Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.08.2009 по делу n А56-5817/2008. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

19 августа 2009 года

Дело №А56-5817/2008

Резолютивная часть постановления объявлена     14 июля 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  19 августа 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Лариной Т.С.

судей  Герасимовой М.М., Марченко Л.Н.

при ведении протокола судебного заседания:  Алтуниной Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер  13АП-6453/2009, 13АП-6473/2009)  ЗАО «ЛИВИЗ», Частной компании с ограниченной ответственностью PRINCEMOUNT TRADE LIMITED

на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.04.2009г. по делу № А56-5817/2008 (судья Щуринова С.Ю.), принятое

по заявлению Частной компании с ограниченной ответственностью PRINCEMOUNT TRADE LIMITED о включении требований в реестр требований кредиторов должника в размере 404 070 888 руб. 69 коп.

при участии: 

PRINCEMOUNT TRADE LIMITED: Иванов М.Ю. по доверенности от 08.01.2008г., паспорт; Королева В.Г. по доверенности от 08.01.2008г., паспорт;

ЗАО «ЛИВИЗ»: Воюшин П.С. по доверенности №41 от 10.12.2008г., удостоверение;

Временный управляющий Ковалев С.А. паспорт; от временного управляющего Пугачева Т.М. по доверенности от 11.01.2009г., паспорт;

ООО «Русский стандарт водка»: Хазанавичус В.Б. по доверенности от 01.09.2008г., удостоверение; Новопашин И.А. по доверенности от 02.10.2008г., паспорт; Карлов М.Ю. по доверенности от 02.10.2008г., паспорт; Давыдов А.В. по доверенности от 02.10.2008г., паспорт;

Федеральная налоговая служба: Казимиров А.В. по доверенности ММ-29-8/133 от 19.05.2009г., удостоверение; Романова О.А. по доверенности от 01.12.2008г., удостоверение; Рыков И.Ю. по доверенности ММ-19-8/442 от 29.12.2008г., удостоверение;

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербург а и Ленинградской области от 19.02.2008г. в отношении ЗАО «ЛИВИЗ» введена процедура наблюдения.

Определением арбитражного суда от 06.03.2008г. временным управляющим должника утвержден Ковалев С.А.

Информация о введении в отношении ЗАО «ЛИВИЗ» процедуры наблюдения опубликована в «Российской газете» №68 (4625) от 29.03.2008г.

21.04.2008г. в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило требование Частной компании с ограниченной ответственностью «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» о включении в реестр требований кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ» задолженности в размере 363 103 984 руб. 27 коп. задолженности и 40 966 904 руб. 42 коп. – пени, всего: 404 070 888 руб. 69 коп.

Требования кредитора заявлены в установленный статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» срок.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.06.2008г. требования кредитора были включены в реестр требований в третью очередь.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 08.09.2008г. по данному делу определение арбитражного суда первой инстанции отменено, требование направлено на новое рассмотрение.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.03.2009г. в отдельное производство в деле А56-5817/2008 выделено рассмотрение заявления компании «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» о включении в реестр требований кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ» требований на сумму 220 000 000 руб. вексельного долга, возникшего из обязанности уплатить денежные средства по простому векселю №1-Л от 21.12.2007г.

Соответственно, суд первой инстанции рассмотрел в судебном заседании требование кредитора «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» о включении в реестр кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ» задолженности  в сумме 184 070 888 руб. 69 коп., в том числе: 109 648 110 руб. 61 коп.  – задолженности на основании договора уступки права требования от 07.09.2007г. и 74 422 778 руб. 08 коп. – задолженности по простому векселю №6/ЛР от 29.12.2007г.

В судебном заседании кредитор поддержал заявленные требования.

Должник и временный управляющий возражений по требованию не представили.

Конкурсный кредитор ООО «Русский стандарт водка» возражал против заявленных требований по праву и по размеру.

Уполномоченный орган – ФНС России представил свои возражения.

Суд первой инстанции определением от 27.04.2009г. включил требования ЧК ОО «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» в реестр кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ» в третью очередь в сумме 74 422 778 руб. 08 коп. основного долга.

В остальной части во включении задолженности в реестр кредиторов должника суд отказал.

На данное определение подано две апелляционные жалобы.

Должник ЗАО «ЛИВИЗ», полагая, что определение суда первой инстанции в части отказа во включении требований на сумму в размере 109 648 110 руб. 61 коп. вынесено  с нарушением норм материального и процессуального права, просит определение в части отказа во включении задолженности в размере 109 648 110 руб. 61 коп. отменить, включить требование кредитора в данной сумме в реестр требований кредиторов.

Податель жалобы считает, что суд неправомерно исключил из числа доказательств дополнительные соглашения к договорам поручительства в соответствии с которыми срок поручительства установлен до 31.12.2009г., не учел того обстоятельства, что в договоре уступки права требования указаны и договоры поручительства, кроме того, суд не оценил, что в акте сверки расчетов указано, что у ЗАО «ЛИВИЗ» существует данная задолженность.

Податель жалобы – Компания «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» также указывает на то, что определение незаконно в части отказа во включении в реестр кредиторов должника требований в сумме 109 648 110 руб. 61 коп., просит в этой чисти определение отменить, включить требование в сумме 109 648 110 руб. 61 коп. в реестр требований кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ».

Податель апелляционной жалобы приводит доводы неправомерности определения, аналогичные доводам апелляционной жалобы ЗАО «ЛИВИЗ».

Кредитор ООО «РСВ» и ФНС России возражали против удовлетворения апелляционных жалоб.

ФНС России считает определение незаконным в части включения в реестр кредиторов ЗАО «ЛИВИЗ» требования компании «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» в сумме 74 422 7874 422 778 руб. 08 коп., апелляционную жалобу уполномоченный орган не подавал, однако, полагает, что законность и обоснованность судебного акта должна быть проверена в полном объеме.

Выслушав объяснения участников по делу, изучив материалы дела, рассмотрев заявленные ходатайства, апелляционный суд приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что требования на сумму 74 422 778 руб. 08 коп. возникли на основании простого векселя №6/ЛР от 29.12.2007г. со сроком платежа по предъявлении, который предъявлен к оплате векселедержателем - «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» векселедателю – ЗАО «ЛИВИЗ» по акту предъявления векселя к платежу от 29.12.2007г., из которого следует, что вексель предъявлен, но не оплачен векселедателем в связи с отсутствием денежных средств.

Требования на сумму 109 648 110 руб. 61 коп. возникли на основании заключенного 07.09.2007г. между Санкт-Петербургским коммерческим банком «Таврический» и компанией «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» договора об уступке прав требования (т.2 л.д. 5-6), согласно которому Банк передал ЧК ОО «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» в полном объеме права кредитора по кредитным договорам, заключенным между Банком и ООО «БалтикГалф»: №765-КР/2004 от 10.12.2004г., №774-КР/2004 от 17.12.2004г., №844-КЭ/2005 от 15.02.2005г.; №966-КЭ/2005 от 20.05.2005г. и №988-КР/2005 от 09.06.2005г., а также права требования по договорам, обеспечивающим исполнение по указанным обязательствам: договорам о залоге товаров в обороте со всеми приложениями, дополнительными соглашениями, являющимися неотъемлемой частью договоров и договорами поручительства, в том числе, заключенных между Банком и ЗАО «ЛИВИЗ» в качестве поручителя: № 744/1 от 17.12.2004г., №765/1 от 10.12.2004г., №844/6 от 10.02.2006г., №966/1 от 24.05.2005г., №966/2 от 12.12.2005г., №988/3 от 28.02.2006г.

В соответствии с пунктом 4 договора уступки права от 07.09.2007г. Банк передал новому кредитору все документы, подтверждающие право требования, о чем был составлен акт приема-передачи документов (т.2 л.д. 8).

17.09.2007г. ЗАО «ЛИВИЗ» было уведомлено о состоявшейся уступке прав, а уведомлением от 29.12.2007г. кредитор «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» потребовал от ЗАО «ЛИВИЗ» исполнения обязанности поручителя по вышеуказанным договорам в связи с неисполнением заемщиком ЗАО «БалтикГалф» обязательств по кредитным договорам.

18.02.2008г. между кредитором «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» и ЗАО «ЛИВИЗ» была проведена сверка расчетов задолженности по вышеперечисленным кредитным договорам, о чем был составлен акт (т.2 л.д.60-61), согласно которому общая сумма задолженности должника перед кредитором по договорам поручительства составила 109 648 110 руб. 61 коп., в том числе 46 459 369 руб. 96 коп. задолженности по кредиту, 22 221 836 руб. 23 коп. – задолженности по уплате процентов за пользование денежными средствами и 40 966 904 руб. 42 коп. – пени за просрочку исполнения обязательств. В связи с введением в отношении ЗАО «ЛИВИЗ» процедуры наблюдения кредитор обратился в Арбитражный суд с требованием о включении его требований в реестр требований кредиторов должника.

Должник признал требования по праву и по размеру.

Временный управляющий возражений по требованию не представил.

Конкурсный кредитор ООО «РСВ» заявил возражения на требование кредитора.

ООО «РСВ», возражая против заявленных требований, указал на то, что Компания «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» не имеет права требовать платежа по простому веукселю№6/ЛР от 29.12.2007г. на сумму 74 422 778 руб. 08 коп., поскольку векселедержателем по векселю и акту предъявления векселя к платежу наименования кредитора указано на русском языке, вместе с тем, правосубъектность кредитора представленными документами не доказана. ООО «РСВ» также сослался на то, что, по имеющейся у него информации компания является одним из акционеров ЗАО «ЛИВИЗ» и, следовательно, участником правоотношений, лежащих в основе выдачи данного векселя.

В части требований кредитора по договору об уступке прав требований от 07.09.2007г. ООО «РСВ» в своих возражениях указал на то, что кредитором в обоснование данного требования представлены не все документы, переданные ему Банком по акту от 07.09.2007г. не представлены доказательства фактического предоставления кредитов в размере, установленном кредитными договорами, расчет процентов за пользование кредитами, доказательства реального исполнения договора уступки прав требования со стороны ЧК ОО «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД».

По мнению ООО «РСВ», требование кредитора подписано представителем, доверенность на имя которого подписана неуполномоченными лицами.

Уполномоченный орган – ФНС России представил возражения, аналогичные возражениям ООО «РСВ».

Кроме того, уполномоченный орган указал на то, что Компании «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» передан вексель №6-ЛР на сумму 74 422 778 руб. 08 коп., дата выдачи которого не указана, в связи с чем по дополнительному соглашению передан иной вексель, чем тот, на основании которого предъявлены требования кредитора.

Кроме того, вексель №6/ЛР от 29.12.2007г. предъявлен к платежу в тот же день, что указывает, по мнению уполномоченного органа, на отсутствие финансово-экономического обоснования данной сделки.

В части требований по договору об уступке прав требований от 07.09.2007г. уполномоченный орган в своих возражениях указал на то, что договоры поручительства между Банком и ЗАО «ЛИВИЗ» заключены значительно позже, чем кредитные договоры, в обеспечение которых они заключены, что, по мнению ФНС России, свидетельствует о необоснованности заключенных договоров поручительства и фиктивном характере самой задолженности.

Уполномоченный орган также указал на то, что срок действия представленных договоров поручительства истек в соответствии с пунктом 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Суд первой инстанции, рассмотрев заявленное требование, возражения кредитора и уполномоченного органа, изучив представленные документы пришел к выводу о том, что требование на сумму 74 422 778 руб. 08 коп. подтверждено представленными доказательствами и подлежит включению в реестр требований кредиторов должника ЗАО «ЛИВИЗ» в третью очередь. Вынесенным судом первой инстанции  определением требования ЧК ОО «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» включено в реестр кредиторов должника в размере 74 422 778 руб. 08 коп.

В остальной части требований суд первой инстанции во включении в реестр кредиторов должника отказал, указав на то, что поручительство ЗАО «ЛИВИЗ» по обязательствам ООО «БалтикГалф» перед Банком по договору №774/КР-2004 от 17.12.2004г. прекратилось 20.12.2006г., по договору №765-КР/2004 от 10.12.2004г. – 14.12.2006г., по договору №844 – КЭ/2005 от 15.02.2005г. – 14.02.2007г. по договору №966-КЭ/2005 от 20.05.2005г. – 23.05.2007г., по договору №988-КР/2005 от 09.06.2005г. – 01.12.2006г.

Апелляционный суд полагает определение суда первой инстанции об отказе во включении требований компании  «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» в сумме 109 648 110 руб. 61 коп. неправомерным по следующим основаниям.

В обоснование своей правоспособности компания «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» представила подлинные документы, а в материалы дела заверенные копии документов с переводом на русский язык выписки из реестра компаний Регистрационной палаты Англии и Уэльса об учреждении компании «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» 17.08.2000г. в качестве компании с ограниченной ответственностью за № 4054564, из которой следует, что компания «Бартел Риал Эстейт Инк.» является директором компании, а компания – «Рико Менеджмент Инк.» секретарем компании (т.3 л.д. 86-91).

 Указанные документы удостоверены путем проставления апостиля.

В материалы дела представлены копии учредительных документов компании, копия свидетельства об учете в налоговом органе, копия доверенности от 16.02.2008г. на имя представителя Михайлова И.В., которая подтверждает полномочия представителя, в том числе на подписание заявления о включении требований в реестр требований кредиторов.

В выписке из ЕГРННИОЮЛ (т.4 л.д. 7-15) в отношении филиала компании «ПРИНСМАУНТ ТРЭЙД ЛИМИТЕД» имеется указание на регистрационный номер компании №4054564, который соответствует номеру PRINCEMOUNT TRADE LIMITED в торговом регистре Великобритании.

В документах, составленных на территории Российской Федерации на русском языке использовался дословный перевод организационно-правовой формы и наименования компании, при котором могли быть