указанное лицо вправе распоряжаться количеством
голосов,  не  превышающим  5  процентов  голосов,  приходящихся  на
голосующие акции (доли),  составляющие уставный капитал клиринговой
организации.  При этом остальные акции (доли),  принадлежащие этому
лицу,  при  определении  кворума  для  проведения  общего  собрания
участников клиринговой организации не учитываются.
     4.  Клиринговая  организация  в случае отсутствия уведомления,
предусмотренного  частью  2  настоящей  статьи, обязана направить в
Банк России сообщение об этом. (В   редакции   Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 8. Требования к собственным средствам клиринговой
               организации и иные обязательные нормативы

     1.   Минимальный   размер   собственных   средств  клиринговой
организации должен составлять не менее 100 миллионов рублей. Состав
собственных  средств клиринговых организаций должен соответствовать
требованиям,  которые  устанавливаются Банком России с учетом видов
деятельности, с которыми совмещается ими клиринговая деятельность.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Клиринговая   организация   должна  выполнять  обязательные
нормативы,  перечень,  величина  и  методика  определения   которых
устанавливаются Банком России. (В   редакции   Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Требования,    установленные    настоящей    статьей,    не
распространяются   на   кредитные    организации,    осуществляющие
клиринговую деятельность.

     Статья 9. Внутренний учет клиринговой организации

     1. Клиринговая организация должна осуществлять внутренний учет
в соответствии с  требованиями  настоящего  Федерального  закона  и
нормативных актов Банка России. (В   редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Клиринговая   организация   вправе   осуществлять   ведение
внутреннего учета с использованием электронных носителей информации
при  условии  обеспечения  возможности  предоставления  учитываемой
информации на бумажных носителях.
     3. Клиринговая  организация обязана в соответствии с правилами
клиринга   предоставлять   участнику   клиринга    информацию    об
обязательствах этого участника клиринга,  допущенных к клирингу,  а
также  об   имуществе,   предназначенном   для   исполнения   таких
обязательств,  имуществе, являющемся индивидуальным обеспечением, о
его доле имущества в коллективном клиринговом обеспечении.

     Статья 10.  Внутренний контроль и внутренний аудит
                 клиринговой организации

     1. Клиринговая организация обязана организовать и осуществлять
внутренний контроль и внутренний аудит.
     2. Для  организации  и  осуществления   внутреннего   контроля
клиринговая   организация   обязана   назначить   контролера    или
сформировать   отдельное    структурное    подразделение    (службу
внутреннего контроля). Контролер (руководитель  службы  внутреннего
контроля) назначается на должность  и  освобождается  от  должности
единоличным   исполнительным   органом   клиринговой   организации.
Контролер (руководитель  службы  внутреннего  контроля)  подотчетен
единоличному исполнительному органу клиринговой организации.
     3. Для  организации   и   осуществления   внутреннего   аудита
клиринговая организация обязана назначить внутреннего аудитора  или
сформировать   отдельное    структурное    подразделение    (службу
внутреннего  аудита).  Внутренний  аудитор   (руководитель   службы
внутреннего аудита) назначается на  должность  и  освобождается  от
должности  решением  совета  директоров  (наблюдательного  совета).
Внутренний  аудитор  (руководитель   службы   внутреннего   аудита)
подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
     4. Порядок осуществления внутреннего  контроля  и  внутреннего
аудита  устанавливается  документами  клиринговой   организации   в
соответствии с требованиями нормативных актов  Банка  России.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     Статья 11. Требования к участникам клиринга

     1. Требования к  лицам,  которые  могут  являться  участниками
клиринга,  устанавливаются  правилами клиринга.  Правилами клиринга
могут  быть  определены  различные  группы  (категории)  участников
клиринга  и  установлены требования к участникам клиринга,  а также
права и обязанности участников клиринга,  относящихся  к  различным
группам  (категориям) участников клиринга.  Требования к участникам
клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований  к
участникам  клиринга  других  групп  (категорий),  но  должны  быть
одинаковы по отношению к участникам одной группы (категории).
     2. Правилами  клиринга  должны  быть  установлены требования к
финансовой  устойчивости  участников  клиринга,  осуществляемого  с
участием центрального контрагента,  за исключением Банка России,  а
также   федерального   органа   исполнительной   власти,    органов
исполнительной  власти  субъектов Российской Федерации,  к функциям
которых отнесено составление и  (или)  исполнение  соответствующего
бюджета, и лиц, действующих от их имени.
     3. Участники  клиринга,  к  финансовой  устойчивости   которых
установлены    требования,    обязаны   предоставлять   клиринговой
организации отчетность,  характеризующую их финансовое состояние, в
объеме,  порядке и сроки,  которые определены правилами клиринга, а
также незамедлительно уведомлять клиринговую  организацию  о  своем
несоответствии указанным требованиям.
     3-1. Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о:
     1) порядке  учета  имущества,  предоставленного   в   качестве
обеспечения обязательств, допущенных к  клирингу,  и  обязательств,
возникших из договоров, заключенных  участником  клиринга  за  счет
клиента;
     2) праве клиента  потребовать  ведения  отдельного  учета  его
имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и  обязательств
участника клиринга, возникших из  договоров,  заключенных  за  счет
этого клиента;
     3) стоимости услуг по ведению  отдельного  учета  указанных  в
настоящем пункте имущества и обязательств;
     4) рисках клиента, связанных с  отсутствием  отдельного  учета
его  имущества,  предоставленного   в   качестве   обеспечения,   и
обязательств   участника   клиринга,   возникших   из    договоров,
заключенных за счет этого клиента.
     (Часть        дополнена        -       Федеральный       закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     4. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на
основании  заявки,  в  которой указан клиринговый брокер,  является
такой клиринговый брокер.  Указание клирингового брокера  в  заявке
допускается при условии, что клиринговая организация получила на то
согласие клирингового брокера  в  порядке,  определенном  правилами
клиринга.

     Глава 3. Осуществление клиринга

     Статья 12. Клиринговый пул

     1. В случаях,  предусмотренных правилами клиринга, клиринговая
организация  вправе  формировать  один  или  несколько  клиринговых
пулов.
     2. Порядок и условия включения обязательств в клиринговый  пул
устанавливаются  правилами  клиринга.  Одно  и  то же обязательство
может быть одновременно включено только в один клиринговый  пул.  В
клиринговый пул могут быть включены также обязательства,  возникшие
по итогам клиринга обязательств,  включенных в  другой  клиринговый
пул.
     3.  Клиринговая  организация вправе исключить обязательство из
клирингового   пула  до  исполнения  этого  обязательства  или  его
прекращения по иному основанию в случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным  законом,  нормативными  актами  Банка  России  и (или)
правилами клиринга. (В       редакции      Федерального      закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4. В случае формирования нескольких клиринговых пулов  клиринг
проводится   отдельно   по   обязательствам,   составляющим  разные
клиринговые пулы.

     Статья 13. Осуществление клиринга с участием центрального
                контрагента

     1. В   порядке,  установленном   правилами   клиринга,   лицо,
осуществляющее функции центрального контрагента,  вправе  заключать
договоры, в том числе в отношении себя лично,  от  имени  участника
клиринга, определенного клиринговой организацией, без  специального
полномочия (доверенности), а также без согласия участника клиринга.
Заключение   указанных   в   настоящей   части   договоров   лицом,
осуществляющим  функции  центрального  контрагента,  допускается  в
случае  неисполнения  или   ненадлежащего   исполнения   участником
клиринга обязательств, допущенных к клирингу. (В           редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     2. В  случаях  и  порядке,  которые  предусмотрены   правилами
клиринга,   убытки   лица,   осуществляющего  функции  центрального
контрагента, возникшие в связи с осуществлением последним указанных
функций, могут распределяться между участниками клиринга.
     3. Правилами   клиринга   может    быть    ограничен    размер
ответственности    лица,   осуществляющего   функции   центрального
контрагента,   за   неисполнение   или   ненадлежащее    исполнение
обязательств,  включенных  в  клиринговый  пул,  в том числе размер
убытков, подлежащих возмещению при расторжении договора поставки. В
этом  случае правилами клиринга должны быть определены максимальный
размер ответственности лица,  осуществляющего функции  центрального
контрагента,   в   том  числе  в  зависимости  от  вида  имущества,
являющегося предметом указанных обязательств,  а также случаи,  при
которых  возможно  ограничение  размера  ответственности указанного
лица.
     4. Лицо,  осуществляющее функции центрального контрагента,  за
исключением случаев,  предусмотренных настоящей статьей,  не  имеет
права  на ограничение ответственности,  если все участники клиринга
исполнили  обязательства  перед   лицом,   осуществляющим   функции
центрального  контрагента,  либо  если  его требования к участникам
клиринга могут быть удовлетворены полностью за счет индивидуального
и  коллективного  клирингового обеспечения.  Правила клиринга могут
предусматривать   случаи    ограничения    ответственности    лица,
осуществляющего  функции центрального контрагента,  за неисполнение
обязательств по поставке товаров при исполнении  всеми  участниками
клиринга   обязательств   перед   лицом,   осуществляющим   функции
центрального контрагента.
     5. Если   сумма   требований   участников  клиринга  превышает
максимальный размер ответственности лица,  осуществляющего  функции
центрального контрагента, эти требования удовлетворяются в порядке,
предусмотренном  правилами  клиринга.  При  этом  неудовлетворенные
требования   считаются  погашенными,  если  иное  не  предусмотрено
правилами клиринга.

     Статья 14. Последствия недействительности договора,
                обязательство по которому допущено к клирингу

     1. В  случае  недействительности  договора,  обязательство  по
которому допущено к клирингу и не прекращено,  такое  обязательство
исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу.
     2. Последствием недействительности договора,  который заключен
с   лицом,   осуществляющим  функции  центрального  контрагента,  и
обязательство по которому прекращено,  является возмещение  убытков
потерпевшему    лицу,   за   счет   которого   исполнен   один   из
взаимосвязанных договоров,  лицом, за счет которого исполнен другой
взаимосвязанный  договор  и  которое знало или должно было знать об
основаниях недействительности      взаимосвязанного       договора,
являющегося   недействительным.   При   этом   под  взаимосвязанным
договором понимается договор,  заключенный с лицом,  осуществляющим
функции центрального контрагента,  на основании оферты, в том числе
на основании поданной  на  организованных  торгах  заявки,  условия
которой   соответствовали   оферте,   в   том   числе  поданной  на
организованных торгах заявке,  на основании  которой  был  заключен
являющийся недействительным договор с лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента.
     3. В   отсутствие   взаимосвязанных   договоров   последствием
недействительности   договора,   который    заключен    с    лицом,
осуществляющим функции центрального контрагента, и обязательство по
которому прекращено,  является возмещение убытков потерпевшему лицу
лицом,  осуществляющим  функции центрального контрагента,  если это
лицо,  осуществляющее функции центрального контрагента,  знало  или
должно   было  знать  об  основаниях  недействительности  договора,
являющегося недействительным.
     4. Недействительность   договора,  обязательство  по  которому
прекращено по результатам неттинга,  не  влечет  недействительности
сделок, совершенных в процессе неттинга, и результатов неттинга.

     Статья 15. Торговые счета

     1. При   осуществлении  клиринга  и  исполнении  обязательств,
допущенных к клирингу, могут использоваться торговые счета, которые
открываются  участникам  клиринга  и  иным  лицам,  предусмотренным
правилами клиринга.
     2. Торговым  счетом  является  или  отдельный  банковский счет
(далее - торговый  банковский  счет),   или  отдельный  счет   депо
(далее -  торговый счет депо),  или товарный счет (далее - торговый
товарный счет), соответствующий следующим требованиям:
     1) на  указанном  счете  учитываются  соответственно  денежные
средства,  ценные  бумаги,  иное  имущество,  которые  могут   быть
использованы   для   исполнения   и  (или)  обеспечения  исполнения
обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате
вознаграждения клиринговой организации и организациям,  указанным в
пунктах 4-7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона;
     2)  операции  по  указанному счету осуществляются на основании
распоряжений   клиринговой   организации   без  распоряжения  лица,
которому  открыт  данный  счет,  и  (или) на основании распоряжений
лица,  которому  открыт  указанный  счет,  с  согласия  клиринговой
организации. (В         редакции         Федерального        закона
от 29.12.2012 г. N 282-ФЗ)
     3. Торговые  счета   открываются   с   указанием   клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.
     4.  Торговый  банковский  счет может открываться как в рублях,
так  и  в  иностранной  валюте.  Торговым  банковским  счетом может
являться  специальный брокерский счет или специальный торговый счет
участника  клиринга.  (В редакции Федерального закона от 29.06.2015
г. N 210-ФЗ)
     4-1.  Денежные  средства  клиентов,  переданные  ими участнику
клиринга,  являющемуся  кредитной  организацией,  для  исполнения и
(или)  обеспечения  исполнения обязательств, допущенных к клирингу,
должны   направляться   на   отдельный   банковский  счет  (счета),
открываемый  (открываемые)  участником  клиринга в другой кредитной
организации (далее - специальный торговый счет участника клиринга).
При  этом  денежные  средства, переданные участнику клиринга каждым
клиентом,  должны  учитываться  участником  клиринга  во внутреннем
учете отдельно. Участник клиринга обязан вести отдельный внутренний
учет  денежных  средств,  переданных  ему клиентом для исполнения и
(или)  обеспечения  исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
На  денежные средства клиентов, находящиеся на специальном торговом
счете  участника  клиринга,  не  может  быть  обращено взыскание по
обязательствам  участника  клиринга.  Участник  клиринга  не вправе
зачислять  собственные  денежные  средства  на специальный торговый
счет   участника  клиринга,  за  исключением  случаев  их  возврата
клиенту.  (Часть  дополнена  - Федеральный закон от 29.06.2015 г. N
210-ФЗ)
     4-2. По  требованию  клиента  участник  клиринга,   являющийся
кредитной  организацией,  обязан   открыть   в   другой   кредитной
организации отдельный специальный торговый счет участника  клиринга
для совершения операций  с  денежными  средствами  такого  клиента.
Денежные средства, находящиеся на  указанном  специальном  торговом
счете  участника  клиринга,   могут   использоваться   только   для
исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств,  допущенных
к клирингу и возникших из договоров,  заключенных  за  счет  такого
клиента. (Часть       дополнена       -      Федеральный      закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5. Согласие  клиринговой организации на совершение операций по
торговому  банковскому  счету  дается   способом,   предусмотренным
договором банковского счета в соответствии с правилами клиринга,  в
том числе  путем  подписания  клиринговой  организацией  платежного
документа,  в  соответствии  с которым лицо,  которому открыт такой
счет, дает распоряжение кредитной организации о совершении операций
по этому счету.
     6. Особенности порядка и условий открытия и закрытия торгового
счета  депо,  порядок  осуществления  операций  по указанному счету
определяются нормативными актами Банка России. (В          редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7. Списание ценных бумаг с торгового счета  депо  номинального
держателя или с субсчета депо номинального держателя к клиринговому
счету  или  зачисление  ценных  бумаг   на   торговый   счет   депо
номинального держателя или субсчет депо  номинального  держателя  к
клиринговому счету является  основанием  для  проведения  операций,
связанных с таким их списанием или зачислением, по торговым  счетам
депо, открытым этим номинальным держателем, в том числе по торговым
счетам депо владельцев ценных бумаг,  без  поручения  лиц,  которым
открыты такие счета. (В      редакции      Федерального      закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     8. Торговым  товарным  счетом  является  учетный  регистр,  на
котором  оператор  товарных  поставок   учитывает   имущество   (за
исключением  денежных  средств  и ценных бумаг).  Торговый товарный
счет открывается оператором товарных поставок, если учет указанного
имущества    осуществляется   на   основании   договора   хранения,
предусмотренного  статьей  17   настоящего   Федерального   закона.
Операции  по указанному счету приравниваются к передаче (получению)
имущества.  С момента совершения записи о получении имущества  риск
случайной  гибели  или случайного повреждения имущества несет лицо,
по  торговому  товарному  счету  которого  внесена  соответствующая
запись о получении имущества.
     9. Особенности порядка и условий открытия и закрытия торгового
товарного счета, порядок осуществления операций по указанному счету
определяются нормативными актами Банка России. (В          редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 16. Клиринговые счета

     1. При   осуществлении  клиринга  и  исполнении  обязательств,
допущенных к  клирингу,  могут  использоваться  клиринговые  счета,
которые   открываются   клиринговой   организации   и   на  которых
учитывается имущество участников  клиринга,  лица,  осуществляющего
функции центрального контрагента, и (или) иных лиц, предусмотренных
правилами клиринга.
     2.  Клиринговым  счетом является или отдельный банковский счет
(далее  -  клиринговый  банковский  счет),  или отдельный счет депо
(далее  -  клиринговый  счет  депо),  или  товарный  счет  (далее -
клиринговый   товарный   счет),  на  котором  учитываются  денежные
средства,   ценные  бумаги,  иное  имущество,  которые  могут  быть
использованы   для   исполнения   и  (или)  обеспечения  исполнения
обязательств,   допущенных   к   клирингу,  а  также  обязательств,
возникших по договору имущественного пула, и обязательств по уплате
вознаграждения  клиринговой организации и организациям, указанным в
пунктах  4-7  части  2 статьи 19 настоящего Федерального закона. (В
редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     3. На клиринговый банковский счет могут  зачисляться  денежные
средства участника клиринга и (или) его клиента или  клиентов.  При
этом денежные средства участника клиринга  и  его  клиентов  должны
учитываться во внутреннем учете клиринговой  организации  отдельно.
Клиринговая организация по  требованию  участника  клиринга  должна
вести  отдельный  внутренний  учет  денежных  средств  клиента  или
клиентов данного участника  клиринга,  учитываемых  на  клиринговом
банковском счете. На денежные  средства  клиентов,  находящиеся  на
клиринговом банковском счете, не может быть обращено  взыскание  по
обязательствам участника клиринга и клиринговой организации.     (В
редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     4. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях,
так и в иностранной валюте.  Клиринговым  банковским  счетом  может
являться специальный брокерский счет.
     4-1.  На  клиринговый  банковский счет денежные средства могут
зачисляться  со  специального брокерского счета или со специального
торгового  счета  участника  клиринга.  При  этом денежные средства
каждого   клиента   должны   учитываться   участником  клиринга  во
внутреннем  учете отдельно. (Часть дополнена - Федеральный закон от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5. Клиринговым  товарным  счетом  является  учетный   регистр,
открытый  клиринговой  организации,  на  котором  оператор товарных
поставок учитывает имущество (за  исключением  денежных  средств  и
ценных  бумаг),  которое  может  быть использовано для исполнения и
(или) обеспечения обязательств,  допущенных к клирингу. Клиринговый
товарный  счет открывается оператором товарных поставок,  если учет
указанного имущества осуществляется на основании договора хранения,
предусмотренного   статьей   17   настоящего  Федерального  закона.
Операции по указанному счету приравниваются к передаче  (получению)
имущества.
     6. Депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет
депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя
или доверительного управляющего для учета прав на эти ценные бумаги
(далее  -  субсчет депо).  Открытие субсчета депо осуществляется на
основании   настоящего   Федерального   закона    без    заключения
депозитарного договора с указанными лицами. Владельцы ценных бумаг,
права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права,
закрепленные  ценными  бумагами.  Доверительные управляющие,  права
которых учитываются  на  субсчете  депо,  осуществляют  все  права,
закрепленные  ценными  бумагами,  если  полномочия на осуществление
указанных прав предоставлены им законом или договором.
     7. Оператор  товарных  поставок  при  зачислении  имущества на
клиринговый товарный счет  обязан  открыть  субсчет  владельца  для
учета  прав  на это имущество (далее - товарный субсчет).  Открытие
товарного   субсчета   осуществляется   на   основании   настоящего
Федерального закона без заключения договора с указанным лицом.
     8. Порядок и условия открытия и  закрытия  клирингового  счета
депо  и  субсчета  депо,  клирингового  товарного счета и товарного
субсчета и осуществления операций по указанным счетам  определяются
нормативными актами Банка России. (В  редакции  Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     9. Клиринговая    организация   не   вправе   перечислять   на
клиринговый счет собственное  имущество,  за  исключением  случаев,
когда  в  соответствии  с  правилами  клиринга  это  необходимо для
исполнения  обязательств,  допущенных  к  клирингу,  а  также   для
исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных
средств в случаях,  предусмотренных частью 12 статьи 23 и частью  8
статьи 24 настоящего Федерального закона.
     10. В  случае  признания  клиринговой  организации   банкротом
имущество,  находящееся на клиринговом счете, в конкурсную массу не
включается. Денежные средства подлежат возврату участнику клиринга,
а иное имущество - передавшим его лицам в размере, оставшемся после
исполнения всех обязательств по договору  об  оказании  клиринговых
услуг и обязательств, допущенных к клирингу.

     Статья 17. Особенности договора хранения имущества,
                используемого для исполнения и (или) обеспечения
                исполнения допущенных к клирингу обязательств

     1. Имущество,  используемое для исполнения и (или) обеспечения
исполнения допущенных к клирингу обязательств,  может  передаваться
оператору   товарных   поставок   на  основании  договора  хранения
имущества,  используемого  для  исполнения  и   (или)   обеспечения
исполнения допущенных   к   клирингу   обязательств,  или  договора
складского хранения.
     2. По   договору   хранения   имущества,   используемого   для
исполнения и (или) обеспечения  исполнения  допущенных  к  клирингу
обязательств,    оператор    товарных    поставок    обязуется   за
вознаграждение хранить имущество,  используемое  для  исполнения  и
(или)  обеспечения  исполнения  этих  обязательств и переданное ему
поклажедателем,  осуществлять проведение,  контроль и учет товарных
поставок по этим обязательствам и возвратить (передать) имущество в
порядке  и  сроки,   которые   предусмотрены   договором   хранения
имущества.
     3. По   договору   хранения   имущества,   используемого   для
исполнения  и  (или)  обеспечения  исполнения допущенных к клирингу
обязательств,  может передаваться имущество,  используемое в  целях
исполнения  обязательств,  допущенных  к  клирингу,  или имущество,
являющееся предметом индивидуального клирингового  обеспечения  или
коллективного клирингового обеспечения.
     4. Возврат переданного на  хранение  имущества  осуществляется
только   на  основании  распоряжений  клиринговой  организации  без
распоряжения   поклажедателя   либо   на   основании   распоряжений
поклажедателя   с   согласия  клиринговой  организации  в  порядке,
предусмотренном правилами клиринга.
     5. Договором хранения имущества,  используемого для исполнения
и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу  обязательств,
могут  быть предусмотрены случаи,  когда оператор товарных поставок
обязан передать имущество не являющемуся поклажедателем, передавшим
имущество на хранение, лицу, указанному клиринговой организацией, с
которым  оператор  товарных  поставок  заключил  договор   хранения
имущества.
     6. Возврат  (передача)  имущества  считается  состоявшейся   с
момента  совершения  соответствующей  записи  о возврате (передаче)
имущества по торговому товарному счету или  клиринговому  товарному
счету.
     7. Договором хранения имущества,  используемого для исполнения
и  (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств,
могут быть предусмотрены случаи,  когда имущество,  учитываемое  на
клиринговом   товарном   счете,   может   быть   использовано   для
предоставления займов участникам клиринга.
     8. К договору хранения имущества, используемого для исполнения
и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу  обязательств,
применяются   общие   положения   Гражданского  кодекса  Российской
Федерации  о  хранении,  если   это   не   противоречит   правилам,
установленным настоящей статьей.

     Статья 18. Гарантии завершения расчетов по обязательствам,
                допущенным к клирингу

     1. По долгам клиринговой организации  не  может  быть  наложен
арест на  имущество,  находящееся на клиринговом счете,  а также не
могут   быть   приостановлены   операции   по   указанному   счету.
Приостановление  операций  по  клиринговому  счету  по  основаниям,
предусмотренным законодательством Российской Федерации о налогах  и
сборах, не допускается.
     2.  Обращение  взыскания  на  имущество участника клиринга или
иного  лица,  находящееся на торговом и (или) клиринговом счетах, а
также  приостановление операций по торговому или клиринговому счету
не  допускаются  в  отношении  имущества,  которое  необходимо  для
исполнения  (прекращения)  обязательств,  допущенных к клирингу, не
позднее  дня,  следующего  за  днем,  когда клиринговая организация
получила  в порядке, установленном частью 3 настоящей статьи, копию
документа,   являющегося   основанием   для   указанного  обращения
взыскания  или  приостановления операций. Такое обращение взыскания
или  приостановление  операций  может быть осуществлено в отношении
имущества  должника,  оставшегося  после  исполнения  (прекращения)
обязательств участника клиринга по итогам клиринга, не позднее дня,
следующего   за   днем,   когда  клиринговая  организация  получила
указанные  документы. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015
г. N 210-ФЗ)
     3.  Банк, иная кредитная организация, депозитарий или оператор
торговых  поставок,  осуществляющие  обслуживание торгового счета и
(или)  клирингового счета, на котором находится имущество должника,
исполняют  содержащиеся  в  исполнительном  документе  требования о
взыскании  денежных средств, ценных бумаг или иного имущества после
исполнения  распоряжения  клиринговой организации, необходимого для
исполнения  (прекращения)  обязательств  в  соответствии с частью 2
настоящей  статьи,  по  счету,  но  не  позднее  трех  дней  со дня
получения  исполнительного  документа  от  взыскателя или судебного
пристава-исполнителя.  При  этом  банк, иная кредитная организация,
депозитарий или оператор торговых поставок не позднее дня получения
соответствующего  исполнительного  документа направляют его копию в
клиринговую   организацию.   (В  редакции  Федерального  закона  от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     4. Правила,  установленные  настоящей  статьей,  применяются в
отношении российских и иностранных лиц.
     5. Организация,  у  которой  открыт  торговый  или клиринговый
счет, незамедлительно исполняет постановление о наложении ареста на
имущество   должника   и  сообщает  судебному  приставу-исполнителю
реквизиты счетов должника, размер денежных средств должника и (или)
количество  ценных  бумаг  или  иного  имущества,  арестованных  по
каждому счету,  а также направляет информацию о наложении ареста  в
клиринговую организацию в день наложения ареста.
     6.  Наложение  ареста  на  имущество  должника, находящееся на
торговом  и (или) клиринговых счетах, не препятствует совершению по
распоряжению  клиринговой  организации  операций,  необходимых  для
исполнения  (прекращения)  обязательств  в  соответствии с частью 2
настоящей   статьи.   В   случае   совершения   указанных  операций
организация,  у  которой  открыт  торговый  или  клиринговый  счет,
обязана  сообщить  судебному  приставу-исполнителю  размер денежных
средств   должника  и  (или)  количество  ценных  бумаг  или  иного
имущества,  оставшихся  после проведения таких операций, не позднее
следующего   рабочего   дня   после   их  проведения.  (В  редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     7. Правилами  клиринга могут быть предусмотрены случаи,  когда
обязательства,  допущенные к клирингу,  не  подлежат  исполнению  и
прекращаются в порядке и на условиях, которые установлены правилами
клиринга.
     8. В  случае  введения  процедур   банкротства   в   отношении
участника клиринга, а в отношении  участника  клиринга -  кредитной
организации  также  в  случае  отзыва  лицензии  на   осуществление
банковских  операций  обязательства   такого   участника   клиринга
прекращаются на  дату,  определенную  в  соответствии  с  правилами
клиринга, или дату, следующую за датой принятия  арбитражным  судом
решения о признании участника  клиринга  банкротом  и  об  открытии
конкурсного производства,  или  дату,  следующую  за  датой  отзыва
лицензии на осуществление банковских  операций,  в  зависимости  от
того, какая из указанных дат наступила ранее.  В  указанном  случае
порядок   прекращения   обязательств    и    определения    размера
нетто-обязательства  участника  клиринга   определяется   правилами
организованных  торгов  и  (или)  правилами  клиринга.   В   случае
определения   нетто-обязательства   с    отрицательным    значением
исполнение  такого  нетто-обязательства  осуществляется   за   счет
имущества,  предоставленного  в  качестве  обеспечения   исполнения
обязательств указанного участника клиринга, в порядке  и  в  сроки,
которые установлены правилами клиринга, в размере, необходимом  для
такого   исполнения.   При   этом   срок   реализации   клиринговой
организацией имущества, предоставленного в качестве обеспечения, не
может   превышать   два   рабочих   дня    с    даты    определения
нетто-обязательства. Денежные средства, ценные бумаги и (или)  иное
имущество, оставшиеся у клиринговой  организации  после  исполнения
нетто-обязательства   участника   клиринга,    подлежат    возврату
клиринговой организацией участнику клиринга, в том числе  включению
в его конкурсную массу. (В     редакции     Федерального     закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     9. Правила,  установленные  настоящей  статьей,  применяются в
отношении денежных средств,  ценных бумаг и (или) иного  имущества,
находящихся  на  торговом счете и (или) клиринговом счете,  включая
имущество,  составляющее индивидуальное клиринговое  обеспечение  и
коллективное клиринговое обеспечение.

     Статья 19. Раскрытие информации о деятельности клиринговой
                организации

     1. Клиринговая организация обязана обеспечить свободный доступ
к  ознакомлению  с  указанной  в  настоящей статье информацией всем
заинтересованным в этом лицам независимо от целей  получения  такой
информации.
     2. Клиринговая организация обязана обеспечить раскрытие:
     1) своих  учредительных  документов и учредительных документов
лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
     2) правил клиринга;
     3) годовых   отчетов   клиринговой   организации    и    лица,
осуществляющего  функции  центрального  контрагента,  с приложением
аудиторских заключений в отношении содержащейся в  годовых  отчетах
годовой    бухгалтерской    (финансовой)   отчетности   клиринговой
организации   и   лица,   осуществляющего   функции    центрального
контрагента,  а  также в отношении содержащейся в указанных годовых
отчетах их консолидированной финансовой отчетности;
     4) перечня организаторов торгов, на торгах которых заключаются
договоры,   клиринг   обязательств   из   которых    осуществляется
клиринговой организацией;
     5) наименование   организации   (наименования    организаций),
которая  (которые)  осуществляет (осуществляют) денежные расчеты по
итогам клиринга;
     6) наименование расчетного депозитария (наименования расчетных
депозитариев), осуществляющего (осуществляющих) операции, связанные
с  исполнением  обязательств  по  передаче  ценных  бумаг по итогам
клиринга;
     7) наименование  оператора  (наименования операторов) товарных
поставок;
     8) наименования  кредитных организаций,  во вклады (на счетах)
которых  размещены  денежные  средства  коллективного  клирингового
обеспечения;
     9) наименования депозитариев,  на счетах  которых  учитываются
права   на   ценные   бумаги,  являющиеся  предметом  коллективного
клирингового обеспечения;
     10) иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим
Федеральным законом и нормативными актами Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Информация,  предусмотренная  частью  2  настоящей  статьи,
раскрывается   клиринговой   организацией   путем  размещения  этой
информации на сайте клиринговой организации.
     4. В случае внесения изменений в правила клиринга, в том числе
принятия  правил  клиринга  в  новой  редакции, указанные изменения
(новая   редакция)   подлежат   (подлежит)   размещению   на  сайте
клиринговой организации после их (ее) регистрации Банком России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5. Требования  к  порядку  и   срокам   раскрытия   информации
клиринговой    организацией    определяются Банком России.       (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 20. Защита информации

     1. Клиринговая  организация  и  лицо,  осуществляющее  функции
центрального  контрагента,  обязаны  обеспечить  конфиденциальность
информации, составляющей коммерческую, банковскую и иную охраняемую
законом тайну,  конфиденциальность информации об обязательствах,  в
отношении которых проводится клиринг,  конфиденциальность сведений,
предоставляемых  участниками  клиринга  в  соответствии  с частью 3
статьи  11  настоящего  Федерального   закона,   конфиденциальность
информации  о  торговых  счетах  депо  и торговых товарных счетах и
конфиденциальность информации об операциях по указанным  счетам,  о
которой  стало  известно  в  связи  с оказанием клиринговых услуг и
(или) осуществлением функций центрального контрагента.
     2. Информация и сведения,  которые указаны в части 1 настоящей
статьи,  предоставляются  клиринговой   организацией   или   лицом,
осуществляющим   функции  центрального  контрагента,  только  самим
участникам клиринга,  а также могут быть предоставлены иным лицам с
согласия участников клиринга.
     3.  Информация и сведения, которые указаны в части 1 настоящей
статьи,   предоставляются   клиринговой   организацией  или  лицом,
осуществляющим  функции  центрального контрагента, в Банк России по
запросу   Банка  России,  соответствующему  требованиям  настоящего
Федерального закона. (В      редакции      Федерального      закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4. Информация и сведения,  которые указаны в части 1 настоящей
статьи,  могут  быть  предоставлены  клиринговой  организацией  или
лицом,  осуществляющим функции центрального  контрагента,  судам  и
арбитражным  судам  (судьям),  а  при наличии согласия руководителя
следственного органа - органам предварительного следствия по делам,
находящимся  в их производстве,  а также органам внутренних дел при
осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению
налоговых преступлений.
     5. Информация  и  сведения,   которые   получены   клиринговой
организацией  от  участников  клиринга  в  соответствии  с частью 3
статьи 11 настоящего Федерального закона,  могут быть предоставлены
лицу,   осуществляющему   функции   центрального  контрагента,  без
согласия участников клиринга.

     Статья 21. Порядок разрешения споров

     1. Правилами клиринга может быть определен порядок  разрешения
споров  между  участниками клиринга,  участниками клиринга и лицом,
осуществляющим  функции   центрального   контрагента,   участниками
клиринга   и  клиринговой  организацией,  связанных  с  проведением
клиринга  (оказанием  клиринговых  услуг)  и  (или)  с  исполнением
обязательств  по  итогам  клиринга,  лицом,  осуществляющим функции
центрального контрагента,  и  клиринговой  организацией  в  порядке
третейского разбирательства постоянно действующим третейским судом.
     2. Третейское соглашение,  предусмотренное правилами клиринга,
является  действительным вне зависимости от того,  заключено оно до
или после возникновения оснований для предъявления иска.
     3. В случае внесения изменений в правила клиринга, связанных с
изменением  третейского  суда,  споры,  предусмотренные  частью   1
настоящей  статьи,  разрешаются  третейским судом,  предусмотренным
правилами  клиринга   на   момент   возникновения   оснований   для
предъявления иска.

     Глава 4. Управление рисками при осуществлении клиринга

     Статья 22.  Система управления рисками клиринговой
                 организации
     (Наименование      в      редакции     Федерального     закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     1. Клиринговая  организация   обязана   организовать   систему
управления   рисками,   связанными   с  осуществлением  клиринговой
деятельности и операций с собственным  имуществом,  которая  должна
соответствовать    объему   и   характеру   операций,   совершаемых
клиринговой  организацией.  Для  организации   системы   управления
рисками  клиринговая организация обязана назначить должностное лицо
или сформировать отдельное структурное подразделение. (В   редакции
Федерального закона от 29.12.2012 г. N 282-ФЗ)
     2.  В  случае  осуществления  клиринга с участием центрального
контрагента,  а  также в иных случаях, предусмотренных нормативными
актами   Банка   России  и  (или)  правилами  клиринга,  исполнение
обязательств,   допущенных   к   клирингу,   должно  обеспечиваться
индивидуальным    клиринговым    обеспечением,    а    в   случаях,
предусмотренных  нормативными актами Банка России, индивидуальным и
коллективным  клиринговым обеспечением. В указанных случаях условия
соглашения  об  индивидуальном  и  (или) о коллективном клиринговом
обеспечении  должны  содержаться  в  правилах клиринга. (В редакции
федеральных  законов  от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N
210-ФЗ)
     3.  Клиринговая организация, осуществляющая клиринг с участием
центрального  контрагента,  обязана  оценивать каждый рабочий день,
если   более   частая  оценка  не  установлена  Банком  России  или
клиринговой организацией, размер обязательств лица, осуществляющего
функции  центрального контрагента, и размер обязательств участников
клиринга  перед  указанным  лицом,  а  также размер индивидуального
клирингового  обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены
имущества,  являющегося  предметом  обязательств  или составляющего
индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой
заключаются    договоры,    являющиеся    производным    финансовым
инструментом. (В         редакции        Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4. Клиринговая  организация  при  осуществлении   клиринга   с
участием центрального контрагента вправе осуществить перевод  долга
и уступку требований одного  участника  клиринга  по  допущенным  к
клирингу обязательствам, возникшим  из  договоров,  заключенных  за
счет клиента, а также  передачу  имущества,  являющегося  предметом
обеспечения исполнения обязательств, другому участнику  клиринга  в
случаях и в порядке, которые предусмотрены правилами клиринга,  при
условии  получения  клиринговой  организацией   согласия   на   это
участника   клиринга,   которому   переводится   долг,   уступаются
требования  и  передается  имущество,  и  лица,  за  счет  которого
исполняются такие обязательства и (или)  обеспечивается  исполнение
обязательств. Указанная передача имущества,  являющегося  предметом
обеспечения исполнения обязательств, осуществляется в случае,  если
это имущество  по  требованию  участника  клиринга  учитывается  во
внутреннем учете клиринговой организации отдельно. (В      редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5.   Клиринговая   организация   обязана   утвердить  документ
(документы),   определяющий   (определяющие)   правила  организации
системы управления кредитными, операционными и иными рисками, в том
числе  рисками, связанными с совмещением клиринговой деятельности с
иными  видами  деятельности,  меры  по  обеспечению  бесперебойного
функционирования  программно-технических  средств,  предназначенных
для  осуществления  клиринговой деятельности, меры, направленные на
предотвращение    и    урегулирование   конфликта   интересов   при
осуществлении  клиринга  и  совмещении  клиринговой  деятельности с
иными   видами  деятельности.  Требования  к  указанному  документу
(указанным  документам)  устанавливаются  нормативными актами Банка
России.  (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ;
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     6. Клиринговая  организация  обязана  иметь  комитет,  который
подотчетен  ее  совету  директоров  и  к функциям которого отнесено
предварительное  одобрение   документа   (документов),   указанного
(указанных) в частях 5,  8 и 9 настоящей статьи (далее - комитет по
рискам).  Не менее  половины  состава  указанного  комитета  должны
составлять представители участников клиринга.
     7. Клиринговая  организация  обязана   осуществлять   контроль
финансовой    устойчивости    участников    клиринга   в   случаях,
установленных нормативными актами Банка России. (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8.      Клиринговая      организация     обязана     проводить
стресс-тестирование   системы   управления  рисками,  предоставлять
информацию  о результатах указанного стресс-тестирования участникам
клиринга,  в  Банк  России  в  соответствии  с методикой и в сроки,
которые  установлены  нормативными  актами  Банка  России.  Порядок
проведения  стресс-тестирования  должен  быть  определен документом
(документами) клиринговой организации, определяющим (определяющими)
правила   организации   системы  управления  рисками  и  подлежащим
(подлежащими)  регистрации  в Банке России. (В редакции федеральных
законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     9. Клиринговая   организация   обязана   утвердить   документ,
определяющий  меры,  принимаемые   ею   в   случаях   возникновения
чрезвычайных    обстоятельств,    которые    могут   препятствовать
нормальному осуществлению клиринговой деятельности,  и направленные
на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.

     Статья 23. Индивидуальное клиринговое обеспечение

     1. Индивидуальным  клиринговым  обеспечением  является  способ
обеспечения исполнения обязательств участников клиринга, допущенных
к   клирингу,   и   (или)  обязательств  по  уплате  вознаграждения
клиринговой организации и организациям,  указанным  в  пунктах  4-7
части  2  статьи  19  настоящего  Федерального  закона.  Имущество,
являющееся  предметом  индивидуального  клирингового   обеспечения,
может использоваться для исполнения указанных обязательств.
     2. Если иное не предусмотрено  соглашением  об  индивидуальном
клиринговом  обеспечении,  требование обеспечивается индивидуальным
клиринговым обеспечением в том  объеме,  который  такое  требование
имеет  к моменту удовлетворения,  в частности проценты,  неустойку,
возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения.
     3. По  требованию  участника  клиринга клиринговая организация
обязана обеспечить отдельный учет  имущества  клиента  -  участника
клиринга,   являющегося  индивидуальным  клиринговым  обеспечением,
которое  не  может  быть  использовано  для  обеспечения  и   (или)
исполнения   обязательств   этого  участника  клиринга,  подлежащих
исполнению за счет других его клиентов.
     4. Условиями    соглашения   об   индивидуальном   клиринговом
обеспечении может быть предусмотрено  требование  о  предоставлении
имущества,   предназначенного   для   индивидуального  клирингового
обеспечения,  до и (или) после заключения договоров,  обязательства
из которых обеспечиваются индивидуальным клиринговым обеспечением.
     5. Требование   о   передаче   имущества   в    индивидуальное
клиринговое  обеспечение  не  распространяется  на  Банк  России  и
Министерство финансов Российской Федерации.
     6. Имущество, предназначенное для индивидуального клирингового
обеспечения,  могут  составлять  денежные средства в рублях и (или)
иностранной   валюте,   ценные  бумаги,  а  также  иное  имущество,
определенное   нормативными  актами  Банка  России.  Дополнительные
требования  к  имуществу,  которое  может составлять индивидуальное
клиринговое  обеспечение,  в  том  числе  к его составу, могут быть
установлены  соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
Имущество,  обремененное  залогом, не может являться индивидуальным
клиринговым обеспечением. (В     редакции    Федерального    закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7. Передача     денежных    средств,    предназначенных    для
индивидуального клирингового обеспечения,  осуществляется путем  их
зачисления   на   торговый  банковский  счет  и  (или)  клиринговый
банковский счет.
     8. Передача  предназначенных  для индивидуального клирингового
обеспечения ценных бумаг, учет прав на которые может осуществляться
на счетах депо депозитариями, осуществляется путем зачисления таких
ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо.
     9. Передача иного имущества, за исключением денежных средств и
ценных  бумаг,  в  индивидуальное  клиринговое  обеспечение   может
осуществляться   путем  зачисления  такого  имущества  на  торговый
товарный  счет  и  (или)  клиринговый  товарный  счет  либо   иными
способами,    предусмотренными    соглашением   об   индивидуальном
клиринговом обеспечении.
     10. Индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента
зачисления денежных средств,  ценных бумаг или иного  имущества  на
соответствующий  торговый счет и (или) клиринговый счет,  а также в
случае использования иного способа передачи имущества в обеспечение
с момента,  определенного соглашением об индивидуальном клиринговом
обеспечении.
     11. Доходы от имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения,  зачисляются в индивидуальное клиринговое
обеспечение,    если   иное   не   предусмотрено   соглашением   об
индивидуальном клиринговом обеспечении.
     12. Клиринговая   организация   вправе  использовать  в  своих
интересах денежные средства,  являющиеся предметом  индивидуального
клирингового  обеспечения,  если  это  предусмотрено соглашением об
индивидуальном клиринговом  обеспечении.  В  этом  случае  денежные
средства,   являющиеся   предметом   индивидуального   клирингового
обеспечения, зачисляются клиринговой организацией на ее собственный
банковский  счет.  Клиринговая  организация  обязана  возвратить  в
состав индивидуального клирингового обеспечения денежные средства в
сумме  и  срок,  которые  необходимы для удовлетворения требований,
обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением.
     13. Соглашением   об  индивидуальном  клиринговом  обеспечении
может быть  предусмотрена  минимально  необходимая  сумма  денежных
средств  (стоимость  иного имущества),  составляющих индивидуальное
клиринговое обеспечение.  При этом,  если  сумма  денежных  средств
(стоимость    иного    имущества),    составляющих   индивидуальное
клиринговое обеспечение,  становится меньше минимально необходимой,
соглашением об  индивидуальном  клиринговом  обеспечении могут быть
установлены   обязанность    участника    клиринга    передать    в
индивидуальное клиринговое обеспечение дополнительное имущество,  а
также порядок и  сроки  исполнения  этой  обязанности.  Если  сумма
денежных   средств   (стоимость   иного   имущества),  составляющих
индивидуальное  клиринговое   обеспечение,   превышает   минимально
необходимую,  соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении
могут  быть  предусмотрены  право  участника  клиринга  потребовать
возврата  части  имущества,  являющегося  предметом индивидуального
клирингового обеспечения,  а также порядок  и  сроки  осуществления
этого права.
     14. Соглашением  об  индивидуальном  клиринговом   обеспечении
могут  быть  также  предусмотрены право участника клиринга заменить
имущество,  являющееся   предметом   индивидуального   клирингового
обеспечения,  с согласия клиринговой организации, а также порядок и
сроки осуществления этого права.
     15. Удовлетворение   требований,  обеспеченных  индивидуальным
клиринговым обеспечением,  в случае неисполнения или  ненадлежащего
исполнения  участником  клиринга  своих обязательств осуществляется
клиринговой организацией по ее выбору следующими способами:
     1) путем   передачи  указанного  имущества  кредитору  в  счет
исполнения  обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым
обеспечением;
     2) путем продажи указанного имущества с  передачей  вырученных
средств  кредитору  по обязательствам,  обеспеченным индивидуальным
клиринговым  обеспечением,  или  приобретения  за  счет   указанных
средств иного имущества и передачи его кредитору;
     3) путем приобретения  за  счет  индивидуального  клирингового
обеспечения  ценных  бумаг  либо  иного  имущества  с  их передачей
кредитору   по    обязательствам,    обеспеченным    индивидуальным
клиринговым обеспечением;
     4) путем  заключения  договоров   репо   и   иных   договоров,
предусмотренных  нормативными актами Банка России, и путем передачи
имущества, полученного по договорам, кредитору. (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     16. Если предметом  индивидуального  клирингового  обеспечения
являются  ценные  бумаги,  допущенные  к организованным торгам,  их
продажа  осуществляется  на  указанных  торгах.   В   этом   случае
клиринговая  организация вправе участвовать в организованных торгах
без лицензии (лицензий), наличие которой (которых) в соответствии с
федеральными  законами  является  условием участия в организованных
торгах.  При  невозможности   продажи   таких   ценных   бумаг   на
организованных   торгах   их   продажа  осуществляется  в  порядке,
установленном соглашением     об     индивидуальном     клиринговом
обеспечении.
     17.  Если  предметом  индивидуального клирингового обеспечения
является  имущество,  не указанное в части 16 настоящей статьи, его
продажа  осуществляется  в  порядке,  установленном  соглашением об
индивидуальном  клиринговом  обеспечении. Нормативными актами Банка
России   могут   быть  установлены  требования  к  порядку  продажи
имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением.  (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18.  Передача имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового     обеспечения,     осуществляется    кредитору    по
обязательствам,     обеспеченным     индивидуальным     клиринговым
обеспечением,    исходя    из   стоимости   указанного   имущества,
определяемой в порядке, установленном соглашением об индивидуальном
клиринговом  обеспечении.  Нормативными  актами  Банка России могут
быть   установлены   требования  к  порядку  определения  указанной
стоимости. (В          редакции         Федерального         закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     19. В  случае  продажи  или  передачи  имущества,  являющегося
предметом    индивидуального   клирингового   обеспечения,   сумма,
полученная от продажи,  и (или) стоимость,  по  которой  имущество,
являющееся   предметом  индивидуального  клирингового  обеспечения,
передано кредитору в счет  исполнения  обязательства,  зачитываются
клиринговой   организацией   в   порядке,  установленном  правилами
клиринга, в счет исполнения обеспечиваемых обязательств.
     20. Если    при    удовлетворении   требований,   обеспеченных
индивидуальным  клиринговым  обеспечением,  сумма,  вырученная   от
продажи  имущества,  являющегося  предметом  такого обеспечения,  и
(или)  стоимость,  по  которой  имущество,   являющееся   предметом
индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору в счет
исполнения   обязательства,    превышает    размер    обеспеченного
требования, разница возвращается должнику - участнику клиринга.
     21. Удовлетворение требований за счет  имущества,  являющегося
предметом индивидуального клирингового обеспечения,  осуществляется
без предварительного уведомления  должника  -  участника  клиринга,
решения  суда  или  иного  государственного органа (органа местного
самоуправления),  проведения  публичных  торгов,   за   исключением
случаев,   когда   соблюдение   указанных   условий   предусмотрено
соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.  Соглашением
об  индивидуальном клиринговом обеспечении могут быть предусмотрены
иные условия,  соблюдение  которых  необходимо  для  удовлетворения
требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения.
     22. Обращение  взыскания  на  имущество,  являющееся предметом
индивидуального  клирингового  обеспечения,   в   том   числе   при
несостоятельности  (банкротстве) участника клиринга,  а также арест
указанного имущества осуществляются с учетом требований  статьи  18
настоящего Федерального закона.
     23. В случае  прекращения  договора  об  оказании  клиринговых
услуг   участнику   клиринга   возвращаются  имущество,  являющееся
индивидуальным клиринговым  обеспечением,  или  денежные  средства.
Сумма    денежных    средств,   подлежащих   возврату   клиринговой
организацией участнику клиринга,  определяется исходя из  стоимости
имущества,  являющегося  индивидуальным  клиринговым  обеспечением,
рассчитанной на день прекращения договора об  оказании  клиринговых
услуг.  Порядок  определения  стоимости  имущества,  а  также  срок
возврата   денежных   средств   определяются   в   соответствии   с
нормативными актами Банка России. (В  редакции  Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Статья 24. Коллективное клиринговое обеспечение

     1. Коллективным  клиринговым  обеспечением   является   способ
обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств любого из
участников  клиринга,  в  соответствии  с  которым   удовлетворение
требований,  обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением,  в
случаях,  установленных  соглашением  о  коллективном   клиринговом
обеспечении,   осуществляется   за   счет   имущества,  являющегося
предметом   коллективного   клирингового   обеспечения   (далее   -
гарантийный    фонд).   Удовлетворение   требований,   обеспеченных
коллективным клиринговым обеспечением,  осуществляется  в  порядке,
аналогичном   порядку,   предусмотренному   статьей  23  настоящего
Федерального закона.
     2. Гарантийный  фонд  формируется  клиринговой организацией за
счет взносов участников клиринга и иных лиц.  Лицо,  не исполнившее
или  ненадлежащим  образом  исполнившее  обязательство  по внесению
такого взноса,  обязано возместить убытки,  причиненные клиринговой
организации,    лицу,    осуществляющему    функции    центрального
контрагента, иным участникам клиринга в результате неисполнения или
ненадлежащего исполнения указанного обязательства.
     3. Требование о  передаче  имущества  в  гарантийный  фонд  не
распространяется  на Банк России и Министерство финансов Российской
Федерации.
     4. Гарантийный   фонд   должен  быть  обособлен  от  имущества
клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых  счетах).
Правила   клиринга   могут   предусматривать   создание  нескольких
гарантийных фондов. Различные гарантийные фонды могут находиться на
одном клиринговом счете.
     5.  Гарантийный  фонд  могут  составлять  денежные  средства в
рублях  и  (или)  иностранной  валюте,  ценные бумаги, а также иное
имущество,   определенное   нормативными   актами   Банка   России.
Дополнительные  требования  к  имуществу,  которое может составлять
гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены
соглашением  о  коллективном  клиринговом  обеспечении.  Имущество,
обремененное залогом, не может составлять гарантийный фонд.      (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6. Порядок  определения  размера  взноса  в  гарантийный  фонд
устанавливается  соглашением о коллективном клиринговом обеспечении
в соответствии с нормативными актами Банка России. (В      редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7. Клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением
о  коллективном  клиринговом  обеспечении,  вправе в соответствии с
требованиями  нормативных  актов  Банка  России  размещать денежные
средства,  составляющие  гарантийный  фонд,  во  вклады в кредитных
организациях.   Доходы   по   таким  вкладам  включаются  в  состав
гарантийного  фонда,  если  иное  не  предусмотрено  соглашением  о
коллективном клиринговом обеспечении. (В    редакции   Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8. Клиринговая  организация  вправе   использовать   в   своих
интересах   денежные   средства   гарантийного   фонда,   если  это
предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. В
этом   случае  денежные  средства  гарантийного  фонда  зачисляются
клиринговой  организацией  на  ее  собственный   банковский   счет.
Клиринговая  организация  обязана  возвратить  в  гарантийный  фонд
денежные  средства  в  сумме  и  срок,   которые   необходимы   для
удовлетворения  требований,  обеспеченных  коллективным клиринговым
обеспечением.
     9. В   случае   неисполнения   или   ненадлежащего  исполнения
участником клиринга обязательств,  допущенных к клирингу, имущество
такого   участника   клиринга,   составляющее   гарантийный   фонд,
используется для удовлетворения требований по таким обязательствам.
При недостаточности указанного имущества в порядке, предусмотренном
соглашением о коллективном  клиринговом  обеспечении,  используется
имущество  иных лиц,  составляющее гарантийный фонд.  В этом случае
указанный   участник   клиринга   обязан    возместить    стоимость
использованного имущества.
     10.   Если   это   предусмотрено  соглашением  о  коллективном
клиринговом  обеспечении,  клиринговая  организация  вправе за счет
гарантийного   фонда   предоставлять  займы  лицу,  осуществляющему
функции   центрального  контрагента,  или  участнику  клиринга,  не
исполнившему   обязательств,  включенных  в  клиринговый  пул,  при
условии  предоставления  ими обеспечения или заключать с указанными
лицами  договоры репо и иные договоры, предусмотренные нормативными
актами  Банка  России.  Все  обязательства  по  указанным договорам
должны быть исполнены в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
их заключения. (В        редакции        Федерального        закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11. По договорам, заключенным клиринговой организацией за счет
гарантийного фонда,  клиринговая организация  приобретает  права  и
становится обязанной.
     12. Клиринговая организация  осуществляет  все  юридические  и
фактические действия,  необходимые для удовлетворения требований по
обязательствам за счет гарантийного фонда.
     13. Расходы,   связанные   с   удовлетворением  требований  по
обязательствам,  указанным в части 9 настоящей статьи,  а  также  с
заключением   и  исполнением  клиринговой  организацией  договоров,
указанных в части  11  настоящей  статьи,  осуществляются  за  счет
гарантийного фонда.
     14. Совершение за счет гарантийного фонда сделки с  нарушением
требований,    установленных    настоящей    статьей,   не   влечет
недействительности такой сделки.  По указанной  сделке  клиринговая
организация отвечает только принадлежащим ей имуществом.
     15. В случае  прекращения  договора  об  оказании  клиринговых
услуг   участнику  клиринга  возвращаются  имущество,  внесенное  в
гарантийный фонд,  или денежные средства.  Сумма денежных  средств,
подлежащих  возврату  участнику  клиринга,  определяется  исходя из
стоимости имущества,  составляющего гарантийный фонд,  рассчитанной
на   день  прекращения  договора  об  оказании  клиринговых  услуг,
пропорционально взносу такого участника клиринга.  В  случае,  если
гарантийный  фонд  формируется не только за счет взносов участников
клиринга,  но и за счет взносов иных лиц, правилами клиринга должны
быть  определены  условия и порядок возврата имущества,  внесенного
ими в  гарантийный  фонд,  или  денежных  средств.  Сумма  денежных
средств,  подлежащих  возврату таким лицам,  определяется исходя из
стоимости имущества,  составляющего гарантийный фонд,  рассчитанной
на  день,  определенный правилами клиринга,  пропорционально взносу
таких лиц.  Порядок определения стоимости имущества,  а также  срок
возврата   денежных   средств   определяются   в   соответствии   с
нормативными актами Банка России. (В  редакции  Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)

     Глава 4-1. Имущественный пул
     (Глава        дополнена        -       Федеральный       закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     Статья 24-1. Имущественный пул

     1. Имущественным  пулом  является  сформированная  клиринговой
организацией  в  соответствии  с  правилами  клиринга  обособленная
совокупность ценных бумаг  и  иного  имущества.  Имущественный  пул
формируется  клиринговой  организацией  из  внесенного  участниками
клиринга   имущества.   Каждый   имущественный   пул   имеет   свое
индивидуальное обозначение, идентифицирующее  его  по  отношению  к
иным имущественным пулам.
     2. В  имущественный  пул  могут  вноситься  ценные  бумаги   и
денежные средства, в том числе в иностранной  валюте.  Нормативными
актами Банка России может быть установлен перечень иного имущества,
которое   может   вноситься   в   имущественный   пул.   Имущество,
обремененное залогом, не может вноситься в имущественный пул.
     3. Участник  клиринга  вправе  вносить  в  имущественный   пул
имущество,  принадлежащее  ему  либо  его  клиенту  или   клиентам.
Участник клиринга, внесший имущество в имущественный пул, именуется
участником пула.
     4. Передача имущества в имущественный пул не влечет  за  собой
перехода права собственности на переданное имущество к  клиринговой
организации.
     5. Права на ценные бумаги,  переданные  в  имущественный  пул,
учитываются на клиринговом счете депо клиринговой организации и  на
субсчете депо к  клиринговому  счету,  открытому  владельцу  ценных
бумаг, номинальному держателю, иностранному номинальному  держателю
или доверительному управляющему.
     6. Денежные  средства,  переданные  в  имущественный  пул  или
полученные  клиринговой  организацией  по  договору  имущественного
пула,  зачисляются  на  клиринговый  банковский  счет.  Клиринговая
организация, сформировавшая имущественный пул, ведет отдельный учет
денежных  средств,  внесенных  каждым  участником  пула,  а   также
денежных средств, поступивших в имущественный пул.
     7. Клиринговая организация по требованию участника пула должна
вести отдельный внутренний учет денежных средств и иного  имущества
клиента такого участника пула, переданных  и  (или)  поступивших  в
имущественный пул.
     8. Имущество,   составляющее   имущественный   пул,   является
обеспечением обязательств, допущенных к клирингу, и обособляется от
имущества  клиринговой  организации,  сформировавшей  имущественный
пул. Имущество,  составляющее  имущественный  пул  (за  исключением
денежных средств), обособляется от  имущества,  составляющего  иные
имущественные пулы, от иного имущества участников пула на отдельном
клиринговом  счете  депо  клиринговой  организации,  на   отдельном
клиринговом  товарном  счете  клиринговой  организации.  Имущество,
переданное  одним  участником  пула   в   имущественный   пул   (за
исключением  денежных  средств),  не  объединяется  с   имуществом,
переданным в такой имущественный пул другими  участниками  пула,  и
обособляется на отдельном субсчете депо либо на отдельном  товарном
субсчете, которые открываются  к  клиринговому  счету  депо  или  к
клиринговому товарному счету, на  которых  обособляется  имущество,
составляющее имущественный пул.
     9. Порядок  формирования  имущественного  пула,   распоряжения
имуществом,    составляющим    пул,    определяется     клиринговой
организацией, формирующей пул, в договоре  об  имущественном  пуле,
условия которого определяются правилами клиринга.
     10. Решение    клиринговой    организации    о    формировании
имущественного пула не требует государственной регистрации. Решение
о формировании имущественного пула  должно  содержать  наименование
депозитария, осуществляющего централизованное хранение  клиринговых
сертификатов участия и учет прав на них.
     11. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул,
вправе использовать в своих интересах денежные средства, включенные
в состав пула, если это предусмотрено  договором  об  имущественном
пуле.  В  этом  случае  указанные  денежные  средства   зачисляются
клиринговой организацией, сформировавшей  пул,  на  ее  собственный
банковский  счет.  Клиринговая  организация,  сформировавшая   пул,
обязана возвратить в состав имущественного пула денежные средства в
сумме и в срок, которые необходимы для исполнения  обязательств  по
договору об имущественном пуле.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)

     Статья 24-2. Договор об имущественном пуле

     1. Условия  договора  об   имущественном   пуле   определяются
клиринговой организацией и могут быть приняты участниками клиринга,
которые соответствуют установленным правилами клиринга требованиям,
только путем присоединения к указанному договору в целом.
     2. Наряду с положениями, предусмотренными частью 9 статьи 24-1
настоящего  Федерального  закона,  договор  об  имущественном  пуле
должен содержать:
     1) определение имущества, которое может быть внесено в пул;
     2) номинальную стоимость клирингового сертификата участия;
     3) права владельца клирингового сертификата участия;
     4) права и обязанности участников пула;
     5) права и обязанности клиринговой организации, сформировавшей
пул, в том числе по выдаче  и  погашению  клиринговых  сертификатов
участия;
     6) порядок опубликования решения о формировании имущественного
пула;
     7) порядок и сроки прекращения имущественного пула;
     8) порядок внесения в клиринговые регистры записей о внесенном
в пул имуществе;
     9) порядок раскрытия  и  (или)  предоставления  информации  об
имущественном пуле;
     10) иные условия и (или) сведения в соответствии  с  настоящим
Федеральным законом.
     3. Договор  об  имущественном   пуле   может   предусматривать
следующие положения:
     1) обязанность  участника  пула  по   требованию   клиринговой
организации в случае снижения стоимости внесенного в пул  имущества
дополнительно внести в пул имущество.  При  этом  стоимость  такого
имущества  определяется  в  порядке,  установленном  договором   об
имущественном пуле и документами клиринговой организации;
     2) право  клиринговой  организации  без  заявления  требования
участником пула погасить принадлежащие ему клиринговые  сертификаты
участия,  номинальная   стоимость   которых   превышает   стоимость
имущества, внесенного в пул;
     3) обязанность клиринговой  организации  выдать  дополнительно
клиринговые  сертификаты   участия,   если   стоимость   имущества,
внесенного в пул, увеличилась.
     4. Если договор  об  имущественном  пуле  содержит  положения,
предусмотренные частью 3  настоящей  статьи,  такой  договор  также
должен  определять  основания  возникновения  указанных  прав   или
обязанностей, порядок определения стоимости имущества,  подлежащего
внесению в пул, порядок и срок его  внесения,  порядок  определения
количества клиринговых сертификатов участия, подлежащих выдаче  или
погашению.
     5. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный  пул,
в  порядке  и  в  сроки,   которые   предусмотрены   договором   об
имущественном  пуле,  обязана   определять   стоимость   имущества,
внесенного  в  пул  каждым   участником   пула.   В   договоре   об
имущественном пуле может  быть  указано  лицо,  которое  определяет
стоимость имущества, подлежащего внесению в имущественный  пул  или
исключению  из  пула,  совершает  иные  действия,  необходимые  для
осуществления  прав  и  исполнения  обязанностей,   предусмотренных
договором об имущественном пуле.  Указанным  лицом  может  являться
только клиринговая организация или расчетный депозитарий.
     6. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный  пул,
несет перед участниками пула ответственность  в  размере  реального
ущерба в  случае  причинения  им  убытков  в  результате  нарушения
требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов
и договора об имущественном пуле.
     7. Договором об имущественном пуле  может  быть  предусмотрено
право участника пула заменить ранее переданное в пул  имущество,  а
если таким имуществом  являются  ценные  бумаги,  то  также  ценные
бумаги, в которые  были  конвертированы  ценные  бумаги,  внесенные
участником  пула  в  имущественный  пул.  При   этом   договор   об
имущественном  пуле  должен  предусматривать  условия   и   порядок
осуществления такой замены.
     8. Участник   пула   вправе   отказаться   от   договора    об
имущественном пуле только при условии погашения всех  выданных  ему
клиринговых сертификатов.
     9. Имущественный  пул   может   быть   прекращен   клиринговой
организацией только после погашения клиринговой  организацией  всех
клиринговых сертификатов участия.