Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.05.2010 по делу n А65-17421/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения   арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

12 мая 2010 г.                                                                                          Дело № А65-17421/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 12 мая 2010 г.

Постановление  в полном объеме изготовлено 12 мая 2010 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В.С., cудей Кувшинова В.Е., Филипповой Е.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Олениной Е. В.,

с участием в судебном заседании представителя ОАО «Зеленодольский молочный комбинат» Мухамедзянова Ф.Ю. (доверенность от 04 марта 2010г. №5),

представитель РО ФСФР России в ВКР не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 12 мая 2010г. в помещении суда апелляционную жалобу ОАО «Зеленодольский молочный комбинат», Республика Татарстан, г. Зеленодольск, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 31 июля 2009г. по делу №А65-17421/2009 (судья Бредихина Н.Ю.), принятое по заявлению ОАО «Зеленодольский молочный комбинат» к РО ФСФР России в ВКР, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления о назначения административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Зеленодольский молочный комбинат» (далее – ОАО «ЗМК», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР России в ВКР, административный орган) от 10 июня 2009 г. № 22-09-279/пн о назначении административного наказания по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 31 июля 2009 г. по делу №А65-17421/2009 Арбитражный суд Республики Татарстан отказал в удовлетворении заявления ОАО «ЗМК».

По мотивам, приведенным в апелляционной жалобе и в дополнениях к ней, ОАО «ЗМК» просит отменить решение суда первой инстанции.

РО ФСФР России в ВКР апелляционную жалобу отклонило по основаниям, изложенным в отзыве на нее.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя административного органа, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

В судебном заседании представитель ОАО «ЗМК» поддержал апелляционную жалобу по изложенным в ней основаниям.

Заседание суда апелляционной инстанции, назначенное на 21 сентября 2009 г., было отложено на 14 октября 2009 г. в связи с необходимостью дополнительного исследования доказательств по делу.

Определением от 14 октября 2009 г. Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд приостановил производство по настоящему делу до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-16759/2009.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд под председательством судьи Семушкина В. С., в составе судей Юдкина А. А., Поповой Е. Г., 01 апреля 2010 г. вынес определение о возобновлении производства по данному делу и назначил рассмотрение апелляционной жалобы ОАО «ЗМК» на 28 апреля 2010 г.

В связи с нахождением судьи Юдкина А. А. в служебной командировке в составе суда в судебном заседании, назначенном на 28 апреля 2010 г., определением суда апелляционной инстанции от 28 апреля 2010 г. произведена замена судьи Юдкина А. А. на судью Кувшинова В. Е.

После замены судьи Юдкина А. А. на судью Кувшинова В. Е., в соответствии с частью 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрение дела начато сначала.

Определением суда апелляционной инстанции от 28 апреля 2010 г. под председательством судьи Семушкина В. С., в составе судей Поповой Е. Г., Кувшинова В. Е., в связи с необходимостью получения дополнительных сведений по делу, заседание суда апелляционной инстанции отложено на 12 мая 2010 г.

В связи с нахождением судьи Поповой Е. Г. в основном ежегодном оплачиваемом отпуске в составе суда в судебном заседании, назначенном на 12 мая 2010 г., определением суда апелляционной инстанции от 12 мая 2010 г. произведена замена судьи Поповой Е. Г. на судью Филиппову Е. Г.

После замены судьи Поповой Е. Г. на судью Филиппову Е. Г., в соответствии с частью 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрение дела начато сначала.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, приведенных в апелляционной жалобе и дополнениях к ней, а также в отзыве на апелляционную жалобу, заслушав представителя общества, суд апелляционной инстанции оставляет без изменения решение суда первой инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 75 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон) акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций, в частности, в случае совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров, если они голосовали против принятия одобрения указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этому вопросу. Согласно пункту 3 статьи 76 Закона требования акционеров о выкупе обществом принадлежащих им акций должны быть предъявлены обществу не позднее 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров. Общество обязано выкупить акции у акционеров, предъявивших требования об их выкупе, в течение 30 дней.

Пунктом 3 статьи 79 Закона к числу крупных сделок отнесена сделка, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества.

Из материалов дела видно, что на общем собрании акционеров ОАО «ЗМК», состоявшемся 19 ноября 2007 г., было принято решение об одобрении крупной сделки – о заключении и исполнении договора поручительства между обществом и VTB Bank Europe plc. по обеспечению исполнения обязательств ООО «Руссагропром» на основную сумму задолженности в размере 230000000 долларов США. Цена данной сделки составила более 50% балансовой стоимости активов ОАО «ЗМК» по состоянию на 30 сентября 2007 г. При этом, ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» (владелец 17,7 % общего количества голосов, принявших участие в собрании) голосовало против одобрения крупной сделки, что привело к возникновению у него права требовать выкупа принадлежащих ему ценных бумаг.

Протоколом заседания совета директоров от 24 октября 2007 г. № 23/10 подтверждается, что 23 октября 2007 г. совет директоров определил цену выкупа акций, установив ее в размере 21876 руб. за 1 голосующую акцию.

25 декабря 2007 г. (на 36 день после проведения общего собрания акционеров) ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» представило в ОАО «ЗМК» требование о выкупе принадлежащих ему 1940 акций общества. Выкуп акций должен был быть произведен обществом в срок до 09 февраля 2008 г.

Материалами дела подтверждается и ОАО «ЗМК» не оспаривается, что по состоянию на 10 марта 2009 г. общество не выкупило акции ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос», что, в частности, послужило основанием для обращения с жалобой в РО ФСФР России в ВКР.

На основании жалобы ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» провело проверку соблюдения ОАО «ЗМК» законодательства об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, по результатам которой, в частности, вынесло предписание от 30 марта 2009 г. № 11-09-СВ-03/508-т, с требованием в срок до 05 мая 2009 г. устранить выявленные нарушения законодательства, что подразумевало совершение обществом действий, направленных на выкуп ценных бумаг.

В связи с неисполнением предписания в установленный в нем срок 28 мая 2009 г. РО ФСФР России в ВКР составило в отношении ОАО «ЗМК» протокол об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ (невыполнение в установленный срок законного предписания территориального органа федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков).

На основании указанного протокола и иных материалов дела об административном правонарушении 10 июня 2009 г. РО ФСФР России в ВКР вынесло в отношении ОАО «ЗМК» постановление 10 июня 2009 г. № 11-09-279/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 550000 руб.

Суд апелляционной инстанции считает, что РО ФСФР России в ВКР вынесло предписание от 30 марта 2009 г. № 11-09-СВ-03/508-т, действуя в пределах предоставленных ему полномочий.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения. Право ФСФР России и ее территориальных органов выдавать обязательные для исполнения предписания закреплено и в пункте 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317. Пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 05 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бума» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии с разделом II «Полномочия» Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317, ФСФР России и ее территориальные органы осуществляют, в частности, регулирование обращения ценных бумаг.

Статьей 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что под обращением (оборотом) ценных бумаг понимается заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

Поскольку выкуп обществом собственных акций представляет собой гражданско-правовую сделку и влечет переход права собственности на акции от их прежнего владельцу к эмитенту ценных бумаг, то в данном в случае также имеет место обращение ценных бумаг. При таких обстоятельствах административный орган вправе выносить предписания, связанные с обязанием эмитента совершить действия, направленные на выкуп ценных бумаг.

Из материалов дела видно, что к моменту обращения ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» с требованием о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг совет директоров ОАО «ЗМК» уже определил цену выкупа одной акции, а, значит, своим предписанием РО ФСФР России в ВКР не возложило на общество дополнительных обязанностей, решение об исполнении которых может быть принято только органами управления обществом.

Суд первой инстанции также сделал правильный вывод о том, что несвоевременное утверждение советом директоров отчета об итогах предъявления акционером требования о выкупе акций, не исключает вину общества в совершении вменяемого ему административного правонарушения. В соответствии с пунктом 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Таким образом, ненадлежащее исполнение обязанностей советом директоров свидетельствует о наличии вины общества в совершении административного правонарушения.

Утверждение ОАО «ЗМК» об отсутствии у него возможности произвести выкуп акций, принадлежавших ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос», в связи с ненадлежащим заполнением отдельных реквизитов требования о выкупе акций, отклоняется судом апелляционной инстанции. Из решения Арбитражного суда Республики Татарстан от 31 декабря 2009 г. по делу №А65-16759/2009, оставленного без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 марта 2010 г., видно, что ОАО «ЗМК» произвело выкуп акций, принадлежавших ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос». Поскольку Законом именно на ОАО «ЗМК» возложена обязанность по выкупу акций, то в целях ее исполнения обществу следовало предпринять действия, направленные на восполнение недостатков требования ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос».

ОАО «ЗМК», вопреки требованиям части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об обязанности доказывания, не представило никаких доказательств, которые бы свидетельствовали о том, что в период с 25 декабря 2007 г. (даты направления ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» в общество требования о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг) по 25 августа 2009 г. (дату осуществления первого платежа в счет стоимости выкупаемых ценных бумаг) ОАО «ЗМК» предпринимало какие-либо действия по установления точного наименования лица, у которого должен быть произведен выкуп акций.

Исходя из оценки изложенных обстоятельств в их совокупности и взаимосвязи суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что ОАО «ЗМК» не предприняло необходимых и достаточных действий, направленных на своевременное исполнение предписания. Таким образом, РО ФСФР России в ВКР обоснованно привлекло ОАО «ЗМК» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Суд апелляционной инстанции также учитывает, что ОАО «ЗМК», получив требование ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» о выкупе принадлежащих ему акций 27 декабря 2007 г., осуществило первый платеж в пользу ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» лишь 25 августа 2009 г., хотя должно было исполнить свою обязанность по выкупу акций в срок до 09 февраля 2008 г.

Утверждение ОАО «ЗМК» о пропуске РО ФСФР России в ВКР срока давности привлечения к административной ответственности является безосновательным.

В соответствии с частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности, в частности, за неисполнение предписания составляет два месяца со дня совершения правонарушения, то есть со дня следующего за последним днем, установленным для исполнения предписания.

Как было указано ранее, РО ФСФР России в ВКР предписало ОАО «ЗМК» устранить нарушение прав ОАО СФП «ЧИФ АПК РТ «Золотой колос» посредством выкупа принадлежащих ему акций в срок до 05 мая 2009 г. Таким образом, последним днем привлечения общества к административной ответственности за неисполнение предписания являлось 05 июля 2009 г. При таких обстоятельствах постановление