(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-3. Клиринговые сертификаты участия
1. Клиринговый сертификат участия - неэмиссионная
документарная предъявительская ценная бумага с обязательным
централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией,
сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее
владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее
номинальной стоимости при наступлении определенных условий.
Указанные права и условия их осуществления должны содержаться в
документе, подлежащем обязательному централизованному хранению.
Клиринговые сертификаты участия не выдаются на руки владельцу таких
ценных бумаг.
2. Учет и переход прав на клиринговые сертификаты участия
осуществляются в соответствии с правилами, установленными
Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для
бездокументарных ценных бумаг.
3. Суммарная номинальная стоимость клиринговых сертификатов
участия должна соответствовать определенной в соответствии с
договором об имущественном пуле стоимости имущества, переданного
этим участником пула в имущественный пул.
4. Клиринговые сертификаты участия одного имущественного пула
имеют одинаковую номинальную стоимость.
5. Владелец клирингового сертификата участия, являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения всех или части выданных ему клиринговых сертификатов
участия при условии владения им предъявляемыми к погашению
клиринговыми сертификатами участия и отсутствия у участника пула
имущественных обязательств по договору об имущественном пуле. При
погашении клиринговых сертификатов участия клиринговая организация
обязана выдать из имущественного пула имущество, внесенное этим
участником пула, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и (или) договором об имущественном пуле.
6. Если участником пула предъявлено требование о погашении
всех выданных ему клиринговых сертификатов участия, клиринговая
организация обязана выдать все имущество, внесенное этим участником
пула. Если участником пула предъявлено требование о погашении части
выданных ему клиринговых сертификатов участия, определение
имущества, внесенного в пул и подлежащего выдаче в связи с
заявленным требованием, и порядок его выдачи устанавливаются
договором об имущественном пуле.
7. Владелец клирингового сертификата участия, не являющийся
участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации
погашения принадлежащих ему клиринговых сертификатов участия только
в случаях, определенных правилами клиринга.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-4. Ограничение оборота клиринговых сертификатов
участия
1. Клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по
договору репо с центральным контрагентом или с Банком России либо в
порядке универсального правопреемства. Клиринговые сертификаты
участия могут являться индивидуальным клиринговым обеспечением.
Заключение иных договоров с указанными ценными бумагами, за
исключением случая, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, не
допускается.
2. Банк России вправе потребовать от клиринговой организации,
сформировавшей имущественный пул, выкупа его клиринговых
сертификатов участия по их номинальной стоимости в случае, если
продавец по первой части договора репо с клиринговыми сертификатами
участия, заключенного с Банком России, не исполнил обязательства по
второй части договора репо. Выкуп клиринговых сертификатов участия
у Банка России осуществляется в порядке, установленном правилами
клиринга.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Статья 24-5. Гарантии завершения обязательств и расчетов
по сделкам с клиринговыми сертификатами участия
1. Обращение взыскания по долгам участников пула, в том числе
при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее
имущественный пул, не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных Федеральным законом от 2 октября 2007 года N 229-ФЗ
"Об исполнительном производстве".
2. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого не
вносилось в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций денежные средства,
оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего
Федерального закона нетто-обязательства участника клиринга,
возникшего из договоров, заключенных за счет такого владельца
клиринговых сертификатов участия, подлежат возврату участником
клиринга такому владельцу клиринговых сертификатов участия, в том
числе включению в его конкурсную массу.
3. В случае введения процедур банкротства в отношении
участника клиринга, являющегося владельцем клиринговых сертификатов
участия, имущество которого не вносилось в клиринговый пул, а в
отношении участника клиринга - кредитной организации также в случае
отзыва лицензии на осуществление банковских операций денежные
средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18
настоящего Федерального закона нетто-обязательства такого
участника, подлежат возврату участнику клиринга, в том числе
включению в конкурсную массу.
4. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого
внесено в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва
лицензии на осуществление банковских операций ценные бумаги и иное
имущество такого владельца, внесенные в имущественный пул, подлежат
продаже на организованных торгах и (или) по правилам клиринга.
Денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам
статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства
участника пула, учитываются клиринговой организацией на клиринговом
банковском счете в порядке, установленном статьей 24-1 настоящего
Федерального закона, и подлежат возврату такому владельцу, в том
числе включению в конкурсную массу.
5. В случае введения процедур банкротства в отношении
владельца клиринговых сертификатов участия, являющегося клиентом
участника клиринга, а в отношении владельца клиринговых
сертификатов участия, являющегося клиентом участника клиринга -
кредитной организации, также в случае отзыва лицензии на
осуществление банковских операций этот участник клиринга по запросу
клиринговой организации предоставляет в соответствии с правилами
клиринга информацию, необходимую для завершения расчетов и
определения нетто-обязательства участника клиринга, возникшего из
договоров, заключенных за счет такого владельца клиринговых
сертификатов участия.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Глава 5. Регулирование клиринговой деятельности и
надзор за ее осуществлением
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Статья 25. Полномочия Банка России
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1. Банк России: (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности, в том
числе принимает нормативные правовые акты, регулирующие клиринговую
деятельность, а также иные нормативные акты, предусмотренные
настоящим Федеральным законом; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) устанавливает единые требования к клиринговой организации,
лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, к их
деятельности;
3) осуществляет контроль за исполнением центральным
контрагентом своих функций;
4) устанавливает требования к порядку осуществления клиринга;
5) осуществляет регистрацию правил клиринга, а также иных
документов клиринговых организаций, подлежащих регистрации в
соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает
порядок их регистрации;
6) осуществляет лицензирование клиринговой деятельности;
7) определяет порядок и условия проведения аккредитации
кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для
осуществления ею функций центрального контрагента, а также порядок
отзыва аккредитации; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8) определяет порядок и условия проведения аккредитации
организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а
также порядок отзыва аккредитации;
9) осуществляет аккредитацию лиц, осуществляющих функции
центрального контрагента, и организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок;
10) определяет требования к порядку и срокам расчета
собственных средств клиринговых организаций, не являющихся
кредитными организациями, а также устанавливает иные требования,
направленные на снижение рисков осуществления такими организациями
клиринговой деятельности;
11) устанавливает требования к управлению рисками клиринговой
организацией, а также требования к организации и осуществлению
внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой
организацией; (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
12) разрабатывает методику стресс-тестирования системы
управления рисками лица, осуществляющего функции центрального
контрагента; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
13) проводит стресс-тестирование системы управления рисками
лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
14) определяет правила раскрытия информации клиринговыми
организациями, а также правила предоставления информации участникам
клиринга;
15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления
в Банк России отчетов, информации и уведомлений клиринговыми
организациями, лицами, осуществляющими функции центральных
контрагентов, а также лицами, указанными в части 1 статьи 7
настоящего Федерального закона; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16) (Исключен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
17) устанавливает требования к порядку хранения и защиты
информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности, а
также к сроку ее хранения, если порядок и сроки хранения указанной
информации не установлены иными федеральными законами и принятыми в
соответствии с ними нормативными актами; (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18) утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и
определяет условия и порядок аккредитации организаций,
осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также
осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
19) аннулирует квалификационные аттестаты в случае
неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии
с ним нормативных правовых актов; (В редакции Федерального закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
20) проводит проверки соблюдения организациями,
осуществляющими аттестацию физических лиц в сфере клиринговой
деятельности, условий аккредитации и осуществляет отзыв
аккредитации в случае нарушения указанных условий;
21) осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми
организациями и лицами, осуществляющими функции центрального
контрагента, требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
22) осуществляет проверку деятельности клиринговых организаций
и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в порядке,
установленном нормативными актами Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
23) принимает предусмотренные федеральными законами меры,
направленные на прекращение и предотвращение нарушения требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
24) обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации
юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную
настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в
иных случаях, предусмотренных федеральными законами; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
25) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего взаимный обмен такой
информацией, при условии, что законодательством государства
соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший
уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, чем
уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации,
предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае,
если отношения по обмену информацией регулируются международными
договорами Российской Федерации, в соответствии с условиями таких
договоров;
26) (Утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
27) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами.
2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями и
лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, Банк
России вправе: (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения
признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений,
обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из
средств массовой информации;
3) получать от клиринговых организаций и лиц, осуществляющих
функции центрального контрагента, и их работников необходимые
документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме. Если доступ к информации
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть
направлено (направлен) Председателем Банка России или его
заместителем в порядке и форме, которые установлены нормативными
актами Банка России, только в случае проведения проверки; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) обращаться в установленном законодательством Российской
Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную
деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных
мероприятий;
5) (Утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. При осуществлении контроля служащие Банка России в
соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении
ими служебных удостоверений и решения Председателя Банка России или
его заместителя о проведении проверки имеют право
беспрепятственного доступа в помещения клиринговых организаций и
лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также если
это необходимо для проведения проверки в помещения других
организаций, в которых находятся программно-аппаратные средства,
обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной
с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента), право доступа к документам
и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен
или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые
необходимы для осуществления контроля, и право доступа к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение указанной информации. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Банк России запрашивает у клиринговых организаций, лиц,
осуществляющих функции центрального контрагента, и иных физических
и юридических лиц документы и информацию, которые связаны с
осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента), документы, необходимые для
решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России,
посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения
адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной
квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном
Банком России. При направлении запросов Банка России в форме
электронных документов данные запросы считаются полученными по
истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в
порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России
получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в
установленном им порядке. (В редакции Федерального закона
от 13.07.2015 г. N 231-ФЗ)
5. Информация, составляющая банковскую тайну, представляется в
Банк России по его мотивированному письменному запросу. Форма
указанного запроса определяется Банком России. Такой запрос может
быть направлен Председателем Банка России или его заместителем. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. В случае выявления Банком России нарушения требований
настоящего Федерального закона, принятых в соответствии с ним
нормативных актов Банка России и правил клиринга, а также в целях
прекращения и предотвращения таких нарушений Банк России вправе
направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым
они адресованы, посредством почтовой, факсимильной связи либо
посредством вручения адресату или в форме электронных документов,
подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в
порядке, установленном Банком России. Предписание должно содержать
требование Банка России, касающееся вопросов, находящихся в его
компетенции, а также указание срока его исполнения. При направлении
предписаний в форме электронных документов данные предписания
считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их
направления адресату в порядке, установленном Банком России, при
условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных
предписаний и запросов в установленном им порядке. (В редакции
Федерального закона от 13.07.2015 г. N 231-ФЗ)
7. В случае, если выявлено нарушение клиринговой организацией,
лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, требований
настоящего Федерального закона, прав и законных интересов
инвесторов, или в случае, если совершаемые указанными организациями
действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов,
Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить
проведение клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, отдельных операций, связанных с
осуществлением клиринговой деятельности, исполнением функций и
обязанностей центрального контрагента, на срок, не превышающий
шесть месяцев. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Предписание о запрете или об ограничении проведения
операций не распространяется на операции, связанные с
осуществлением клиринга обязательств, допущенных к клирингу до
момента получения клиринговой организацией предписания Банка
России, в том числе обязательств, включенных в клиринговый пул. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. Предписание Банка России может быть обжаловано в
арбитражный суд. Подача в арбитражный суд заявления о признании
указанного предписания недействительным полностью или в части не
приостанавливает действия этого предписания. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. Банк России обязан обеспечить конфиденциальность
представляемых ему документов и информации в соответствии с
настоящим Федеральным законом, за исключением случаев раскрытия или
предоставления информации в соответствии с федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Статья 26. Лицензирование клиринговой деятельности
1. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности (далее -
лицензия) выдается Банком России без ограничения срока ее действия.
Указанная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую
лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионных
требований и условий, установленных в соответствии с частью 2
настоящей статьи. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии
являются требования настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним иных нормативных правовых актов:
1) к организационно-правовой форме;
2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных
подразделений, созданных для осуществления клиринговой
деятельности, в случае совмещения указанной деятельности с иными
видами деятельности;
3) к собственным средствам;
4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через
подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,
связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и
(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным
соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой
организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный
капитал соискателя лицензии (лицензиата);
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю
службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля
(контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу
клиринговой организации, на которое возлагается ведение
бухгалтерского учета, а в случае совмещения клиринговой
деятельности с иными видами деятельности также к руководителю
структурного подразделения, созданного для осуществления
клиринговой деятельности; (В редакции Федерального закона от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
6) к правилам клиринга;
7) к организации внутреннего контроля;
8) к документу, документам, определяющим правила организации
системы управления рисками. (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
Банк России следующие документы: (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной
нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными
актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о
соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)
следующих лиц:
а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа;
б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов
коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);
в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое
возлагается ведение бухгалтерского учета;
д) руководителя структурного подразделения, созданного для
осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения
клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
е) руководителя службы внутреннего аудита; (Подпункт дополнен
- Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6
настоящей части, а также копии документов, подтверждающих
соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо
или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или
совместно с иными лицами, связанными с ним договорами
доверительного управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и
(или) иным соглашением, предметом которого является осуществление
прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации,
распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой
организации, а также копии документов и заявление указанных лиц,
подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным
лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга,
документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля, документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита, а также документ, определяющий
правила организации системы управления рисками; (В редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
10) документ, содержащий расчет величины собственных средств
соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном
нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
12) документ, содержащий подробную информацию о заемных
средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по
форме, установленной нормативными актами Банка России. Документ не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную
дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
14) справку о структуре финансовых вложений. Справка не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией.
Документ составляется на дату расчета собственных средств. В
указанной справке должны быть указаны:
а) полное наименование финансового вложения;
б) наименование эмитента (для ценных бумаг);
в) объем финансового вложения;
г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой
(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об
итогах выпуска акций, в случае, если соискатель лицензии является
акционерным обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего
Федерального закона.
4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или
председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
5. Документы и сведения, представляемые для получения
лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-1. В случае, если документ, указанный в пункте 3 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц,
физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и
крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения,
подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц. (Часть дополнена -
Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-2. В случае, если документ, указанный в пункте 5 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдением
законодательства о налогах и сборах, предоставляет сведения,
подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в
налоговом органе. (Часть дополнена - Федеральный закон от
03.12.2011 г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5-3. В случае, если документ, указанный в пункте 11 части 3
настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному
запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по формированию официальной статистической
информации, предоставляет годовой бухгалтерский баланс соискателя
лицензии (содержащиеся в нем сведения) по состоянию на последнюю
отчетную дату. (Часть дополнена - Федеральный закон от 03.12.2011
г. N 383-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных
требований и условий и в случае необходимости запрашивает у
соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Документы, представленные для получения лицензии,
принимаются Банком России к рассмотрению при условии их надлежащего
оформления. В случае представления неполного комплекта документов
или документов, оформленных ненадлежащим образом, Банк России
возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10
рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об
отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех
необходимых документов, представленных для получения лицензии. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем
наличие лицензии, указываются в том числе:
1) наименование лицензирующего органа;
2) полное фирменное наименование лицензиата;
3) место нахождения лицензиата;
4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
5) лицензируемый вид деятельности;
6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
7) дата принятия решения о выдаче лицензии;
8) информация о неограниченности срока действия лицензии.
10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на
бланке Банка России по утвержденной им форме. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее
выдаче, содержащее основание для такого отказа. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов нормативных актов
Банка России; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) непредставление информации в соответствии с частью 6
настоящей статьи;
4) несоблюдение лицензионных требований и условий.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
Банка России в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения клиринговой организации, а также в случае
преобразования клиринговой организации при условии, что
организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица
соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
15. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате
либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места
его нахождения либо записи о создании юридического лица в
результате преобразования клиринговой организации, а также уплату
государственной пошлины за переоформление документа,
подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы,
подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и
(или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица
в результате преобразования клиринговой организации, не
представлены лицензиатом, по межведомственному запросу Банка России
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в
качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских
(фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт
внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр
юридических лиц. Заявление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк
России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих
изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.
(В редакции федеральных законов от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
16. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения
Банком России всех необходимых документов. Переоформление
документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при
отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а
также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо
юридическому лицу, созданному в результате преобразования
клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и
представления документов для получения лицензии и переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается
нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
19. Банк России ведет реестр лицензий на осуществление
клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения
реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава
включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из
него устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть
размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". К
указанным сведениям, в частности, относятся: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о выдаче лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по
заявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10
рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации
1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в
Банке России следующие документы и вносимые в них изменения: (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) правила клиринга;
2) документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля;
2-1) документ, определяющий порядок организации и
осуществления внутреннего аудита; (Пункт дополнен - Федеральный
закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
3) документ, определяющий правила организации системы
управления рисками. (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
2. Банк России принимает решение о регистрации документов,
предусмотренных настоящей статьей, и вносимых в них изменений либо
об отказе в их регистрации не позднее 30 дней со дня принятия им
соответствующих документов, если более короткий срок не
предусмотрен нормативными актами Банка России. Регистрация
документов клиринговой организации и вносимых в них изменений
осуществляется Банком России в порядке, установленном нормативными
актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой
деятельности регистрация документов, указанных в части 1 настоящей
статьи, осуществляется одновременно с выдачей соответствующей
лицензии.
4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых
в них изменений являются:
1) несоответствие документов, представленных на регистрацию,
требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2) наличие в документах, представленных на регистрацию,
неполной или недостоверной информации.
Статья 28. Аннулирование лицензии
1. Лицензия может быть аннулирована Банком России: (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
1) на основании письменного заявления клиринговой организации
об аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения предписания Банка России о запрете на
проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения
в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка
России, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей
части; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов,
предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с
ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
клиринговой организацией требований, установленных настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными
нормативными правовыми актами;
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение
полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России
в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка
России. В решении об аннулировании лицензии указывается основание
для ее аннулирования. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть
принято только при условии уведомления клиринговой организацией
участников клиринга, организаторов торгов, лиц, осуществляющих
функции центральных контрагентов, о намерении отказаться от
лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных
лиц.
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает
права Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям,
предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных
документов устанавливается нормативными актами Банка России.
Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для аннулирования
лицензии. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Документы, представленные клиринговой организацией для
аннулирования лицензии, принимаются Банком России к рассмотрению
при условии представления всех надлежащим образом оформленных
документов. В случае представления неполного комплекта надлежащим
образом оформленных документов Банк России возвращает указанные
документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня
получения заявления об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть
принято в период проведения Банком России проверки, которая не
завершена. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об
отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со
дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.
9. Банк России обязан уведомить лицензиата об аннулировании
лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия
соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи
(заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии
решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте
Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего
за днем его принятия. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление
клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем
получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15
рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия
на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из
своего фирменного наименования слово "клиринг", производные от него
слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия
Банком России решения об аннулировании лицензии. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в
арбитражный суд решение об аннулировании лицензии, решение об
отказе от аннулирования лицензии по заявлению клиринговой
организации, а также уклонение от принятия решения об аннулировании
лицензии по заявлению клиринговой организации.
13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об
аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации
или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за
исключением реорганизации в форме преобразования).
Статья 29. Назначение временной администрации
1. При принятии решения об аннулировании лицензии, за
исключением случаев, предусмотренных пунктами 1, 7 и 8 части 1
статьи 28 настоящего Федерального закона, и при отсутствии
оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 183-5 Федерального
закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)", Банк России назначает в клиринговую организацию, не
являющуюся кредитной организацией, временную администрацию в
случае, если организация, у которой аннулирована лицензия, не
исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества
участников клиринга, в том числе имущества, переданного в
индивидуальное клиринговое обеспечение и внесенного в форме взноса
в гарантийный фонд. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Решением о назначении временной администрации Банк России
утверждает состав временной администрации. В период деятельности
временной администрации полномочия исполнительных органов
клиринговой организации могут быть ограничены или приостановлены
решением Банка России о назначении временной администрации. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3. В состав временной администрации входят руководитель
временной администрации, его заместитель (при необходимости) и
члены временной администрации. Руководителем (заместителем
руководителя) временной администрации назначается служащий Банка
России. Порядок назначения временной администрации и регламент ее
деятельности определяются нормативными актами Банка России. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего аудита, руководитель и работники
службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также
указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ; (В
редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой
организации, в том числе участники клиринга, а также должностные
лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;
3) участники клиринговой организации, а также их должностные
лица и работники;
4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей
линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии,
родители, дети, сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3
настоящей части.
5. Руководитель временной администрации действует от имени
клиринговой организации без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий.
6. Временная администрация получает от работников клиринговой
организации и иных лиц необходимую информацию и документы в
отношении имущества клиринговой организации и имущества участников
клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по
обеспечению сохранности этого имущества и совершает иные действия в
целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная
администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам,
обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в
отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к
указанной информации.
7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций,
предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены
признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации,
руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с
заявлением о признании указанной организации банкротом.
8. Расходы временной администрации осуществляются за счет
средств клиринговой организации. Представители Банка России,
входящие в состав временной администрации, не получают
вознаграждения от клиринговой организации. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
Глава 6. Заключительные положения
Статья 30. Заключительные положения
1. Осуществление клиринговой деятельности после дня вступления
в силу настоящего Федерального закона допускается только на
основании лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.
2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на
организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным
законом деятельность на день вступления в силу настоящего
Федерального закона. Указанные организации обязаны получить
предусмотренную настоящим Федеральным законом лицензию на
осуществление клиринговой деятельности или прекратить осуществление
такой деятельности до 1 января 2013 года.
3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие
документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим
Федеральным законом деятельность на день вступления в силу
настоящего Федерального закона, сохраняют силу до 1 января 2013
года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих
настоящему Федеральному закону. Банк России вправе продлить
указанный срок до 1 января 2014 года. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
4. Клиринговые организации, осуществляющие функции
центрального контрагента и совмещающие свою деятельность с
деятельностью по организации торговли на день вступления в силу
настоящего Федерального закона, вправе совмещать осуществление
указанных видов деятельности и функций до 1 января 2014 года.
Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012
года.
Президент Российской Федерации Д.Медведев
Москва, Кремль
7 февраля 2011 года
N 7-ФЗ
