Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.06.2010 по делу n А66-930/2010. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Батюшкова, д.12, г. Вологда, 160001

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

15 июня 2010 года

г. Вологда

Дело № А66-930/2010  

Резолютивная часть постановления объявлена 08 июня 2010 года.

         Полный текст постановления изготовлен 15 июня 2010 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Кудина А.Г., судей Осокиной Н.Н. и Чельцовой Н.С.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Мазалецкой О.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе на решение Арбитражного суда               Тверской области от 15 марта 2010 года по делу № А66-930/2010 (судья Балакин Ю.П.), 

у с т а н о в и л:

общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Спутник» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Тверской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее – РО ФСФБН, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 21.01.2010 о назначении административного наказания, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда  Тверской области от 15 марта 2010 года заявленные требования общества удовлетворены: оспариваемое постановление РО ФСФБН признано незаконным и отменено.

Ответчик с данным судебным актом не согласился и обратился с апелляционной жалобой и дополнением к ней, в которых просит решение Арбитражного суда Тверской области от 15 марта 2010 года отменить. В обоснование своих требований ссылается на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права. Считает, что болезнь директора общества не является уважительной причиной неисполнения предписания административного органа.

До начала судебного заседания отзыв от общества не поступил.

Общество и РО ФСФБН, извещенные надлежащим образом о времени и месте заседания, своих представителей в суд не направили, в связи с чем  дело рассмотрено в отсутствие сторон в соответствии со статьями 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее –         АПК РФ).

Исследовав представленные доказательства, суд апелляционной инстанции находит апелляционную жалобу подлежащей удовлетворению.

Как видно из материалов дела, РО ФСФБН в отношении общества выдано предписание от 23.10.2009 № 09-СХ-02/24814 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым заявителю следовало не позднее трех рабочих дней с даты получения названного предписания представить полную информацию о структуре собственности организации по состоянию на 30.06.2009, предусмотренную пунктом 3.1.9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007                   № 07-21/пз-н (далее – Порядок).

Указанное предписание получено обществом 27.10.2009, о чем свидетельствует почтовое уведомление о вручении корреспонденции от 23.10.2009 (л.д. 78). Следовательно, предписание от 23.10.2009                              № 09-СХ-02/24814 необходимо было исполнить в срок до 30.10.2009.

Обществом в адрес административного органа направлено заявление от 29.10.2009 № 28, поступившее в РО ФСФБН 05.11.2009 за входящим номером № 09-97130, в котором говориться о невозможности предоставления запрашиваемой информации ввиду того, что директор Гущин С.В. находится в больнице на лечении, что подтверждается справкой, а также изложена просьба предоставить иной срок для выполнения названного предписания (л.д. 80).

С учетом таких обстоятельств административный орган пришел к выводу, что предписание от 23.10.2009 № 09-СХ-02/24814 в установленный срок обществом не исполнено, в связи с чем начальником управления регулирования деятельности участников финансового рынка без участия представителя общества составлен протокол об административном правонарушении от 07.12.2009 № 09-413/пр-ап. Деяние заявителя квалифицировано по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Исполняющий обязанности руководителя РО ФСФБН, рассмотрев протокол и приложенные к нему материалы дела об административном правонарушении, вынес постановление от 21.01.2010, которым назначил обществу наказание по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением административного органа, общество обратилось в суд с заявлением о признании его незаконным и об отмене.

Судом принято решение об удовлетворении заявленных требований. При этом судом сделан вывод об отсутствии в деянии общества вины в совершении вмененного правонарушения, что исключает возможность его привлечения к административной ответственности.

Такую позицию суда первой инстанции апелляционная коллегия находит ошибочной с учетом следующего.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

На основании части 1 статья 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

В силу части 1 статьи 23.47 названного Кодекса федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы, от имени которых вправе выступать руководители и его заместители, рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе статьями 15.28 – 15.31 настоящего Кодекса.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность юридических лиц за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в виде наложения административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004           № 317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» установлено, что федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является Федеральная служба по финансовым рынкам.

На основании пункта 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из статьи 11 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В пункте 1.10 вышеназванного Порядка определено, что лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.

В пункте 3.1.9 данного Порядка закреплено, что к лицензионным требованиям и условиями относится предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно приложению № 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Закона № 39-ФЗ, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.   

Согласно пунктам 23.4.2 – 23.4.4 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР от 13.11.2007  № 07-107/пз-н (далее – Регламент), предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (приложение № 7 к Регламенту) направляется организации в целях прекращения и/или предотвращения в дальнейшей деятельности выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Организация обязана исполнить предписание в указанный в предписании срок, но не позднее 30 дней с момента получения предписания (в случае необходимости для устранения нарушений внесения изменений в учредительные документы организации – не позднее 90 дней с момента получения предписания), и представить в ФСФР России (РО ФСФР России) отчет об исполнении этого предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований. Управление надзора рассматривает предоставленный организацией отчет об исполнении предписания с приложением копий документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований, и в случае неустранения нарушений устанавливает необходимость направления нового (повторного) предписания, либо необходимость проведения внеплановой проверки.

Регламентом также установлено, что в случае непредставления организацией в установленные сроки информации об устранении нарушений Управление надзора устанавливает возможность продления сроков устранения нарушений в случае наличия уважительных (объективных) причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения; наличия основания для направления нового и/или повторного предписания; наличия основания для привлечения виновных лиц к ответственности.

При наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности Управление надзора приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, или подготавливает материалы для передачи в правоохранительные органы для решения вопроса о привлечении виновных лиц к уголовной ответственности.

Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.

В рассматриваемой ситуации общество осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность (лицензия ФСФР России от 12.12.2006 № 069-09754-100000, дилерская деятельность (лицензия ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 12.12.2006 № 069-09756-010000, бессрочная), деятельность по управлению ценными бумагами (лицензия ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 12.12.2006                 № 069-09760-0010000, бессрочная).

В ходе проверки установлено, что заявителем в установленный срок предписание от 23.10.2009, выданное ответчиком, не исполнено.

Названный факт общество не отрицает, ссылаясь на то, что в его деянии отсутствует вина, поскольку его директор Гущин С.В. в период с 21.10.2009 по 02.02.2010 находился на больничном, о чем было изложено в заявлении от 29.10.2009 № 28 и представлены листки нетрудоспособности (л.д. 19-24).

Такое обстоятельство признано судом первой инстанции как обстоятельство, свидетельствующее