Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.03.2010 по делу n А55-31634/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А», тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

12 марта 2010 года                                                                                  Дело №А55-31634/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 10 марта 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено 12 марта 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кувшинова В.Е., судей Юдкина А.А., Филипповой Е.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Финогентовой А.С.,

с участием в судебном заседании:

представителя открытого акционерного общества «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» – Архангельского О.Г. (доверенность от 26.10.2009 №О-20/0231/069-09);

представителей открытого акционерного общества «Тольяттиазот» – Козлова А.В. (доверенность от 08.10.2009), Меркуловой Е.В. (доверенность от 22.01.2008),

представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе – Кузнецова А.А. (доверенность от 11.01.2010 №42-10-СК-05/2),

рассмотрев в открытом судебном заседании 10 марта 2010 года в помещении суда апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ»

на решение Арбитражного суда Самарской области от 30 ноября 2009 года по делу №А55-31634/2009 (судья Щетинина М.Н.),

по заявлению открытого акционерного общества «Тольяттиазот», Самарская область, г.Тольятти,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе, г.Самара,

третье лицо: ОАО «ОХК «УРАЛХИМ», г.Москва,

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ: 

открытое акционерное общество «Тольяттиазот» (далее – ОАО «Тольяттиазот») обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – административный орган) о назначении административного наказания от 18.09.2009г. №42-09-233/ап, которым ОАО «Тольяттиазот» привлечено  к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) (т.1 л.д.16-19).

Определением суда от 02.11.2009г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета, на стороне заинтересованного лица  привлечено Открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» (далее – ОАО ОХК «УРАЛХИМ» (т.2 л.д.100).

Решением Арбитражного суда Самарской области от 30.11.2009г. по делу №А55-31634/2009 признано незаконным и отменено постановление №42-09-233/ап административного органа от 18.09.2009г. о привлечении ОАО «Тольяттиазот» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ (т.2 л.д.206-209).

В апелляционной жалобе ОАО ОХК «УРАЛХИМ» просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт (т.3 л.д.5-9).

Административный орган апелляционную жалобу поддержал по основаниям, изложенным в отзыве на нее (т.3 л.д.24-26).

ОАО «Тольяттиазот» апелляционную жалобу отклонило по основаниям, изложенным в отзыве на нее (т.3 л.д.32-39).

В судебном заседании представитель ОАО ОХК «УРАЛХИМ» поддержал апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в жалобе.

Представитель административного органа поддержал апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в отзыве.

Представитель ОАО «Тольяттиазот» отклонил апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в отзыве.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на нее и в выступлении представителей сторон, суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ»  является акционером ОАО«Тольяттиазот», обладающим 7,5 % его голосующих акций.

Требованием от 11.06.2009г. ОАО ОХК «УРАЛХИМ» обратилось к ОАО «Тольяттиазот» на предмет предоставления для ознакомления представителю  ОАО ОХК «УРАЛХИМ» документов, утвержденных годовым общим собранием акционеров ОАО «Тольяттиазот», состоявшемся 21.03.2009г., а именно: годовым отчетом за 2008 года, годовой бухгалтерской отчетностью за 2008 года, в том числе бухгалтерским балансом, отчетом о прибылях и убытках, а так же распределением прибыли Общества (в том числе,  выплата (объявление) дивидендов, вознаграждения членам Совета директоров и ревизионной комиссии по результатам финансового года.

При этом ОАО ОХК «УРАЛХИМ» просило  также  обеспечить изготовление надлежащим образом их заверенных светокопий и передачи их представителю. В требовании также указывалось, что представитель ОАО ОХК «УРАЛХИМ» прибудет для ознакомления с запрошенными документами и получения их копий в течение семи дней со дня получения ОАО «Тольяттиазот» настоящего требования, а в случае неявки представителя общества, запрашиваемые копии просило направить посредством почтового отправления по адресу: ОАО ОХК «УРАЛХИМ»: 123317, г.Москва, Краснопресненская набережная, дом 18, корпус «б» (т.2 л.д.85-86). Требование подписано представителем ОАО ОХК «УРАЛХИМ» Архангельским О.Г., действовавшим по доверенности от 24.10.2008г. (т.2 л.д.128).

Данное требование получено ОАО «Тольяттиазот» 17.06.2009г. (т.2 л.д.88).

Названное требование ОАО «Тольяттиазот» исполнено не было, в связи с чем, ОАО ОХК «УРАЛХИМ» обратилось в административный орган с заявлениями о возбуждении в отношении ОАО «Тольяттиазот» дела об административном правонарушении по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

По вышеназванным обстоятельствам административным органом в отношении ОАО «Тольяттиазот» составлен протокол об административном правонарушении от 04.08.2009г. №42-09-ВВ-05/4320-пр-ап. Протокол составлен в присутствии представителя Кинчарова А.Д., действующего по доверенности от 31.03.2009г. №131 (т.2 л.д.75-79).  

Телеграммами законный представитель ОАО «Тольяттиазот» был извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. В телеграммах указаны основания вызова - факт нарушения требований законодательства, касающихся представления информации (т.2 л.д.80-81).

Рассмотрев материалы дела административным органом 18.09.2009г. вынесено постановление  №42-09-233/ап о привлечении ОАО «Тольяттиазот» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ и наложен штраф в размере 600000 руб. (т.2 л.д.62-65).

ОАО «Тольяттиазот» не согласилось с оспариваемым постановлением и обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции, удовлетворив заявленные требования, неправильно применил нормы материального права, не полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу части 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Статьей 89 Закона №208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано хранить документы, в том числе: внутренние документы общества; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); списки аффилированных лиц общества.

Следовательно, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционера по его требованию реальной возможности ознакомления с предусмотренной законодательством информацией (документами общества) в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Осуществление акционером права на получение копии документов статья 91 Закона №208-ФЗ не ставит в зависимость от желания и предварительного согласия единоличного органа управления.

ОАО ОХК «УРАЛХИМ» с учетом количества принадлежащих ему акций имеет право доступа ко всем документам, указанным в пункте 1 статьи 89 Закона №208-ФЗ, за исключением документов бухгалтерского учета.

Пункт 1 статьи 89 вышеназванного Федерального закона (в редакции, действующей на момент обращения третьего лица к заявителю) содержит следующий перечень документов: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Как видно из материалов дела, ОАО ОХК «УРАЛХИМ», будучи акционером ОАО «Тольяттиазот», обратилось к последнему с требованием от 11.06.2009г. (т.2 л.д.85-88) о предоставлении документов.

Факт наличия у ОАО ОХК «УРАЛХИМ» статуса акционера ОАО «Тольяттиазот» подтверждается выпиской по счету депо №212538483 по состоянию на 01.07.2009г., выданной депозитарием ОАО Банк «Петрокоммерц» (т.2 л.д.84).

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

С учетом данной нормы, выписка по счету депо, выданная депозитарием является надлежащим подтверждением прав акционера.

Доказательств обратного в материалах дела не представлено.

В подтверждение явки представителя  ОАО ОХК «УРАЛХИМ» для ознакомления с документами и получения их копий, административный орган  и третье лицо ссылаются на свидетельство нотариуса Стребковой С.А. (т.2 л.д.89-90), согласно которым  гражданка Ипатова Елена Михайловна находилась 23.06.2009г. с  09 час 35 мин до 09 час  41 мин в здании ОАО «Тольяттиазот» (проходной) по адресу: Самарская область, г.Тольятти, Поволжское шоссе, 32.

Кроме того, из  свидетельства от 23.06.2009г. следует, что  гражданка Ипатова  Елена Михайловна  23.06.2009г. с 09 час 05 мин до 09 час 10 мин находилась  в офисном здании, расположенном по адресу: Самарская область, г.Тольятти, ул.Горького, д.96, где находится  ЗАО «Корпорация» «Тольяттиазот» (т.1 л.д.89).

Допрошенная в качестве свидетеля в суде первой инстанции Стребкова Светлана Анатольевна показала, что, являясь нотариусом г.Тольятти Самарской области, она действительно, была вместе с представителем ОХК «Уралхим» (фамилию и дату не помнит)  по адресу: г.Тольятти, Поволжское шоссе, 32 и ул.Горького, д.96.

Из пояснений  свидетеля Стребковой С.А. следует, что она вместе с представителем  находилась по  указанным адресам в холле здания, факт нахождения физического лица ею  был нотариально засвидетельствован.  При этом свидетель пояснила,