Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.09.2009 по делу n А42-3235/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

08 сентября 2009 года

Дело №А42-3235/2007

Резолютивная часть постановления объявлена     01 сентября 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  08 сентября 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Поповой Н.М.

судей  Горшелева В.В., Кашиной Т.А.

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Орловой О.Н.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер  13АП-9154/2009, 13АП-10709/2009) Барсегяна Арама Дживановича, Гусаенковой Инны Васильевны на решение Арбитражного суда  Мурманской области от 02.07.2009г. по делу № А42-3235/2007 (судья Макаренко Т.Н.), принятое

по иску Гусенковой Инны Васильевны

к  1. ООО "Саами", 2. Бакировой Сакып Сериковны, 3. Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №7 по Мурманской области

3-е лицо:  Барсегян Арам Дживанович

о признании недействительными:

- решения учредителя ООО «Саами» Гусенковой И.В. от 09.03.2007 г. о продаже 100% долей общества Бакировой С.С.;

- сделки по продаже Гусенковой И.В. 100% долей ООО «Саами» Бакировой С.С. с актом приема - передачи от 09.03.2007 г. и применении последствий недействительности сделки;

-    изменений в уставе ООО «Саами» от 09.03.07 г., зарегистрированных за государственным номером 2075105023960;

-    записи в Едином государственном реестре юридических лиц от 24.05.07г., государственный регистрационный номер 2075105023960,

при участии: 

от истца: представитель Краснослободцева Т.И. по доверенности от 29.12.2008г. 39-АБ467445;

от ответчиков: 1. Генеральный директор Цыганов С.В. решение Кольского районного суда от 04.05.2009г., представитель Романова М.А. по доверенности подписанной генеральным директором Цыгановым С.В. без номера от 04.05.2009г., представитель Тиманов В.В. по доверенности подписанной генеральным директором Барсегяном А.Д. без номера от 08.06.2007г.; 2. не явился, извещен;  3. не явился, извещен (ходатайство о рассмотрении в отсутствии);

от 3-го лица: представитель Бильтюков А.В. по доверенности от 28.03.2008г.,

установил:

Гусенкова Инна Васильевна (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд Мурманской области с исковыми требованиями с учетом их уточнения (том 7 л.д. 46-51) о признании недействительными:

- решения учредителя ООО «Саами» от 09.03.2007г. о продаже 100% долей Общества Бакировой С.С.;

- договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. с актом приема-передачи от 09.03.2007г. в силу ничтожности и применения последствий недействительности сделки;

- изменений в Уставе ООО «Саами» от 09.03.2007г., зарегистрированные за государственным регистрационным номером 2075105023960;

- записи в Едином государственном реестре юридических лиц от 24.05.2007г., государственный регистрационный номер 2075105023960.

Требования заявлены на основании статей 153, 154, 167, 168 Гражданского кодекса РФ, статей 21, 43 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В качестве ответчиков к участию в деле привлечены общество с ограниченной ответственностью «Саами» (далее – Общество), Бакирова Сакып Сериковна, Межрайонная ИФНС России по Мурманской области.

Третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований привлечен Барсегян Арам Дживанович.

 Решением от 02.07.2009г. производство по делу в части исковых требований Гусенковой Инны Васильевны к Бакировой Сакып Сериковне о признании недействительной сделки, договора купли-продажи 100% долей в уставном капитале Общества от 09.03.2007г., и применении последствий её недействительности прекращено, в остальной части иска отказано.

Третьим лицом – Барсегяном А.Д. подана апелляционная жалоба, в которой просит решение отменить в части прекращения производства по делу, принять по делу новый судебный акт об отказе истцу в удовлетворении требований к Бакировой Сакып Сериковне о признании недействительной сделки, договора купли-продажи 100% долей в уставном капитале Общества от 09.03.2007г., и применении последствий её недействительности. По мнению третьего лица, вывод суда о подведомственности спора в данной части суду общей юрисдикции противоречит нормам процессуального права.

Истцом также подана апелляционная жалоба на решение от 02.07.2009г., которое просит отменить полностью и принять новый судебный акт. Податель жалобы указал на противоречие вывода суда о неподведомственности спора нормам Арбитражного процессуального кодекса РФ, необоснованную оценку заключению экспертизы, а также необоснованный отказ в проведении повторной экспертизы. Отказ в удовлетворении требований, касающихся регистрации изменений в уставе, по мнению истца, также не соответствует закону, поскольку данный отказ связан с прекращением производства по основному требованию и отсутствием у истца статуса участника Общества.

В судебном заседании представитель третьего лица поддержал доводы апелляционной жалобы, пояснил, что решение суда первой инстанции обжалует только в части прекращения производства по делу.

Представитель истца также поддержал доводы своей апелляционной жалобы, пояснил, что считает решение подлежащим отмене в полном объеме.

Представитель по доверенности выданной генеральным директором ООО «Саами» Цыгановым С.В. – полагает, что дело подведомственно арбитражному суду, в связи с чем поддерживает апелляционную жалобу третьего лица, также считает, что жалоба Гусенковой И.В. подлежит удовлетворению.

Представитель по доверенности выданной генеральным директором ООО «Саами» Барсегян А.Д. считает, что решение суда первой инстанции должно быть отменено в полном объеме и в иске Гусенковой И.В. отказано.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, в соответствии с решением от 09.03.2007г. единственным участником Общества Гусенковой И.В. принято решение о продаже 100% долей, принадлежащих ей на праве собственности в уставном капитале ООО «Саами» номинальной стоимостью 7.990.586 руб. гражданке Российской Федерации Бакировой Сакып Сериковне (т. 3, л.д. 109).

09.03.2007г. между Гусенковой И.В. (Продавец) и Бакировой С.С. (Покупатель) заключен договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» (т.3, л.д. 110), в соответствии с пунктом 1.1 которого Продавец обязуется передать в собственность Покупателя, а Покупатель обязуется на условиях, определенных настоящим договором, принять в собственность доли в уставном капитале ООО «Саами», составляющие 100% уставного капитала ООО «Саами» и принадлежащие Продавцу на праве собственности (далее – доля).

Согласно пункту 1.2 договора, покупная стоимость доли ООО «Саами» составляет 10.000.000 рублей.

В соответствии с пунктом 1.4 договора, оплата доли производится в течение 12 месяцев после подписания настоящего договора путем передачи наличных денежных средств Продавцу либо банковским переводом.

Право собственности на долю ООО «Саами», как установлено пунктом 1.5 договора, переходит от Продавца Покупателю в момент подписания акта приема – передачи.

В материалах дела представлен акт от 09.03.2007г. приема-передачи доли в уставном капитале ООО «Саами» (т.3, л.д. 111).

09.03.2007 г. изготовлены изменения в Устав ООО «Саами» (т.1, л.д. 94), утвержденные решением учредителя Гусенковой И.В., в соответствии с которыми внесены изменения в пункты 2.1 статьи 2 и 6.2 статьи 6 Устава, свидетельствующие о том, что участником Общества является Бакирова Сакып Сериковна, владеющая долей в размере 100% уставного капитала ООО «Саами».

В соответствии с решением Гусенковой И.В. от 09.03.2007г. с 21.05.2007г. освобожден от должности генерального директора Общества Цыганов С.В., назначена на эту должность Бакирова С.С.

22.05.2007г. генеральный директор Общества Бакирова С.С. обратилась в Межрайонную ИФНС России №7 по Мурманской области (далее – Инспекция) с заявлением о внесении в ЕГРЮЛ изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, представив решение учредителя ООО «Саами» Гусенковой И.В. от 09.03.2007г. о назначении генерального директора Общества, и с заявлением о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, представив решение учредителя Гусенковой И.В. от 09.03.2007г. о продаже 100% долей в уставном капитале Общества, изменения в Устав ООО «Саами» и квитанцию об оплате государственной пошлины.

24.05.2007г. Инспекция вынесла решение №815 о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, ООО «Саами», на основании которого в ЕГРЮЛ внесена запись под номером 2075105023960.

28.05.2007г. Бакирова С.С. открыла на имя Гусенковой И.В. в ОАО «ДнБ НОР Мончебанк» (далее – банк) вклад «до востребования» на сумму 1 руб. 00 коп. (договор о вкладе №42301810450000022262 в пользу третьих лиц – т.3, л.д. 54-55), внесла по приходному кассовому ордеру №2349 от 28.05.2007 г. денежные средства на имя получателя в размере 1 руб. 00 коп. (т.3, л.д. 57), а также написала заявление (т.3, л.д. 59) в банк о списании в безналичном порядке со своего счета денежные средства в сумме 10.000.000 руб. и перечислении их на открытый счет Гусенковой И.В.

Узнав 31.05.2007г. о том, что собственником ООО «Саами» стало другое лицо, Гусенкова И.В. обратилась в правоохранительные органы с заявлением о возбуждении уголовного дела, а также в арбитражный суд с настоящим иском, который основан на доводах о рейдерском захвате Общества. Истец ссылается на недействительность решения учредителя ООО «Саами» от 09.03.2007г. о продаже 100% долей Общества Бакировой С.С., ничтожность договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. с актом приема-передачи от 09.03.2007г., подписанных от имени истца неизвестным лицом.

Определением от 01.11.2007г. (т.3, л.д.86-90) по ходатайству истца судом первой инстанции назначена судебная почерковедческая экспертиза, проведение которой поручено Государственному учреждению «Мурманская лаборатория судебной экспертизы» (ГУ МЛСЭ).

По результатам экспертизы получено заключение №1479/01-3 от 20.12.2007г. (т. 3, л.д.125-141), содержащее следующие выводы:

1. Подписи от имени Гусенковой И.В. в договоре купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г.; в решении учредителей ООО «Саами» от 09.03.2007г. о продаже 100% долей в уставном капитале общества; в акте приема-передачи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. исполнены, вероятно, одним лицом – самой Гусенковой Инной Васильевной. Ответить на вопрос в категорической форме не удалось в силу краткости и простоты строения исследуемых подписей.

2. Расшифровка подписи от имени Гусенковой И.В. в виде записи «Гусенкова» в договоре купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. исполнена самой Гусенковой Инной Васильевной.

3. Подписи от имени Бакировой С.С. в договоре купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. и в акте приема-передачи доли в уставном капитале ООО «Саами» от 09.03.2007г. исполнены, вероятно, одним лицом – Бакировой С.С.

4. Подпись от имени Бакировой С.С., изображение которой находится в копии заявления в ОАО «ДнБ НОР Мончебанк» от 28.05.2007г., выполнена Бакировой С.С.

Эксперты также сообщили о невозможности дать заключение:

- по вопросу: «Одним или разными лицами выполнены подписи от имени Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. на представленных документах», поскольку подписи от имени Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. являются несопоставимыми объектами;

- по вопросу о том, не выполнены ли подписи от имени Гусенковой И.В. Бакировой С.С., ввиду отсутствия сопоставимых образцов почерка и подписей Бакировой С.С.;

- по вопросам «Одним или разными лицами выполнены подписи от имени Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. на представленных документах», «Выполнены ли подписи от имени Гусенковой, лично Гусенковой, Бакировой С.С. или иным лицом», «Выполнены ли подписи от имени Бакировой, лично Бакировой С.С. или иным лицом» в отношении подписей от имени Гусенковой И.В., Бакировой С.С. в копии изменений в устав ООО «Саами» от 09.03.2007г. ГРН 2075105023960 (т.1, л.д. 94), в заявлении Бакировой С.С. в ОАО «ДнБ НОР Мончебанк» об открытии счета №42301810850000022257, в заявлении ООО «Саами» (подписанное Бакировой С.С.) в Межрайонную инспекцию ФНС №7, на основании которого проведена регистрация изменений в уставе ООО «Саами» ГРН 2075105023960 – ввиду отсутствия исследуемых объектов.

В соответствии с определениями от 28.03.2008г. и от 14.07.2008г. (т. 4 л.д. 122-127, т.5, л.д. 146-149) Государственным учреждением Северо-Западный региональный центр судебной экспертизы проведены судебно-почерковедческая и судебно-техническая экспертизы.

По результатам экспертизы получены следующие заключения (т.6 л.д.24 -39):

1. Заключение эксперта Невелич Г.Б. №№5469/05-3, 5495/05-3 от 02.10.2008г., в соответствии с которым сделан вывод: в представленных на экспертизу: решении учредителей ООО «Саами», датированном 09.03.2007г., договоре купли-продаже доли в уставном капитале ООО «Саами», заключенном между Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. от 09.03.2007г., акте приема-передачи доли в уставном капитале ООО «Саами», датированном 09.03.2007г., подписи от имени Гусенковой И.В. были выполнены позже, чем расположенные ниже указанных подписей линии графления.

Установить, что выполнено раньше: текст договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами», заключенного между Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. от 09.03.2007г., или имеющаяся в нём запись фамилии «Гусенкова», не представилось возможным, в связи с тем, что подлежащая исследованию запись фамилии «Гусенкова» не пересекается ни с текстом документа, ни с линиями графления. Для решения вопроса о последовательности выполнения штрихов (исполненных электрографическим способом и пастой для шариковых ручек), при отсутствии участков их взаимного пересечения, в ГУ СЗР ЦСЭ не имеется необходимого оборудования.

2. Заключение эксперта Улановой Н.В. №5468/05-3 от 27.10.2008г., в соответствии с которым сделан вывод: запись «Бакирова», расположенная в разделе «Покупатель», ниже подписи от имени Бакировой С.С. на оборотной стороне договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Саами» между Гусенковой И.В. и Бакировой С.С. от 09.03.2007 г. (т.3, л.д. 110) исполнена Бакировой Сакып Сериковной.

3. Заключение эксперта Старцевой Н.В. №5470/05-3 от 28.11.2008г., в соответствии с которым сделаны выводы:

-