Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2014 по делу n А56-12028/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

22 декабря 2014 года

Дело №А56-12028/2014

Резолютивная часть постановления объявлена     03 декабря 2014 года

Постановление изготовлено в полном объеме  22 декабря 2014 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Зайцевой Е.К.

судей  Глазкова Е.Г., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  Чигаревой Е.Н.

при участии: 

от истца:  представителя Суздальцевой  Н.А., Чукровой  И.Г. (доверенность  от  29.04.2014)

от ответчика:   представитель не явился (извещен)

от ОАО «Ростелеком»: представителя  Янковского   Р.Ю. (доверенность  от  11.11.2013)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-23020/2014) Козлова Г.В.

на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.08.2014 по делу № А56-12028/2014 (судья Щуринова  С.Ю. ), принятое

по иску Козлова Геннадия Валентиновича

к Большакову Сергею Ивановичу, ОАО "ОБЪЕДИНЕННАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ"

3-е лицо: ОАО "Ростелеком"

об обязании  держателя  реестра владельцев ценных бумаг   ОАО "Ростелеком" (регистратора)  списать  с  лицевого счета   Большакова С.И.  и зачислить  на   лицевой  счет  Козлова Г.В. обыкновенные именные  бездокументарные   акции ОАО "Ростелеком"

установил:

Козлов Геннадий Валентинович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Большакову Сергею Ивановичу (далее – ответчик 1), Открытому акционерному обществу «Объединенная регистрационная компания» (ответчик 2, Регистратор, ОАО «ОРК») об обязании держателя реестра владельцев ценных бумаг Открытого акционерного общества междугородной и международной электрической связи «Ростелеком» (далее – Общество, ОАО «Ростелеком») списать с лицевого счета Большакова Сергея Ивановича 192000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ростелеком», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00124-А, номинальная стоимость 0,0025 руб. за акцию и зачислить их на лицевой счет владельца Козлова Геннадия Валентиновича №522026.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено ОАО «Ростелеком».

При рассмотрении дела предмет заявленных требований уточнен истцом в порядке статьи 49 АПК РФ, который просил признать права Большакова Сергея Ивановича на ценные бумаги – 100000 и 92000 обыкновенных именных  бездокументарных акций ОАО «Ростелеком», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00124-А, списанных 05.04.2012 с лицевого счета Козлова Г.В. (номера записей 7172647 и 7172648) не возникшими; обязать ОАО «Объединенная регистрационная компания» приобрести за свой счет для Козвола Г.В. на организованных торгах 192000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ростелеком», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00124-А. Судом отказано в принятии уточнений со ссылкой на то, что в данном случае имеет место одновременное изменение основания и предмета иска.

Решением суда от 14.08.2014 в удовлетворении иска отказано. Суд первой инстанции указал на то, что, отрицая подписание передаточных распоряжений от 02.04.2012, истец об их фальсификации не заявил, возражения Большакова С.И., заявленные против удовлетворения иска, не опроверг, равно, как не отрицал заключение с Большаковым С.И. договоров займа ценных бумаг от 31.03.2012, 01.10.2012, 01.04.2013. С учетом указанных обстоятельств, суд критически оценил доводы истца о том, что акции были списаны с его счета без его ведения. Также суд признал не соответствующим действительности заявление Большакова С.И. о совершенном сторонами обмене акциями ввиду отсутствия предмета мены. Договор купли-продажи 192000 обыкновенных акций не заключался, в передаточном распоряжении имеется ссылка на отсутствующий договора. Переход прав на акции от Козлова Г.В. к Большакову С.И. совершен в отсутствие какого-либо обязательства. Все сделки со спорными акциями, после списания их с лицевого счета Козлова Г.В., ничтожны. При этом, ввиду списания акций с лицевого счета Большакова С.И., восстановление прав истца путем обязания держателя реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Ростелеком» списать акции с лицевого счета Большакова С.И. и зачислить их на лицевой счет Козлова Г.В. не могут быть удовлетворены.

На решение суда Козловым Г.В. подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение и принять новый судебный акт. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылался на то, что суд неправомерно не принял уточнения заявленных требований, замена способа защиты права, если закон предусматривает альтернативные способы защиты, не приводит к изменению предмета иска.

Первоначальное и уточненное требование основаны на положениях статьи 149.3 ГК РФ. Истец вправе выбрать любой способ защиты одного и того же права.

Основание заявленного требования осталось неизменным – незаконное списание акций с лицевого счета истца.

Первоначально истец не мог знать, каким образом имело место списание акций с его лицевого счета.  Об уточнении требований истец заявил заранее, тем не менее, уточнение не могло иметь место до выяснения всех обстоятельств списания акций.

В уточнении заявленных требований предъявлено дополнительное требование, обоснование которого указано в уточнении. Отказав в принятии уточнения заявленных требований, суд, тем самым, отказал истцу в доступе к правосудию.

Судом неверно распределено бремя доказывания. Статья 149.3 ГК РФ не связывает защиту нарушенных прав акционера с заявлением о фальсификации передаточного распоряжения.

Решение суда является противоречивым, суд не дал оценку обстоятельствам, имеющим значение для рассмотрения спора. В данном случае имеются основания для перехода к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции.

В отзыве на апелляционную жалобу ОАО «Объединенная регистрационная компания» возражало против ее удовлетворения, ссылаясь на то, что в заявлении об уточнении заявленных  требований истцом изменены предмет и основания иска.

В качестве новых оснований истцом указано  на справку от 09.06.2014 №РС-14-128842; правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция), утвержденные приказом Генерального директора ОАО «ОРК» от 04.08.2011 №236, возможность наличии у регистратора обоснованных сомнений, перечисленных в заявлении по пунктам.

В качестве нового предмета истец просил признать не возникшими права Большакова С.И на акции и обязать ОАО «ОРК» приобрести за свой счет для Козлова Г.В. на организованных торгах 192000 обыкновенных именных акций ОАО «Ростелеком».

Операции по списанию ценных бумаг произведены в соответствии с требованиями нормативных актов. Во исполнение Порядка дополнительной проверки документов Службой безопасности Регистратора был сделан телефонный звонок акционеру, который подтвердил правомерность осуществления операции по списанию. Истец имел возможность ознакомиться с Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, размещенных на официальном сайте Регистратора. Ранее истцом неоднократно совершались операции по переводу ценных бумаг.

Выбранный истцом способ защиты права нереализуем в силу положений закона. Регистратор не вправе совершать сделки с акциями эмитента. Для проведения операции по списанию акций представление договора купли-продажи обязательным не являлось.

Регистратор не мог требовать дополнительных документов при совершении спорной операции в силу положений пункта 7.3 Положения о ведении реестра и Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Представителем истца представлены письменные пояснения, в которых он поддержал доводы апелляционной жалобы, сославшись, также, на то, что передаточные распоряжения не соответствуют форме, утвержденной Регистратором.

Списание акций имело место в результате грубого нарушения Регистратором положений о порядке ведения реестра, в рамках осуществления предпринимательской деятельности.

Бремя доказывания принадлежности подписи Козлова Г.В. на передаточных распоряжениях должно возлагаться на Регистратора. Заявленный способ защиты права соответствует положениям статьи 149.3 ГК РФ.

 Незаконное списание акций со счета истца явилось следствием совместных действий Большакова С.И. и Регистратора. Выводы суда о списаний акций со счета Козлова Г.В. с его ведома, не основаны на представленных в материалы дела доказательствах.

В судебное заседание ответчик, извещенный надлежащим образом, не явился. С учетом мнения лиц, обеспечивших явку в судебное заседание и в соответствии с положениям статьи 156 АПК РФ, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие ответчика.

Представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель третьего лица против удовлетворения жалобы возражал, просил оставить без изменения решение суда первой инстанции.

Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела,  оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выводы обжалуемого решения, апелляционный суд считает, что оснований для отмены или изменения решения суда не имеется.

Исходя из положений  статьи 49 АПК РФ, истец при рассмотрении дела вправе изменить основание или предмет заявленного требования, при этом, основаниям являются фактические обстоятельства, на которые истец ссылается в подтверждение своего требования, а предметом – конкретные материально-правовые требования, заявленные в иске. 

Правовая квалификация заявленных требований ни основанием, ни предметом иска, ни являются. То есть, каждый из способов защиты права, в том числен предусмотренных одной нормой закона, о применении которого заявлено истцом, представляет собой самостоятельный способ защиты права.

Исходя из содержания искового заявления Козлова Г.В. следует, что в основание иска им было положено указание на списание с его лицевого счета 100000 и 92000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ростелеком», предметом заявленного требования являлось требование об обязании держателя реестра акционеров списать спорное количество акций с лицевого счета Большкова С.И. и зачислить их на лицевой счет Козлова Г.В.

При заявлении уточнения требований, в основание иска Козлов Г.В. сослался, дополнительно, на несоответствие формы передаточных распоряжений, на основании которых произведено спорное списание, форме, утвержденной регистратором, а также ненадлежащее оформление передаточных распоряжений при перечислении 100000 акций с лицевого счета Большакова С.И. на лицевой счет Киселевой П.Ю. и 92000 акций с лицевого счета Большакова С.И. на лицевой счет Искрянникова В.Н., неправомерный перевод акций с лицевого счета Большакова С.И. на лицевой счет указанных лиц.

В качестве предмета иска указаны требования о признании не возникшими прав Большакова С.И. на акции и требование о приобретении Регистратором за своей счет приобрести для Козлова Г.В. на организованных торгах 192000 акции.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно указал на изменение в данном случае одновременно основания и предмета заявленного требования, что не допускается положениями статьи 49 АПК РФ.

При этом, то обстоятельство, что о новых фактических обстоятельствах, положенных в основание иска при его уточнении истцу стало известно при рассмотрении спора, не исключает действия ограничений статьи 49 АПК РФ, в этом случае Козлов Г.В, не лишен права обратиться с самостоятельным иском исходя из ставших ему известными фактических обстоятельств.

Заблаговременное извещение суда о намерении уточнить заявленные требования, также не исключает применения ограничений, установленных статьей 49 АПК РФ.

Оценив по существу требования, заявленные Козловым Г.В. без учета их уточнений, суд первой инстанции пришел к верному выводу об отсутствии оснований для их удовлетворения.

Из материалов дела следует, что по состоянию на 30.03.2012, на лицевом счете Козлова Геннадия Валентиновича №522026 было зачислено 192997 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ростелеком» номинальной стоимостью 0,0025 руб., номер государственной регистрации выпуска 1-01-00124-А.

Согласно выписке с лицевого счета владельца ценных бумаг Козлова Г.В., по состоянию на 24.12.2013, на лицевом счете истца зачислено 997 акций.

В качестве основания для списания акций в материалы дела представлены передаточные распоряжения от 02.04.2012 на 100000 акций и 92000 акции, о передаче указанных акций Козловым Г.В. Большакову Сергею Ивановичу.

Распоряжения исполнены ОАО «Объединенная регистрационная компания», являющемуся держателем реестра акционеров ОАО «Ростелеком» 05.04.2012, о чем имеются соответствующие отметки на передаточных распоряжениях.

В качестве основания для передачи акций в передаточных распоряжениях указан договор купли-продажи от 02.04.2012.

Как установлено судом и не опровергнуто ответчиками, договор купли-продажи акций между Козловым Г.В. и Большаковым С.И. не заключался. Тем не менее, факт подписания им передаточных распоряжений Козлов Г.В. не опроверг.

При этом, между Козловым Г.В. (займодавец) и Большаковым С.И. (заемщик) был подписан договор займа ценных бумаг от 31.03.2012 о предоставлении в долг 297600 привилегированных акций ОАО «Ростелеком». Также в материалах дела имеется расписка Большакова С.И. о получении от Козлова Г.В. 192000 обыкновенных акций ОАО «Ростелеком» для обмена их на привилегированные акции с коэффициентом 1,55, то есть, на 297600 акций ОАО «Ростелеком».

При этом, доказательства фактического исполнения сделки мены отсутствуют.

Согласно положениям статьи 142 ГК РФ, акции относятся к именным ценным бумагам, то есть к документам, удостоверяющим  с соблюдением установленной формы  и  обязательных  реквизитов  имущественные  права,  осуществление  или передача которых возможны только при их предъявлении. 

С  передачей  ценной  бумаги  переходят  все  удостоверяемые  ею  права  в совокупности. В пункте 2 статьи 142 ГК РФ указано, что в случаях, предусмотренных законом или  в  установленном  им  порядке,  для  осуществления  и  передачи  прав, удостоверенных  ценной  бумагой,  достаточно  доказательств  их  закрепления  в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

В силу статьи 149 ГК РФ в редакции, действовавшей на момент списания спорных акций с лицевого счета Козлова Г.В.,  статей 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной  формы  выпуска,  к  которым  относятся  спорные  акции, удостоверяются  в  системе  ведения  реестра  -  записями  на  лицевых