Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2015 по делу n А56-41053/2010. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

16 июня 2015 года

Дело №А56-41053/2010/тр72

Резолютивная часть постановления объявлена     09 июня 2015 года

Постановление изготовлено в полном объеме  16 июня 2015 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Тойвонена И.Ю.

судей  Копыловой Л.С., Медведевой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания:  Куличенко Л.С.

при участии: 

от заявителя: Циркунова Е.В. по доверенности от 11.03.2015

от должника: Бондюкова О.А. по доверенности от 12.01.2015

от ФНС: Прадедова Д.И. по доверенности от 24.07.2014

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-9791/2015)  компании «Фресендор Трейдинг Лимитед»

на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.03.2015 по делу № А56-41053/2010/тр72 (судья Голоузова О.В.), принятое

по заявлению компании «Фресендор Трейдинг Лимитед» о включении требования в реестр требований кредиторов должника ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ»

третье лицо: ЗАО «Строительное объединение  «М-ИНДУСТРИЯ»,

установил:

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» (далее - должник) в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 13.05.2013 поступило заявление Компании «ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД» (далее - кредитор) о включении требования в размере 376 726 523,87 руб. в реестр требований кредиторов ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ».

Определением от 18.04.2013 в отношении ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Бабенко Иван Владимирович.

Определением от 03.12.2013 заявление кредитора Компании «ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД» к должнику ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» о включении в реестр кредиторов требования в размере  376 726 523,87 руб. по делу № А56-41053/2010/з20 оставлено без рассмотрения.

Решением от 10.02.2014 ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Матусяк Виктор Богданович.

Публикация сведений о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства размещена в газете «Коммерсантъ» от 20.02.2014 №29 (5302).

Постановлением апелляционного суда от 01.04.2014 по делу №А56-41053/2010/з20 определение от 03.12.2013 отменено, дело направлено на новое рассмотрение.

Определением от 18.09.2014 в одно производство для совместного рассмотрения объединены заявления Компании «ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД» (далее – Компания, кредитор) о включении требования в реестр требований кредиторов ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» №А56-41053/2010/з20 и №А56-41053/2010/тр72, с присвоением номера дела №А56-41053/2010/тр72.

18.02.2015 кредитор уточнил размер заявленных требований и просил включить в реестр требований кредиторов ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» требования Компании  в размере 366 598 221,46 руб., в том числе, сумму основного долга в размере 342 767 935, 27 руб., учитываемых в третьей очереди реестра требований кредиторов, включая:

     1. Номинальную стоимость облигаций 1 серии, номер выпуска 4-01 -16444-j, 35968 шт. номиналом 1000 руб., т.е. в сумме 35 968 000 руб.

     2. Номинальную стоимость облигаций 2 серии, номер выпуска 4-02-16444-j, 226184 шт. номиналом 1000 руб. каждая, т.е. в сумме 226 184 000 руб.

     3. 9-й купонный доход 1-ой серии, не выплаченный до 15.02.11г. по ставке 12,25%, т.е. в сумме 2 196 925,44 руб.;

     4. 10-й купонный доход 1-ой серии, не выплаченный до 16.08.11г. по ставке 12,25%, т.е. в сумме 2 196 925,44 руб.;

     5. Проценты после погашения на сумму займа по облигациям 1 серии, номер выпуска 4-01 -16444-j по ставке рефинансирования 8,25% за период с 17.08.2011 по 26.12.2013г. составляют 863(дня)*0,0825/365*35968000 = 7 015 977, 21 рублей;

     6. 6-й купонный доход 2-ой серии, не выплаченный до 13.07.11г. по ставке 10,75%, т.е. в сумме 12 123 462,40 руб.;

     7. 7-й купонный доход 2-ой серии, не выплаченный до 11.01.12г. по ставке 10,75%, т.е. в сумме 12 123 462,40 руб.;

     8. 8-й купонный доход 2-ой серии, не выплаченный до 11.07.12г. по ставке 10,75%, т.е. в сумме 12 123 462, 40 руб.;

     9. 9-й купонный доход 2-ой серии, не выплаченный до 09.01.13г. по ставке 10,75%, т.е. в сумме 12 123 462, 40 руб.;

     10. 10-й купонный доход 2-ой серии,  не выплаченный до 10.07.13г. по ставке 10,75%, т.е. в сумме 12 123 462,40 руб.;

     11. Проценты после погашения на сумму займа по ставке рефинансирования 8,25% за период с 11.07.2013 по 26.12.2013г. составляют 168(дней) * 0,0825/365 * 226184000 = 8 588 795,18 рублей;

     а также проценты согласно ст. 395 ГК РФ в размере 23 830 286,19 руб., в том числе:

     12. на 9-й купонный доход 1-ой серии в сумме 2196925,44 руб. за 1045 дней просрочки - 518 910,78 руб.;

13. на 10-й купонный доход 1-ой серии в сумме 2196925,44 руб. за 863 дня просрочки - 428 539,79руб.;

14. на номинальную стоимость облигаций 1-ой серии в сумме 35 968 000 руб. за 863 дней просрочки - 7 015 977,21.

15. на 6-й купонный доход 2-ой серии в сумме 12 123 462, 40 руб. за 895 дней просрочки - 2 452 510,01 руб.;

16. на 7-й купонный доход 2-ой серии в сумме 12 123 462, 40 руб. за 714 дней просрочки - 1 956 527,54 руб.;

17. на 8-й купонный доход 2-ой серии в сумме 12 123 462, 40 руб. за 529 дней просрочки - 1 449 584,13 руб.;

18. на 9-й купонный доход 2-ой серии в сумме 12 123 462, 40 руб. за 350 дней просрочки - 959 082,13 руб.;

19. на 10-й купонный доход 2-ой серии в сумме 12 123 462, 40 руб. за 168 дней просрочки - 460 359,42 руб.;

20. на номинальную стоимость облигаций 2-ой серии в сумме 226 184 000 руб. за 168 дней просрочки - 8 588 795,18 руб.

Данные уточнения (изменения) были приняты судом в порядке статьи 49 АПК РФ.

Определением от 27.03.2015 в удовлетворении заявления отказано.

В апелляционной жалобе компания просит данный судебный акт отменить, требования – удовлетворить, поскольку при его вынесении судом нарушены нормы материального и процессуального права, выводы противоречат представленным в дело доказательствам.

Конкурсный управляющий должника Матусяк В.Б. в отзыве просит оставить определение суда без изменения, отказав в удовлетворении апелляционной жалобы.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства  иные лица своих представителей в судебное заседание не направили,  в связи с чем, в порядке ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

Представитель Компании  доводы, изложенные в апелляционной жалобе, поддержал.

Представители управляющего должника и ФНС против удовлетворения апелляционной жалобы возражали. Просили судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Из материалов дела усматривается следующее.

Закрытое акционерное общество «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» (эмитент) 10.03.2006 и 27.12.2007 приняло и утвердило решения о выпуске неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1000000 и 1500000 штук соответственно номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, со сроком погашения в 1820 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке (далее - Решения).

Кредитор является собственником неконвертируемых процентных документарных облигаций в количестве 35968 штук на предъявителя серии 01 и 226184 штук на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, эмитированных ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ», что подтверждается выписками по счету депо, выданными депозитарием ОАО «АЛЬФА-БАНК» на 29.10.20013, 04.06.2014 и за период с 30.12.2010 по 13.03.2014, по форме MS010, поручениями кредитора в ОАО «АЛЬФА-БАНК», ответом на запрос суда от НКО ЗАО НРД от 10.02.2015 № КМ-04/982.

Выпуск облигаций зарегистрирован ФСФР за государственными №№ 4-01-16444-J от 25.05.2006 и 4-02-16444-J от 27.03.2008 соответственно.

Пунктами 9.2 Решений предусмотрена обязанность эмитента по погашению облигаций в срок до 16.08.2011 (по серии 01) и до 10.07.2013 (по серии 02).

Датой начала выплаты купонного дохода по девятому купонному периоду является 15.02.2011 по облигациям 01 серии, по 6 купонному периоду - 13.07.2011 по облигациям 02 серии.

В соответствии с решением от 10 марта 2006 г. централизованное хранение облигаций осуществляет депозитарий Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее - НП «НДЦ»),

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2015 по делу А56-45162/2011 о признании несостоятельным (банкротом)  ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» было удовлетворено заявление Компании о включении в реестр требований кредиторов ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» в размере 366598221 рубль 46 копеек, из них 342767935 рублей 27 копеек номинальной стоимости облигаций и купонного дохода, 23830286 рублей 19 копеек процентов по статье 395 ГК РФ.

Согласно п. 7 и п. 12 решения о выпуске ценных бумаг обязательства эмитента по облигациям (в том числе в случае дефолта, технического дефолта), согласно п. 9.7. и п. 12.2. Решения о выпуске и п. 9.1.2. пп. е) и п. 9.1.2. пп. з) Проспекта обеспечены поручительством ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ».

Сроки выплаты по купонным доходам установлены в решении о выпуске ценных бумаг: 15 февраля 2011 г. - невыплата девятого купонного дохода по серии 01 (сумма выплаты 2 196 925,44 руб.); 15 августа 2011 г. - невыплата десятого купонного дохода по серии 01 (сумма выплаты 2 196 925,44 руб.).

Оферта на заключение договора поручительства для целей выпуска облигаций не содержит срок, на который предоставляется поручительство, кредитор должен предъявить иск о взыскании номинальной стоимости облигаций серии 01 на предъявителя в течение года с даты наступления срока погашения.

Согласно п. 9.2. Решения о выпуске ценных бумаг - датой погашения облигаций выпуска 01 является 1820-й день, с даты начала размещения облигаций. Таким образом, датой погашения облигаций является 16 августа 2011 г.

Следовательно, кредитор должен был предъявить исковые требования к поручителю о взыскании номинальной стоимости облигаций серии 01 на предъявителя до 17 августа 2012 г. Однако данные требования к поручителю Компанией в установленный законодательством срок предъявлены не были.

Таким образом, поручительство в части взыскания номинальной стоимости облигаций серии 01 на предъявителя прекратилось 17 августа 2012 г.

Согласно пункту 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано.

В пункте 33 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.07.2012 N 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством» разъяснено, что этот срок считается соблюденным кредитором, если он заявил требование ликвидационной комиссии в ходе процедуры ликвидации поручителя - юридического лица или подал заявление об установлении требований в деле о банкротстве поручителя.

В материалах дела отсутствуют сведения, указывающие, что кредитор, в течение года со дня наступления выплаты купонного дохода по облигациям серии 01, предъявлял исковые требования о взыскании соответствующего купонного дохода к поручителю.

Апелляционный суд соглашается с  выводом суда первой инстанции о том, что  поручительство по выплате купонного дохода является прекращенным.

С учетом установленного обстоятельства требования в части взыскания девятого и десятого купонного дохода, номинальной стоимости по облигациям серии 01 удовлетворению не подлежало и как следствие, повлекло отказ во взыскании по дополнительным требованиям (процентов, купонного дохода).

Судом при рассмотрении настоящего обособленного спора установлен факт прекращения поручительства по облигациям серии 02 ввиду того, что  Компания  не обратилась к  поручителю в течении 90 (Девяносто) календарных дней с момента получения эмитентом требования о досрочном погашении облигаций по п. 4 ст. 367 Гражданского кодекса Российской Федерации, при этом, суд принял во внимание, что 90-дневный срок предъявления согласован в решении о выпуске ценных бумаг по облигациям серии 02.

27 марта 2007 г. закрытым акционерным обществом «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» (далее - ЗАО «СО «М-ИНДУСТРИЯ», эмитент) принято и утверждено решение о выпуске неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых путем открытой подписки.

27 марта 2008 г. выпуск облигаций зарегистрирован Федеральной службой по финансовым рынкам с присвоением ему государственного регистрационного номера 4-02-16444-J.

В соответствии с п. 7 решения о выпуске ценных бумаг  владелец облигаций имеет право предъявить ЗАО «М-ИНДУСТРИЯ» требование в соответствии с условиями обеспечения, указанными в п.12.2. Решения о выпуске и п. 9.1.2. п.п. з) Проспекта.

Согласно п. 12.2 Решения о выпуске Ценных бумаг ЗАО «СО «М-ИНДУСТРИЯ» требования по документарным процентным неконвертируемым облигациям на предъявителя серии 02 могут быть предъявлены владельцами облигаций непосредственно к поручителю в течение 90 дней со дня наступления срока исполнения соответствующего обязательства эмитента по облигациям. При этом датой предъявления требований считается дата получения поручителем соответствующих требований.

Кроме того, согласно этому же пункту Решения о выпуске Ценных бумаг, поручительство прекращается, если ни один из владельцев облигаций в течение 90 (девяноста) дней с даты погашения облигаций, определенной Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, не предъявит непосредственно к поручителю требования об исполнении обязательств по облигациям. Поручительство прекращается по истечении указанного срока.

Поручитель не осуществляет выплат в пользу владельца облигаций или номинального держателя в случае, если владелец облигаций при подаче требования нарушил сроки предъявления требований к поручителю, установленные условиям Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта