Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.01.2014 по делу n А57-14394/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел: [phone]; факс: [phone],

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов

Дело №А57-14394/2013

20 января 2014 года

Резолютивная часть постановления объявлена «14» января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен «20» января 2014 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Веряскиной С.Г., судей: Александровой Л.Б., Луговского Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шепелевым С.В.,

при участии в заседании:

от закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Уникон Инвест» - Шадрин И.А. по доверенности от 19.08.2013,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Уникон Инвест», ОГРН 1056405422523, ИНН 6454042644 (г. Саратов)

на решение арбитражного суда Саратовской области от 11 ноября 2013 года по делу № А57-14394/2013 (судья Сеничкина Е.В.)

по заявлению закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Уникон Инвест», ОГРН 1056405422523, ИНН 6454042644 (г. Саратов)

к Межрегиональному управлению службы банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133 (г. Самара)

о признании незаконным и отмене постановления № 42-13-104/пн от 19 июля 2013 года,

УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Саратовской области обратилось закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Уникон Инвест» (далее заявитель, общество) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления службы банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее Управление, административный орган) № 42-13-104/пн от 19.07.2013 года о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500000 руб.

Определением арбитражного суда Саратовской области от 31 октября 2013г. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе заменено на его правопреемника Межрегиональное управление Службы банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе.

Решением арбитражного суда Саратовской области от 11 ноября 2013 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

ЗАО «Инвестиционная компания «Уникон Инвест», не согласившись с вынесенным судебным актом, обратилось в апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству и назначении дела к судебному разбирательству размещена на сайте суда в сети Интернет 26 ноября 2013 года.

В соответствии с ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает апелляционную жалобу без участия представителей Межрегионального управления службы банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, надлежащим образом извещенных о времени и месте проведения судебного заседания.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Уникон Инвест», проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, 16.04.2013г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе в адрес закрытого акционерного общества «Уникон Инвест» направлено предписание о предоставлении документов для проведения камеральной проверки, в соответствии с которым закрытому акционерному обществу «Уникон Инвест» предписано в срок не позднее 5-ти рабочих дней с даты получения предписания представить в административный орган заверенные копии документов.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции предписание закрытым акционерным обществом «Уникон Инвест» получено 13.05.2013г. Срок для исполнения предписания истёк 20.05.2013г. Однако, предписание от 16.04.2013г. закрытым акционерным обществом «Уникон Инвест» исполнено не было.

В связи с чем, 24.06.2013г. исполняющим обязанности начальника отдела по обеспечению деятельности на территории Саратовской области Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе В.П. Романовым в отношении закрытого акционерного общества «Уником Инвест» был составлен протокол об административном правонарушении № 60-13-35/пр-ап по признакам административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

19.07.2013г. заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Е.В. Араповой было вынесено постановление о назначении административного наказания № 42-13-104/пн, в соответствии с которым закрытое акционерное общество «Уникон Инвест» было признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500000 руб.

Закрытое акционерное общество «Уникон Инвевст» не согласившись с постановлением о назначении административного наказания № 42-13-104/пн от 19.07.2013г. обратилось в арбитражный суд с вышеизложенными требованиями.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях общества состава вменяемого в вину административного правонарушения.

Апелляционный суд считает выводы суда правомерными по следующим основаниям.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот до семисот тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Объективная сторона данного правонарушения заключается в невыполнении в установленный срок законного предписания, органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Под неисполнением в срок предписания понимается исполнение предписания частично в указанный этим предписанием срок или уклонение от его исполнения в целом.

В соответствии с частью 1 статьи 11 Федеральным законом Российской Федерации от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции № 44310058101739 предписание закрытым акционерным обществом «Уникон Инвест» получено 13.05.2013г. (том 1 л.д. 66).

В нарушение требований, установленных в предписании, в указанный в нем срок документы для проведения камеральной проверки, сведения в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе представлены не были. Ходатайство о продлении сроков исполнения предписания не заявлялось.

В связи с этим, вывод административного органа о совершении заявителем правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, является правомерным.

Из содержания статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Российской Федерации следует, что административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, а неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В материалы дела закрытым акционерным обществом «Уникон Инвест» доказательства о невозможности исполнения законного предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе о предоставлении документов для камеральной проверки в течение срока, установленного в данном предписании, не представлены.

В материалах дела отсутствуют данные, подтверждающие то, что закрытым акционерным обществом «Уникон Инвест» приняты меры по исполнению предписания.

В апелляционной жалобе, как и при рассмотрении дела в суде первой инстанции, общество ссылается на то, что заверенные копии документов не были представлены по требованию административного органа в связи с неполучением требования об их предоставлении в указанный срок.

Апелляционный суд считает, что судом первой инстанции данные доводы обоснованно признаны несостоятельными по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 33 Правил оказания услуг почтовой связи, утверждённых Постановлении Правительства Российской Федерации от 15.04.2005г. № 221 (далее Правила) почтовые отправления (почтовые переводы) доставляются (выплачиваются) в соответствии с указанными на них адресами или выдаются (выплачиваются) в объектах почтовой связи.

Пунктом 34 Правил установлено, что вручение простых почтовых отправлений, адресованных до востребования, регистрируемых почтовых отправлений, а также выплата почтовых переводов адресатам (законным представителям) осуществляются при предъявлении документов, удостоверяющих личность.

В соответствии с пунктом 99 Почтовых правил, принятых Советом глав администраций связи Регионального содружества в области связи от 22.04.1992г., (далее - Правила) если адресатом является предприятие, организация или учреждение, то доверенность на получение почтовых отправлений подписывается его руководителем и главным (старшим) бухгалтером. В таком же порядке оформляется доверенность на получение регистрируемых почтовых отправлений самим руководителем.

Пунктом 105 Правил предусмотрено, что предприятия, организации и учреждения, которым доставляются ценные письма и бандероли, доверенность на право получения этих отправлений оформляют на имя лица, уполномоченного на приём почты. Такая доверенность остается на руках уполномоченного на приём почты и должна предъявляться при каждом получении страховых почтовых отправлений.

В соответствии в частью 2 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации от 08.08.2011г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия такого исполнительного органа - по месту нахождения иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Согласно представленной в материалы дела выписке из Единого государственного реестра юридических лиц закрытое акционерное общество «Уникон Инвест» зарегистрировано по адресу: город Саратов, улица Советская, дом 51.

В соответствии со статьёй 54 Гражданского кодекса Российской Федерации место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В силу статьи 5 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» адрес (местонахождение) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица, зарегистрированный в едином государственном реестре юридических лиц, является адресом, по которому осуществляется связь с юридическим лицом (юридический адрес).

Предписание о предоставлении документов для проведения камеральной проверки законодательства Российской Федерации административным органом было направлено по адресу государственной регистрации закрытого акционерного общества «Уникон Инвест».

Юридическое лицо обязано обеспечить получение корреспонденции по адресу регистрации своего постоянно действующего исполнительного органа.

Согласно пункту 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30 июля 2013 года № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя,