Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.02.2009 по делу n А56-11447/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

25 февраля 2009 года

Дело №А56-11447/2008

Резолютивная часть постановления объявлена     11 февраля 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  25 февраля 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Горшелева В.В., Поповой Н.М.

при ведении протокола судебного заседания  Лобовым Р.О.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-11973/2008) ОАО «Центральный Московский Депозитарий» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.10.2008 по делу № А56-11447/2008 (судья Новикова Е.В.), принятое

по иску Ледянкова Николая Яковлевича

к  ОАО "Центральный Московский Депозитарий",

3-и лица: ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", ОАО "Территориальная генерирующая компания № 1"

о признании действий регистратора незаконными

при участии: 

от истца: адвоката Пристансковой Е.В. по доверенности от 09.09.08;

от ответчика: Чебунина И.П. по доверенности от 01.02.08;

от 3-их лиц:  от ОАО «Ленэнерго» - Романченко И.В. по доверенности от 23.01.09; от ОАО «Петербургская сбытовая компания» - Стафутиной Н.С. по доверенности от 31.12.08, Трунина А.А. по доверенности от 01.01.09; от ОАО «ТГК №1» - Бабаян Р.В. по доверенности от 01.01.09, Мельникова Н.Е. по доверенности от 01.01.09; от ОАО «ФСК ЕЭС» - Колсановой Е.А, по доверенности от 09.06.08,

установил:

Ледянков Николай Яковлевич обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о  признании действий Северо-Западного  филиала «Центральный Московский Депозитарий» незаконными.

         Определением от 02.07.2008 суд принял уточнения истца, в которых он просил признать незаконными действия ОАО  «Центральный Московский Депозитарий» в лице Северо-Западного  филиала «Центральный Московский Депозитарий» (далее по тексту – ОАО «ЦМД», регистратор).

      Определением от 24.09.2008 в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  суд принял уточнения заявленных требований, в которых истец просил суд:

     1. Признать незаконными действия ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (в лице Северо-Западного филиала ОАО «Центральный Московский Депозитарий») по внесению 27.02.2007 изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «Ленэнерго», ОАО «Петербургская сбытовая компания»,  ОАО «Петербургские магистральные сети», ОАО «ТГК-1», а именно внесению изменений в сведения о паспортных данных  Ледянкова Н.Я. с «серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26 октября 2000 года» на «серия 4103 № 240527, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 21.07.2003».

     2. Признать незаконными действия ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (в лице Северо-Западного филиала ОАО «Центральный Московский Депозитарий») по списанию 28.02.2007 со счетов Ледянкова Н.Я.:      - 50 000 обыкновенных акций ОАО «Ленэнерго», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-00073-А;

     - 50 000 обыкновенных акций ОАО «Петербургская сбытовая компания», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е;

     -50 000 обыкновенных акций ОАО «Петербургские магистральные сети», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55181-Е;

     - 111 854 200 обыкновенных акций ОАО «Территориальная генерирующая компания № 1» (14604200 обыкновенных акций регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-002D; 97250000 обыкновенных акций регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-001D);

     - 8 200 привилегированных акций ОАО «Ленэнерго», регистрационный номер  выпуска ценных бумаг 2-01-00073-А;

     - 8 200 привилегированных акций ОАО «Петербургская сбытовая компания», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е;

     - 8 200 привилегированных акций ОАО «Петербургские магистральные сети», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 2-01-55181-Е.

        Определением от 24.09.2008 года к участию в деле в качестве третьих лиц без самостоятельных требований привлечены:  ОАО «Ленэнерго»,  ОАО «Петербургская сбытовая компания», ОАО «Петербургские магистральные сети», ОАО «Территориальная генерирующая компания № 1» (далее по тексту – ОАО «ТГК-1»).

Определением от 01.10.2008 суд принял уточнения заявителя в части признания незаконными действий ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (в лице Северо-Западного филиала ОАО «Центральный Московский Депозитарий») по списанию 28.02.2007 со счета Ледянкова Н.Я. 8200 привилегированных акций ОАО «Петербургская сбытовая компания», регистрационный номер выпуска ценных бумаг 2-01-55168-Е, в связи с  допущенной технической опечаткой.

            Решением от 15.10.2008 суд произвел процессуальное правопреемство, заменив третье лицо, не заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, ОАО «Петербургские магистральные сети», на открытое акционерное общество «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» (далее по тексту – ОАО «ФСК ЕЭС») и удовлетворил исковые требования полностью.

            ОАО «Центральный Московский Депозитарий» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение, отказать истцу в удовлетворении исковых требований в связи с нарушением судом норм процессуального права и неправильным применением норм материального права.

В обоснование жалобы указывается на то, что ответчик не был надлежащим образом извещен о времени и месте судебного заседания 08.10.2008, в судебном заседании не присутствовал, суд первой инстанции перешел из предварительного заседания в основное с нарушением правил части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту – АПК РФ).

Ответчик полагает также, что суд первой инстанции в нарушение пункта 2 части  1 статьи 150 АПК РФ не прекратил производство по делу, поскольку Ледянков Н.Я. ранее обращался с иском о признании внесения изменений ответчиком,  ОАО «ЦМД», в 2007 году в паспортные данные Ледянкова Н.Я в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ленэнерго» и записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ленэнерго» о регистрации договоров купли-продажи акций от 22.02.2007 недействительными.

В жалобе указывается также на то, что суд первой инстанции неправомерно рассмотрел гражданско-правовой спор по правилам главы 24 АПК РФ, поскольку возникший между истцом и ответчиком спор не является спором об обжаловании действий государственного органа или должностного лица. В силу этого производство по делу подлежало прекращению на основании пункта 1 части 1 статьи 150 АПК РФ. 

По существу требований ответчик полагает, что регистратору были представлены все документы, необходимые для совершения действий, оспариваемых истцом, и оснований для отказа в совершении таких действий  у регистратора не имелось; нарушений действующего законодательства регистратором допущено не было.    

В судебном заседании 28.01.2009 судом апелляционной инстанции установлено наличие безусловного основания, предусмотренного пунктом 4 части 4 статьи 270 АПК РФ, для отмены решения суда. При рассмотрении дела в судебном заседании суда первой инстанции 08.10.2008 суд перешел к рассмотрению дела из предварительного заседания в основное без участия ответчика и без его надлежащего извещения о времени и месте судебного заседания. 

На основании части 5 статьи 270 АПК РФ суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

В судебном заседании ответчик возразил против удовлетворения исковых требований, просил прекратить производство по делу на основании пункта 2 части  1 статьи 150 АПК РФ либо отказать в иске.

Представитель истца поддержала исковые требования, возразила против прекращения производства по делу, просила суд удовлетворить исковые требования.

ОАО «Ленэнерго» согласно с доводами, изложенными в апелляционной жалобе ответчика, считает исковые требования не подлежащими удовлетворению, а производство по делу прекращению. 

ОАО «Петербургская сбытовая компания» не согласно с решением суда первой инстанции, полагает, что производство по делу подлежит прекращению.

ОАО «ФСК ЕЭС» согласно с доводами ответчика, возражает против удовлетворения исковых требований.

ОАО «ТГК №1» не согласно с решением суда, в удовлетворении иска просит отказать.

 Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что Ледянков Н.Я., являясь акционером  четырех компаний: ОАО «Ленэнерго», ОАО «ТГК-1», ОАО «Петербургская сбытовая компания», ОАО «Петербургские магистральные сети» обратился с иском, указывая на противоправные действия регистратора ОАО «Центральный Московский Депозитарий», в результате которых с лицевых счетов  заявителя были незаконно списаны и отчуждены принадлежащие ему акции данных компаний.

В обоснование заявленных требований Ледянков Н.Я. указал на следующие обстоятельства.  

22.02.2007 нотариусом Качкиной И.А. была удостоверена доверенность № 78ВЖ581088 от имени Ледянкова Н.Я. на граждан Попадина О.П. и Гладилину М.М. с правом передоверия сроком на три года, в которой предусматривалось право на совершение сделок по отчуждению акций Ледянкова Н.Я. Подложность данной доверенности установлена почерковедческой экспертизой в рамках уголовного дела №521934. Согласно заключению эксперта Экспертно-криминалистического центра ГУВД МВД РФ по Санкт-Петербургу и Ленинградской области от 19.07.2007 №46/2119-07 подпись и рукописный текст на копии указанной доверенности выполнены не Ледянковым Н.Я., а другим лицом. Данная доверенность была дана лицу, выдавшему себя за Ледянкова Н.Я. по предъявлению подложного паспорта – паспорта с иными паспортными данными, чем в паспорте Ледянкова Н.Я.

Заключением эксперта от 24.07.2007 №46/2120-07 по указанному уголовному делу также установлено, что подписи Ледянкова Н.Я. в реестре для регистрации нотариальных действий нотариуса Санкт-Петербургу Качкиной И.А. выполнены не самим Ледянковым Н.Я., а другим лицом.

26.02.2007 в Северо-Западный  филиал ОАО «Центральный Московский Депозитарий» представителями Ледянкова Н.Я., действовавшими по указанной доверенности, были поданы документы на отчуждение акций – доверенность на граждан Попадина О.П. и Гладилину М.М., передаточные распоряжения, подписанные Гладилиной М.М., и анкеты зарегистрированного лица - Ледянкова Н.Я. для всех четырех систем ведения реестра. На основании данных документов со счетов Ледянкова Н.Я. были списаны обыкновенные акции: 50 000 акций ОАО «Ленэнерго», 111 854 200 акций ОАО «Территориальная генерирующая компания № 1», 50 000 акций  ОАО «Петербургские магистральные сети», 50000 акций ОАО «Петербургская сбытовая компания»; привилегированные акции: 8200 акций ОАО «Ленэнерго», 8200 акций ОАО «Петербургские магистральные сети», 8200 акций ОАО «Петербургская сбытовая компания».

Полагая, что ОАО «ЦМД» как реестродержатель акций названных акционерных обществ, проявив грубую неосторожность, допустило нарушение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обратился с иском о признании его действий незаконными.

  Согласно пункту 7 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" арбитражным судам подведомственны также споры по искам заинтересованных лиц к держателю реестра акционеров общества или к депозитарию, связанные с осуществляемой ими деятельностью, в том числе споры по учету прав на акции и иные эмиссионные ценные бумаги общества.

Согласно абзацу десятому пункта 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом. С учетом данного положения нарушение регистратором требований гражданского законодательства к порядку ведением реестра, связанное с нарушением прав и законных интересов владельцев именных ценных бумаг, является основанием для предъявления владельцем ценных бумаг соответствующего иска, направленного на признание в  судебном порядке данных обстоятельств.

В связи с этим оспаривание акционером действий регистратора подлежит рассмотрению в порядке искового производства.

В соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ лицо, которое официально совершает записи прав, несет ответственность, в том числе за совершение официальных записей о проведенных операциях.

Как следует из имеющихся в деле документов, ответчиком были совершены одновременно следующие записи по лицевым счетам Ледянкова Н.Я. в реестрах акционеров ОАО «Ленэнерго», ОАО «Территориальная генерирующая компания № 1», ОАО «Петербургская сбытовая компания», ОАО «Петербургские магистральные сети»:

27.02.2007 внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице на основании представленной анкеты зарегистрированного лица в связи с изменением паспортных данных;

28.02.2007 зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» на основании передаточных распоряжений и договоров купли-продажи от 22.02.2007 (т.1, л.д. 23-28).

Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице в связи с изменением паспортных данных осуществляется регистратором в соответствии с пунктом 7.2. «Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее по тексту – Положение). В анкету зарегистрированного лица регистратором были внесены сведения о паспорте 4103 №240527, выданном 21.07.2003 РОВД Волховского района (т.2, л.д. 37-40).

Вместе с этим, согласно справке Отдела Управления Федеральной миграционной службы в Волховском районе Ленинградской области от 28.03.2007 №1/41-858 паспорт серии 4103 №240527, выданный 21.07.2003 РОВД Волховского района, принадлежит гражданину Кононову А.Г., 1979 года рождения, а не Ледянкову Н.Я. (т.1. л.д. 58).

Внесенные в анкету зарегистрированного лица паспортные данные (паспорт серии 4103 №240527, выданный 21.07.2003 РОВД Волховского района), таким образом, принадлежат не Ледянкову Н.Я., а запись о внесении изменений в информацию в реестре ОАО «Ленэнерго» о зарегистрированном лице от 28.02.2007 является недействительной