Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.01.2010 по делу n А55-15995/2008. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. [phone],

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [e-mail]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

22 января 2010 года                                                                                Дело № А55-15995/2008

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2010 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 22 января 2010 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего Лукьяновой Т.А.,

судей Каплина С.Ю., Серовой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ионовой О.В.,

с участием:

от истца – Хугаева И.Э. доверенность б/н от 03 августа 2009 г.;

от ответчика – Шипулин С.В., доверенность № 6-1-15/71 от 03 июня 2009 г;

от третьих лиц – не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в зале № 6, апелляционную жалобу ООО «Профит», г. Тольятти, Самарская область и апелляционную жалобу Акционерного коммерческого банка «Тусар» (ЗАО), г. Москва на решение Арбитражного суда Самарской области от 10 ноября 2009 г. по делу № А55-15995/2008 (судья Хмелев С.П.) по иску ООО «Профит», г. Тольятти, Самарская область, к Акционерному коммерческому банку «Тусар» (ЗАО), г. Москва, третьи лица - 1. ООО «ПотенциалБанк», г. Жигулевск, Самарская область, 2. ЗАО ЗПП «ПолимерАвто», г. Тольятти, Самарская область, 3. ООО «ТНК-Регион», г. Тольятти, Самарская область, 4. Жевжаренко Т.Л., с. Хрящевка, Ставропольский район, Самарская область, о взыскании 50 975 400 руб.,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Профит», г. Тольятти (далее - ООО «Профит») обратилось в Арбитражный суд Самарской области с исковым заявлением ( с учетом принятых уточнений) к Закрытому акционерному обществу «Акционерный коммерческий банк «ТУСАР», г. Москва (далее - ЗАО «Тусарбанк» ) о взыскании   50 975 400 руб., из них: 41 000 000 руб. - долг по простым векселям серии Е №№ 000976, 000977, 000978, 000979, 000980, 000981, 000982, 000983 от 17.04.2008г., 4 987 700 руб.- вексельные проценты по 01.09.2009г., 4 987 700 руб.- пени в соответствии с п.48 Положения о переводном и простом векселе по 01.09.2009г.

Исковые требования основаны на Положении о переводном и простом векселе и тех обстоятельствах, что Общество с ограниченной ответственностью «Профит» (далее - ООО «Профит») является законным векселедержателем простых векселей ЗАО «Тусарбанк», поскольку основывает свое требование на непрерывном ряде индоссаментов; спорные векселя передавались векселедателю (ЗАО «Тусарбанк») лишь с бланковыми индоссаментами как ООО «ТНК-Регион» (№№ 000976, 000977, 000978), так и с бланковыми индоссаментами ООО «Профит» (№№ 000979, 000980, 000981, 000982, 000983), оплата векселей по нормам вексельного законодательства должна быть произведена лицу, предъявившему векселя к оплате.

Ответчик иск не признал, обосновывая тем, что спорные векселя выданы непосредственно на ООО «ТНК-Регион», который является законных держателем ценных бумаг;на спорных векселях указаны именные индоссаменты как ООО «ТНК-Регион» - 3 векселя, где он сам себе совершил передаточную надпись, так и ООО «Профит» - 5 векселей, который совершил передаточную надпись в пользу ООО «ТНК-Регион», в соответствии с которыми и  осуществлен платеж.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 11.02.2009, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.03.2009, иск удовлетворен, с ЗАО «Тусарбанк» в пользу ООО «Профит» взыскано 41 000 000 руб. - вексельной суммы, 525 600 руб. - пени, 525 600 руб. - вексельных процентов. В остальной части иска отказано.

Постановлением от 04.06.2009 г. кассационной инстанции Федерального арбитражного суда Поволжского округа решение Арбитражного суда Самарской области от 11.02.2009 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.03.2009 отменены, дело передано на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Данным постановлением указано, что ЗАО «Тусарбанк», приняв векселя для анализа, приняло решение об их оплате лицу, указанному в индоссаментах в качестве  законного векселедержателя (ООО «ТНК-Регион»), уплатив 41 000 000 руб. на счет последнего. Применительно к спорным правоотношениям суду необходимо проверить: соблюдение всех предъявляемых по отношению к векселедержателю требований, в частности, наличие непрерывного ряда индоссаментов (ст. 16 Положения о переводном и простом векселе); соответствие формы векселя требованиям действующего законодательства; разрешить вопрос о содержании именных индоссаментов на имя ООО «ТНК-Регион»; является ли истец последним приобретателем прав по векселю по непрерывному ряду индоссаментов; проверить порядок и основания передачи прав по векселям от ООО «ТНК-Регион» к ЗАО «ПолимерАвто», которые впоследствии были переданы последним ООО «Профит» по договорам купли-продажи с обязательной последующей покупкой ценных бумаг, того же выпуска и на тех же условиях; исследовать обстоятельства прекращения залоговых обязательств между ООО «ПотенциалБанк»  и ООО «Профит» по спорным векселям.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 10 ноября 2009 г. по делу № А55-15995/2008 исковые требования удовлетворены частично.

С Акционерного коммерческого банка «Тусар» (ЗАО) в пользу ООО «Профит» взыскано 47 225 686 руб. 50 коп., из них: сумма всех векселей ответчика, подлежащая взысканию – 40 985 000 руб., проценты со дня срока платежа по 01.09.2009 г. – 4 240 686 руб. 50 коп., сумма пеней, подлежащих взысканию по 01.09.2009г. – 2 000 000 руб., а также расходы по госпошлине в размере 97 039 руб. 70 коп.

В остальной части иска отказано.

Не согласившись с вынесенным решением ООО «Профит», г. Тольятти, Самарская область, и Акционерный коммерческий банк «Тусар» (ЗАО), г. Москва, обратились с апелляционными жалобами в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.

ООО «Профит» в своей апелляционной жалобе просит решение суда первой инстанции отменить в части взыскания пени и процентов и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных исковых требований в этой части с расчетом сумм пени и процентов на день вынесения решения.

Заявитель апелляционной жалобы считает, что при вынесении решения судом первой инстанции допущены нарушения материального права.

Акционерный коммерческий банк «Тусар» (ЗАО) в своей апелляционной жалобе просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных исковых требований.

Заявитель апелляционной жалобы считает, что при вынесении решения судом первой инстанции допущены нарушения материального права.

Представитель истца в судебном заседании просил решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме, в удовлетворении апелляционной жалобы ответчика отказать.

Представитель ответчика в судебном заседании просил решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований, а в удовлетворении апелляционной жалобы истца отказать.

Представители третьих лиц в судебное заседание не прибыли, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом, в соответствии с ч. 1, п. 2 и п. 3 ч. 2 ст. 123 АПК РФ (почтовые уведомления №№ 56312, 56319, 56314, 56313, 56315, 58587, 58582, 58581, 58580, 58585, 58583, 58588, 58584, 58586, 56320, 56318, 56316, 56317 л.д. 63, 65, 67-73, 77-85 т. 6).

При таких обстоятельствах, арбитражный апелляционный суд, руководствуясь пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает возможным рассмотрение апелляционной жалобы в отсутствии не явившихся лиц участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

Заслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционных жалоб в совокупности с исследованными по делу доказательствами,  учитывая требования ч. 2 ст.289 АПК РФ, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда считает, что решение Арбитражного суда Самарской области от 10 ноября 2009 года по делу № А55-15995/2008 подлежит отмене  в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильным применением материального права согласно п.п. 3, 4 ч. 1 ст. 270 АПК РФ.

Из материалов дела следует, что предметом иска является взыскание ООО «Профит» (векселедержатель) долга по 8 простым векселям серии №№ 000976, 000977, 000978, 000979, 000980, 000981, 000982,000983 от 17.04.2008 г., выданным АКБ «Тусарбанк» (векселедатель)17.04.2008г. со сроком оплаты по предъявлении, но не ранее 03.04.2008г., общей номинальной стоимостью 41 000 000 руб. (л.д.85-92 т. 1).

Основанием передачи ООО «ТНК-Регион» вышеуказанных векселей был договор купли-продажи № ВТ 93/08 от 17.04.2008г., который заключен во исполнение Кредитного договора от 17.04.2008г. № 199/08, согласно п.п. 1.1., 1.2. которого ООО «ТНК-Регион» получило целевой кредит в размере 46 000 000 руб. сроком до 03.07.2008г. на покупку векселей ЗАО «Тусарбанк».

ООО «ТНК-Регион» произвел оплату указанных векселей по платежным поручениям от 17.04.2008 г. в общей сумме 41 000 000 рублей

Данные обстоятельства сторонами не оспариваются.

17.04.2008 г. данные векселя переданы ООО «ТНК-Регион» в ЗАО ЗПП «ПолимерАвто» согласно актов приема-передачи.

ЗАО ЗПП «ПолимерАвто» по трем договорам РЕПО № 01 от 21.04.2008г., № 03 от 23.04.2008г. и № 04 от 24.04.2008г. передало в собственность ООО «Профит» все 8-мь векселей (серии Е №№ 000976-000983) согласно актам приема-передачи.

ООО «Профит» произвел оплату вышеуказанных векселей номиналом 41 000 000 руб. в общей сумме 35 000 000 руб.согласно платежных поручений от 21.04.2008г., от 23.04.2008 г., от  25.04.2008 г., что также не оспаривается сторонами.

ООО «Профит» (залогодатель) в обеспечение своих обязательств по кредитному договору №652-08 от 25.04.2008 г. по договору заклада векселей от 25.04.2008 г. № 1/652-08 с ООО «ПотенциалБанк» передал в заклад банку все 8-мь векселей по акту приема-передачи от 25.04.2008 г.

Впоследствии  по договору купли-продажи от 22.07.2008 г. ООО Потенциал Банк» приобрело простые векселя ЗАО «Тусарбанк» №№ 000976, 000977, 000978 номинальной стоимостью 5 000 000 рублей со сроком оплаты по предъявлению, но не ранее 03.07.2008 г.

22.07.2008 г. ООО «ПотенциалБанк», считая себя законным векселедержателем,  предъявило требование (л.д.47т.1) ЗАО «ТусарБанк» (векселедатель) об оплате  векселей: серии №№ 000976, 000977, 000978; передача ценных бумаг эмитенту подтверждается актом приема-передачи.

В результате заключения договора от 23.07.2008г. ООО «ПотенциалБанк» уступило ООО «Профит» право требования по простым векселям серии №№ 000976, 000977, 00978, о чем векселедатель 23.07.2008 г. был уведомлен письмом.

24.07.2008 г. ООО «Профит» предъявило ЗАО «ТусарБанк» (векселедатель) пять из оспариваемых векселей: серии №№ 000979, 000980, 000981, 000982, 000983 (л.д. 50, 52 т.1), что подтверждается соответствующими требованиями  от 24.07.2008г. и актами приема-передачи ценных бумаг.

Данные обстоятельства сторонами также не оспаривается.

ЗАО «Тусарбанк»(векседатель), приняв от ООО «Профит» и ООО «ПотенциалБанк» оспариваемые векселя для анализа, приняло решение об оплате их лицу, указанному в индоссаментах в качестве законного векселедержателя – ООО «ТНК-Регион», перечислив 25.07.2008г. на расчетный счет ООО «ТНК-Регион», находящийся в ЗАО «Тусарбанк» 41 000 000 руб., что также не оспаривается третьим лицом - ООО «ТНК-Регион». 

Затем, указанные денежные средства списаны самим банком по платежному требованию от 31.07.2008 г. № 333 на 41 003 722 руб. 94 коп. в оплату задолженности ООО «ТНК-Регион» по кредитному договору №КД 199/08 от 17.04.2008г.

Суд первой инстанции, во исполнение указаний постановления кассационной инстанции, осмотрел в ходе судебного заседания представленные по запросу суда из материалов уголовного дела № 2008034641 подлинники оспариваемых векселей, которые были изъяты для проведения предварительного расследования.

Данные векселя не приобщены судом первой инстанции к материалам настоящего дела, поскольку их судьба, как вещественных доказательств, в порядке ст. ст. 81, 82 УПК РФ не определена.

В ходе проведенного осмотра судом первой инстанции установлено, что все подлинники оспариваемых векселей соответствуют их копиям, находящимся  в материалах дела (т. 2 л.д. 87-94), полученных также судом в соответствии со ст. 66 АПК РФ.

На обратной стороне все оспариваемые векселя имеют индоссаменты (передаточные надписи):

3 векселя серии Е №№ 000976, 000977, 000978 имеют индоссамент от ООО «ТНК-Регион» с передаточной надписью в графе «платите приказу», выполненной рукописным способом «Общество с ограниченной ответственностью «ТНК-Регион» с указанием реквизитов данной организации;

4-и векселя серии Е №№  000979, 000980, 000981, 000982 имеют два индоссамента: бланковый индоссамент, выполненный ООО «ТНК-Регион» и именной индоссамент от ООО «Профит» с передаточной надписью в графе «платите приказу», выполненной рукописным способом «Общество с ограниченной ответственностью «ТНК-Регион» с указанием реквизитов данной организации;

вексель серии Е № 000983 имеет три индоссамента: бланковый индоссамент, выполненный ООО «ТНК-Регион»; зачеркнутый бланковый индоссамент, выполненный ООО «Профит» и именной индоссамент от ООО «Профит» с передаточной надписью в графе «платите приказу», выполненной рукописным способом «Общество с ограниченной ответственностью «ТНК-Регион» с указанием реквизитов данной организации.

Из осмотренных векселей 5-ть (векселя серии Е №№ 000979, 000980, 000981, 000982, 000983) на обратной стороне вверху имеют также рукописная надпись «вексель предъявлен к оплате 24.07.2008 г.» от ООО «Профит».

Векселя на лицевых сторонах перечеркнуты линиями сине-фиолетового цвета крестообразно.

Данные обстоятельствами сторонами не оспариваются и доказательства обратного в материалах дела не представлено.

Таким образом, судебная коллегия приходит к выводу, что на оспариваемых векселях, подлинники которых осмотрены судом первой инстанции,  совершены именные индоссаменты ООО «ТНК-Регион» - 3 векселя, а также 5 векселей с именным