Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2013 по делу n А56-9670/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

26 февраля 2013 года

Дело №А56-9670/2012

Резолютивная часть постановления объявлена     11 февраля 2013 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 февраля 2013 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Масенковой И.В.

судей  Герасимовой М.М., Марченко Л.Н.

при ведении протокола судебного заседания:  Орловым А.Н.

при участии: 

от истца: Волкова Т.А. по доверенности от 16.10.2012

от ответчика: Яшумовой И.М. по доверенности 20.01.2013

от 3-их лиц: 1.Нефедова В.А. по доверенности от 13.12.2012

2-4- не явились, извещены

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-22516/2012)  конкурсного управляющего ЗАО  АКБ "Славянский банк" ГК «Агентство по страхованию вкладов» на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.09.2012 по делу №А56-9670/2012 (судья Домрачева Е.Н.), принятое по иску  ЗАО  АКБ «Славянский банк»

к КИТ Финанс (ООО) 3-и лица: 1.ОАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ», 2.АКБ «Русско-Германский Торговый Банк А.О.» (ЗАО), 3.ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал», 4.Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий»

о взыскании 218.704.420,00 руб.,

установил:

АКБ «Славянский банк» (ЗАО) (109544, Москва, ул. Б.Андроньевская, дом 17; ОГРН 1027739121849) обратился в Арбитражный суд к КИТ Финанс (ООО) (191191, Санкт-Петербург, ул. Марата, дом 69-71, лит. А; ОГРН 1027809255858) с иском (с учетом уточнения в порядке ст.49 АПК РФ) о взыскании 211 905 815 руб., в том числе, 191 510 000 руб. - убытки в размере 40% от стоимости облигаций ОАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ», 20 395 815 руб. - убытки в размере неполученного купонного дохода по вышеуказанным облигациям.

Определением от 01.03.2012 арбитражный суд в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлек Министерство финансов Нижегородской области. Определением от 16.05.2012 арбитражный суд в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлек АКБ «Русско-Германский Торговый Банк А.О.» (ЗАО) (далее - АКБ «РГТБ»). Определением от 18.07.2012 арбитражный суд в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлек ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал», НКО ЗАО «Национальный расчётный депозитарий» (далее - НКО ЗАО НРД).

Решением  суда первой инстанции от 27.09.2012 в удовлетворении иска отказано.

Ссылаясь на незаконность и необоснованность решения суда, с апелляционной жалобой обратилось АКБ «Славянский Банк» (ЗАО).  В обоснование доводов жалобы ее податель указывает на следующее: ООО «КИТ Финанс» ответственно за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги и ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитному договору, в связи с чем, на основании статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 4.7, 4.14 Положения о депозитарной деятельности действиями ответчика причинены убытки АКБ «СЛАВЯНСКИЙ БАНК» (ЗАО) в сумме 64 311 348, 73 руб.

Податель жалобы просит решение суда отменить, удовлетворив исковые требования.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

ОАО «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ» в  отзыве  на апелляционную жалобу возражало против ее удовлетворения, просило решение суда оставить без изменения.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал, просил решение суда отменить.

Представители ответчиков и третьих лиц против удовлетворения апелляционной жалобы возражали, по доводам, изложенным в отзывах на нее, просили решение суда оставить без изменения.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

            Как следует из материалов дела, НКО ЗАО НРД в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и на основании заключенного с ОАО «Нефтяной компании «Лукойл» (далее – эмитент) договора эмиссионного счета депо №Д-04-11-292 от 18.05.2004 оказывает эмитенту услуги по хранению сертификатов и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении.

В том числе эмитентом был передан НП «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ) на хранение Глобальный сертификат государственных облигаций ОАО «Нефтяной компании «Лукойл», оформленный на весь объем выпуска, которым удостоверялись права на всё количество облигаций номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая государственный регистрационный номер выпуска 4-03-00077-А от 23.11.2006  (далее – облигации).

Между ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» и АКБ «Славянский банк» (ЗАО) 24.05.2010 заключен депозитарный договор №215-депо. 10.06.2010 истец и ООО «Финансовая компания «Бест Инвестмент» заключили договор купли-продажи ценных бумаг №100610-КПО-1 в отношении облигаций ОАО «Нефтяной компании «Лукойл» (рег.NoRU000АJNZ11) в количестве 191 510 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая.

Облигации 10.06.2010 переданы на депозитарный учет ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал».

Между АКБ «РГТБ» и КИТ Финанс (ООО) 12.10.2010 заключен междепозитарный договор, согласно которому ответчику в АКБ «РГТБ» открыт счет депо номинального держателя №EDC/000/00000271.

Между КИТ Финанс (ООО) и АКБ «Славянский банк» 18.10.2010 заключен депозитарный договор №32551 на основании заявления о присоединении к депозитарному договору №32551; заключено дополнительное соглашение №1, содержащее поручение ответчику заключить междепозитарный договор с АКБ «РГТБ»; на основании поручения на открытие счета депо от 18.10.2010 истцу у ответчика открыт счет депо владельца №0325510П1.

С целью исполнения вышеуказанного поручения истца на совершение инвентарной операции депозитарий КИТ Финанс (ООО) 28.10.2010 подал в АКБ «РГТБ» поручение №17 на зачисление спорных облигаций на свой междепозитарный счет №RGTB/002/MD000000033.

Истец в лице временной администрации, назначенной приказом Банка России от 03.12.2010, подал 07.12.2010 ответчику инвентарное поручение на перемещение облигаций со счета ответчика в АКБ «РГТБ» на счет в НКО ЗАО НРД. Ответчик во исполнение указанного поручения истца 09.12.2010 направил в АКБ «РГТБ» поручение №13 на перевод ценных бумаг.

Копия электронного отчета АКБ «РГТБ» от 14.12.2010 о выполнении депозитарных операций поступила 16.12.2010 ответчику.

Ответчиком 17.12.2010 был направлен запрос в АКБ «РГТБ» с требованием о разъяснении ситуации о месте нахождения ценных бумаг и предоставлении информации о депоненте-отправителе на счет депо ответчика в НРД.

17.12.2010 о возникновении указанной проблемы с перемещением ценных бумаг ответчик известил истца и Банк России письмом 15.02.2011 ответчик повторно сообщил истцу о непоступлении ценных бумаг истца на счет ответчика в НКО ЗАО НРД письмом за исх. № 02/148.

            31.03.2011 ответчик отказал истцу в исполнении поручений на перемещение облигаций.

Ответчик 26.08.2011 письмом (за исх. №02/1045) известил истца о том, что операция по поручению от 07.12.2010 о перемещении облигаций в НКО ЗАО НРД не была совершена по причинам, не зависящим от ответчика.

            Выпуск облигаций в количестве 800000 штук (40% номинальной стоимости облигаций) был погашен эмитентом в установленный решением о выпуске облигаций срок – 20.10.2011. НКРО ЗАО НРД были перечислены денежные средства, полученные от эмитента для выплат при погашении облигаций, лицам, включенным в соответствующий перечень (список). В системе депозитарного учета НКО ЗАО НРД 20.10.2011 была проведена операция погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг, и все облигации были списаны со всех счетов депо депонентов. Затем облигации были списаны с эмиссионного счета эмитента с раздела «погашено», а Глобальный сертификат облигаций был снят с хранения и учета в НКО ЗАО НРД.

            Ссылаясь на то, что ответчик принял облигации на учет с местом хранения в АКБ «РГТБ», чем нарушил положения статьи 16 Закона о рынке ценных бумаг в совокупности в пунктом 4 решения об эмиссии облигаций, пункт 5.2.2 Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.10, 3.2.11, 4.1.1 депозитарного договора, 31.03.2011 отказал истцу в исполнении поручения от 07.12.2010 о перемещении облигаций на счет ответчика как номинального держателя в депозитарии НКО ЗАО НРД и переместил их на прежний раздел счета депо с местом хранения АКБ «РГТБ» без поручения и уведомления истца, чем нарушил пункт 5.5.1 Положения о депозитарной деятельности, пункты 3.2.3, 3.2.5, 3.2.10 депозитарного договора, и на протяжении всего периода учета облигаций на счете депо истца на предпринимал никаких действий по содействию ему в реализации прав по принадлежащим АКБ «Славянский банк» облигациям, чем нарушил положения пунктов 4.10, 5.5.1, 8 Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.3, 3.2.5, 4.2.2 депозитарного договора, истец заявил об ответственности «КИТ Финанс» ООО за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги истца и ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору, в связи с чем на основании статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, пунктов 4.7, 4.14 Положения о А56-9670/2012 депозитарной деятельности просил взыскать убытки (с учётом уточнения) в сумме 211905 815 руб.

Выслушав представителей участвующих в деле лиц, исследовав собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения  апелляционной жалобы ввиду следующего.

 Согласно абзацу 1 пункта 1 статьи  149  Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ) в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Как предусмотрено абзацем третьим пункта 1 статьи 149  ГК РФ права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами  (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение    в депозитарии).

В силу статьи 17 Закона о рынке ценных бумаг, условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионный ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных в ценных бумагах (статьи 2, 18 Закона).

     На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Пунктом 4 решения об эмиссии облигаций от 10.10.2006 определено, что право собственности на облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в уполномоченном депозитарии (НКО ЗАО НРД) или в депозитариях-депонентах НКО ЗАО НРД, в зависимости от того, где учитываются облигации.

На основании положений названных норм и статьи 68 АПК РФ суд первой инстанции сделал правильный вывод о том, для подтверждения возникновения у АКБ «Славянский банк» прав на облигации истцом должна быть предоставлена не только выписка (отчет) по его счету депо владельца, открытому в ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», но также и выписка (отчет) по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором подлежали учету облигации, являвшиеся предметом договоров купли-продажи.

Установив, что документы, подтверждающие наличие у ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» счета в НКО ЗАО НРД на дату приобретения облигаций, в деле отсутствуют, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что истец в нарушение статьи 65 АПК РФ не предоставил доказательств возникновения у него права собственности на облигации и, соответственно, прав на получение денежных средств по ценным бумагам.

Кроме того, судом установлено, что согласно размещенному на сайте истца сообщению от 28.09.2011 на дату открытия конкурсного производства основную долю активов истца (45%) составлял портфель ценных бумаг, включающий облигации и акции различных эмитентов на общую сумму 3926,22 млн. руб., депозитарный учет которых осуществляло ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал». В настоящее время фактическое место нахождения ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» не установлено. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг у ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» аннулирована решением ФСФР от 23.12.2010. ГСУ при ГУВД по г. Москве 08.02.2011 возбуждено уголовное дело по факту перечисления истцом денежных средств в сумме не менее 2 млрд. руб. на расчетные счета ООО «Эдвантис Кэпитал» с их последующим переводом на счета ряда юридических и физических лиц под видом осуществления законной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по признакам преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса РФ (мошенничество).

Принимая во внимание письмо ФСФР России от 29.11.2011 № 11-0П-10/31371 в ответ на запрос НКО ЗАО НРД в связи с необходимостью предоставления доказательств по искам, предъявленным к НКО ЗАО НРД конкурсным управляющим АКБ «Традо-Банк» (ЗАО), функции которого осуществляет ГК «АСВ» - как и в случае с АКБ «Славянский банк» -, о перерегистрации ценных бумаг, подтвердила, что в отчетности, предоставленной профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» в ФСФР России за 2-й и 3-й кварталы 2010 года, отсутствовали