Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.01.2010 по делу n А65-22433/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

13 января 2010 г.                                                                                    Дело № А65-22433/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 13 января 2010 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 13 января 2010 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В.С., cудей Кувшинова В.Е., Филипповой Е.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Олениной Е. В.,

с участием в судебном заседании представителя ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» Гайнетдинова А.А. (доверенность от 01 января 2010г. №5),

представитель РО ФСФР России в ВКР не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 13 января 2010г. в помещении суда апелляционную жалобу РО ФСФР России в ВКР, г. Казань, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 октября 2009г. по делу №А65-22433/2009 (судья Бредихина Н.Ю.), принятое по заявлению ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат», Республика Татарстан, Кукморский район, п. Кукмор, к РО ФСФР России в ВКР, о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» (далее – ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР России в ВКР) от 21 июля 2009 г. № 11-09-354/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 27 октября 2009 г. по делу №А65-22433/2009 Арбитражный суд Республики Татарстан удовлетворил заявление общества, признал незаконным и отменил оспариваемое постановление, посчитав совершенное правонарушение малозначительным.

В апелляционной жалобе РО ФСФР России в ВКР просит отменить решение суда первой инстанции, считая его незаконным и необоснованным.

ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» отзыв на апелляционную жалобу не представило, что не препятствует рассмотрению настоящего дела по имеющимся в нем доказательствам.

Заседание суда апелляционной инстанции, назначенное на 16 декабря 2009 г., было отложено на 13 января 2010 г. в связи с необходимостью получения дополнительных сведений по делу.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и с учетом ходатайства РО ФСФР России в ВКР в отсутствие представителя данного лица, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель общества отклонил апелляционную жалобу, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения как законное и обоснованное.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, приведенных в апелляционной жалобе и отзыве на нее, заслушав представителя общества, суд апелляционной инстанции установил, что решение суда первой инстанции следует отменить ввиду несоответствия содержащихся в нем выводов обстоятельствам дела (пункт 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Из материалов дела усматривается, что 07 июля 2009 г. РО ФСФР России в ВКР в присутствии генерального директора ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» Ахметшина Ш. М. составило в отношении общества протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении 20 августа 2009 г. РО ФСФР России в ВКР в присутствии представителя ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» Гайнетдинова А. А. вынесло в отношении общества постановление о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 руб.

Основанием для вынесения оспариваемого постановления послужили следующие обстоятельства.

Часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусматривает административную ответственность, в частности, за нераскрытие или нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционерное общество обязано раскрывать информацию в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 8.4.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н (далее – Положение), акционерные общества, обязанные в соответствии с данным Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать информацию о содержании своих внутренних документов, регулирующих деятельность органов акционерного общества, со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями. К числу таких документов относятся, в том числе, и положения об общем собрании акционеров, о совете директоров и о ревизионной комиссии общества. Акционерное общество обязано опубликовать тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, на странице в сети Интернет не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении соответствующего внутреннего документа. Пунктом 8.4.4 Положения предусмотрено, что тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями должны быть доступны на странице в сети Интернет до даты прекращения обязанности акционерного общества осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах. Ранее данная обязанность была предусмотрена пунктом 1.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 июля 2003 г. №03-32/пс, и пунктами 8.4.3, 8.4.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. №05-5/пз-н.

Согласно пункту 5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета распространяется, в частности, на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Из материалов дела видно, что ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» создано путем приватизации Государственного предприятия «Кукморский Валяльно-Войлочный комбинат» на основании постановления Государственного комитета Республики Татарстан по управлению государственным имуществом от 05 июля 1999 г. №219. План приватизации общества (т.1, л.д. 52-56), являвшийся на дату его утверждения, проспектом эмиссии акций эмитента, предусматривал возможность отчуждения акций путем закрытой подписки 900 приобретателям. Таким образом, общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и в форме сообщений о существенных фактах.

Материалами дела подтверждается, что положения об общем собрании акционеров, о совете директоров и о ревизионной комиссии ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» утверждены общим собранием акционеров, состоявшимся 12 апреля 2002 г., протокол которого составлен также 12 апреля 2002 г.

При таких обстоятельствах ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» было обязано опубликовать на странице в сети Интернет информацию о содержании указанных документов в срок не позднее 14 апреля 2002 г. и обеспечить свободный доступ к данной информации.

Из материалов дела видно, что по состоянию на 28 мая 2009 г. информация о содержании положений об общем собрании акционеров, о совете директоров и о ревизионной комиссии ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» на сайте в сети Интернет www.mrk-rt.ru (указанном обществом в качестве ресурса, на котором осуществляется раскрытие его информации) отсутствовала. По сведениям, представленным ООО «Евроазиатский регистратор» в лице Казанского филиала № 2, предоставляющим по упомянутому адресу в сети Интернет услуги по раскрытию информации эмитентов эмиссионных ценных бумаг, положения ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» об общем собрании акционеров, о совете директоров и о ревизионной комиссии общества размещены на указанном сайте лишь 16 июня 2009 г.

Вопреки требованиям части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об обязанности доказывания, ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» не представило никаких доказательств, которые бы свидетельствовали о том, что до 16 июня 2009 г. упомянутые сведения были опубликованы на каком-либо ином сайте в сети Интернет.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» совершило административное правонарушение по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, выразившееся в несвоевременном опубликовании обязательной информации в сети Интернет и в необеспечении доступа к этой информации всем заинтересованным лицам.

Материалами дела подтверждается, что ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» не оспаривает факт совершения вменяемого ему в вину административного правонарушения.

Правонарушение, состоящее в необеспечении доступа к положениям об общем собрании акционеров ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат», о совете директоров и о ревизионной комиссии общества, является длящимся и срок давности привлечения к ответственности за его совершение следует исчислять с момента выявления этого правонарушения – то есть с 28 мая 2009 г.

Исходя из оценки конкретных обстоятельств в их совокупности и взаимосвязи суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что суд первой инстанции безосновательно признал совершенное ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» правонарушение малозначительным и отменил оспариваемое постановление.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 21 Постановления Пленума от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, основным критерием, позволяющим квалифицировать правонарушение в качестве малозначительного, является отсутствие существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации.

В соответствии с общими положениями Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» к числу прав акционеров относится, в том числе, право на информацию.

Таким образом, лицами, заинтересованными в раскрытии акционерным обществом информации о его деятельности, в частности, информации о внутренних документах общества, являются акционеры и все потенциальные приобретатели его ценных бумаг.

Из плана приватизации видно, что акции ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» были отчуждены 900 приобретателям. По состоянию на 21 июля 2009 г. акционерами ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» являлось 445 лиц, из них – 443 физических лица, в собственности которых находилось 91,189 % акций.

Именно обеспечение права на информацию указанных лиц является целью опубликования в сети Интернет положений об общем собрании акционеров, о совете директоров и о ревизионной комиссии общества. Какой-либо иной способ предоставления беспрепятственного доступа к информации о внутренних документах акционерного общества, регулирующих его деятельность, отсутствует.

Воспрепятствование доступа заинтересованных лиц, прежде всего, акционеров к упомянутым положениям представляет существенную угрозу охраняемым общественным отношениям в связи с тем, что именно посредством участия в общем собрании акционеров, в формировании совета директоров и ревизионной комиссии общества могут быть реализованы права акционеров на управление обществом. Между тем, с целью реализации данных прав необходимо наличие информации, прежде всего, о функционировании соответствующих органов.

Более того, в рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям проявилась не только в наступлении каких-либо материальных последствий нераскрытия ОАО «Кукморский валяльно-войлочный комбинат» информации о внутренних документах общества на странице в сети Интернет, но и в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации на рынке ценных бумаг, то есть к формальным требованиям публичного права.

Исходя из оценки изложенных обстоятельств в их совокупности и взаимосвязи суд апелляционной инстанции приходит к выводу