Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.10.2009 по делу n А72-11769/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

11.06.2009г. ОАО «УП ВТИ» обратилось в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с заявлением №126 о продлении срока исполнения предписания от 13.03.2009г. №42-09-СК-04/1418 до 01.08.2009г. (вход №42-09-7080 от 15.06.2009г.) (л.д.74).

19.06.2009г. ОАО «УП ВТИ» представило в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе объяснение по факту получения предписания и заявило ходатайство о продлении срока исполнения предписания от 13.03.2009 №42-09-СК-04/1418 до 01.08.2009г. (вход. 22.06.2009г.) (л.д.11).

Ходатайства о продлении срока для исполнения предписания не рассмотрены.

В предписании от 13.03.2009г. №42-09-СК-04/1418 указано, что при выдаче предписания Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе руководствовалось статьей 44 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Суд первой инстанции сделал правильный вывод, что в нарушение статей 65 и 200 АПК РФ Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе не доказало каким образом пункты Устава ОАО «УП ВТИ» указанные в тексте предписания нарушают интересы инвесторов на рынке ценных бумаг.

На основании пункта 1 статьи 28.9 КоАП РФ, при наличии хотя бы одного из обстоятельств, перечисленных в статье 24.5 настоящего Кодекса, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, выносят постановление о прекращении производства по делу.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ при отсутствии события административного правонарушения производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению.

Суд первой инстанции правомерно признал незаконным и отменил постановление административного органа от 07.07.2009г. №42-09-259/ап о привлечении ОАО «УП ВТИ» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Суд апелляционной инстанции отклоняет довод Управления, изложенный в апелляционной жалобе, что предписание от 13.03.2009г. №42-09-СК-04/1418 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Обществом не оспаривалось, тем самым подтверждается его законность и обоснованность.

На основании пункта 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В данном случае суд проверил законность и обоснованность вынесенного административным органом предписания, так как ответственность по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ наступает за невыполнение в установленный срок законного предписания государственного органа.

Доводы апелляционной жалобы были предметом исследования суда первой инстанции. В настоящей апелляционной жалобе Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе не представило доказательств, опровергающих выводы решения суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах и, с учетом приведенных правовых норм, суд первой инстанции обоснованно удовлетворил Обществу заявленные требования.

Таким образом, обжалуемое судебное решение является законным и обоснованным, апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Вопрос о взыскании государственной пошлины по апелляционной жалобе не рассматривался, так как в соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ульяновской области от 28 августа 2009 года по делу №А72-11769/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и в двухмесячный срок может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                             В.Е.Кувшинов

Судьи                                                                                                           Е.И.Захарова

Е.Г.Филиппова