Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.11.2009 по делу n А53-5520/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ЮГ" для иного лица.

Имеется копия передаточного распоряжения № 9-1/93 от 11.04.2001г. РФФИ о зачислении на счет ООО "Проминвест Юг"  309 841 акции ОАО "26 ДОК" на основании договора купли-продажи от 19.03.2001г. № 93. Агентский договор, уполномочивающий ООО "Проминвест Юг" на управление ценными бумагами, приобретенными для Павленко А.Н., в передаточном распоряжении не назван.

В регистрационном журнале общества эмитента отражено зачисление на лицевой счет № 45  309 841 акции на основании указанного передаточного распоряжения (т. 2 л.д. 174).

В журнале учета  входящих документов отражено поступление передаточного распоряжения РФФИ от 11.04.2001г. (т. 2 л.д. 178).

Эмитентом также представлено заявление ООО "Проминвест Юг" в адрес эмитента от 27.06.2001г. о внесении изменений в реестр в связи с приобретением акций по договору № 93 от 19.03.2001г. с указанием перечня представленных документов, среди которых также отсутствует агентский договор с Павленко А.Н. (т. 2 л.д. 55). В указанном письме отражено предоставление эмитенту анкеты зарегистрированного лица, копия которой также  представлена эмитентом (т. 2 л.д. 56).

В анкете общество указало, что является собственником акций, графы "номинальный держатель" и "доверительный управляющий",  как определяющие титул владения, обществом не заполнены.

Третьим лицом представлена копия выписки из реестра ОАО "26 ДОК" от 16.07.2001г. в отношении ООО "Проминвест Юг" как владельца 309 841 акции и письмо ОАО "26 ДОК" от  06.08.2001г. в адрес ООО "Проминвест Юг" с аналогичными сведениями (л.д. 105-109 т. 1).

В обоснование своих прав на акции истец представил договор купли-продажи акций между физическими лицами от 27.07.2006г. (т. 1 л.д. 41-42), заключенный между истцом (покупатель) и Павленко А.Н. (продавец) в отношении 309 841 акции ОАО "26 ДОК".

Одновременно с заключением указанного договора купли-продажи  истец заключил договор доверительного управления пакетом акций от 27.07.2006г. с ООО "Проминвест Юг" в лице директора Щипачева Б.М., согласно которому Щипачев Б.М., выступая учредителем  управления, передал пакет акций  ОАО "26 ДОК" в количестве 309841 шт. в доверительное управление ООО "Проминвест Юг" (доверительный управляющий) (л.д. 36-39 т. 1).

Истцом представлена копия передаточного распоряжения от 27.07.2006г., которым ООО "Проминвест Юг" как зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги, обозначая себя одновременно в качестве владельца и доверительного управляющего ценными бумагами, дает указание реестродержателю зачислить на лицевой счет Щипачева Б.М.  309 841 акцию. В обоснование внесения записи указан договор купли-продажи от 27.07.2006г. и договор доверительного управления от той же даты (т.1 л.д. 35).

Эмитент отрицает получение указанного передаточного распоряжения. На копии передаточного распоряжения не заполнены графы "служебные отметки регистратора", предусмотренные формой указанного документа, согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27). В журнале учета входящей документации получение передаточного распоряжения не зафиксировано.

В обоснование вручения указанного передаточного распоряжения регистратору истец  представил суду письмо, адресованное Щипачевым Б.М. как директором ООО "ПроминвестЮг" реестродержателю, с уведомлением последнего о том, что ООО "Проминвест Юг" осуществляет доверительное управление акциями на основании договора о 27.07.2006г., о чем необходимо внести запись в реестр (т. 3 л.д. 125). В качестве  приложений в письме указаны договор купли-продажи акций от 27.07.2006г., договор доверительного управления пакетом акций от 27.07.2006г. и передаточное распоряжение от 27.07.2006г. Дату письма  истец читает как 01.11.2006г., ответчик как 01.12.2006г. На письме имеется отметка о его принятии от 01.11.2006г. без расшифровки лица, поставившего подпись о получении. Эмитент получение письма отрицает.

Кроме того, истец представил письмо ОАО "26 ДОК" от 16.11.2006г., адресованное Щипачеву Б.М. как собственнику 309841 акции, в котором общество информирует Щипачева Б.М. о внесении в реестр необходимых изменений на основании документов, переданных с уведомлением 01.11.2006г. и подтверждающих переход права собственности на 309841  акцию (т. 3 л.д. 126).

Стороны предполагают, что подпись на письме учинена заместителем генерального директора ОАО "26 ДОК" Власьевым. При этом о фальсификации письма эмитент не заявил, указав, что заместитель генерального директора не обладал полномочиями по предоставлению соответствующей информации, надлежащих доказательств вручения документов регистратору не имеется. Истец полагает, что письмо подтверждает недопустимость принятия в качестве достоверного доказательства документов системы ведения реестра эмитента, ввиду допущения многочисленных нарушений при их составлении.

Статья 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет акцию как эмиссионную именную ценную бумагу.

Статья 16 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" закрепляет, что именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Статья 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет бездокументарную форму эмиссионных ценных бумаг как форму эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Статья 149 Гражданского кодекса Российской Федерации закрепила, что в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.).

При этом операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с положениями статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу (т.е. для именных ценных бумаг этот момент определяется моментом изменения записи о принадлежности ценных бумаг в реестре); переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, действующим законодательством закреплена система трансферта отчуждателя при переходе прав на именные ценные бумаги, при реализации которой  важное значение  имеет заявление о трансферте, совершаемое отчуждателем ценных бумаг в адрес лица, ведущего реестр владельцев ценных бумаг. Заявление о трансферте относительно к бездокументарным именным акциям заключается в требовании, предъявленном к эмитенту либо регистратору об изменении записи о принадлежности именных ценных бумаг - переводе их от отчуждателя на приобретателя. Такое заявление подается в форме передаточного распоряжения. Должник по бумаге (эмитент либо выполняющий соответствующие функции регистратор, депозитарий) обязан совершить трансферт и при этом он не имеет права противопоставлять заявлению о трансферте какие-либо возражения, основанные на его отношениях с отчуждателем, так как последний уже легитимирован внесением в реестр и в силу публичной достоверности всякой ценной бумаги считается ее надлежащим держателем.

В ряде постановлений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по конкретным делам также отражена правовая позиция, согласно которой в соответствии со статьями 2, 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" владелец бездокументарных ценных бумаг устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Внесение изменений в состояние лицевых счетов влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги (см. например, Постановление Президиума ВАС РФ от 26 ноября 2002 г. N 5134/02; от 1 марта 2005 г. N 10408/04).

Трансферт представляет собой односторонне управомочивающую сделку, которая совершается лицом, легитимированным в качестве держателя бумаги, а ее эффект состоит в создании у приобретателя бумаги аналогичной легитимации.

Положения ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" свидетельствуют о том, что право на именную ценную бумагу возникает у приобретателя бумаги с момента списания бумаг со счета отчуждателя и внесения записи о зачислении бумаг на лицевой счет приобретателя в реестре владельцев ценных бумаг. Таким образом, приобретатель бумаг станет собственником ценных бумаг только с момента фиксации факта приобретения ценных бумаг в реестре. Договор же купли-продажи, заключенный между приобретателем и отчуждателем, порождает у одной стороны (продавца) обязательство передать бумаги, а у другой стороны (покупателя) - обязательство принять их и оплатить в соответствии с условиями договора. Следовательно, сам по себе факт заключения (и даже исполнения покупателем в части оплаты бумаг) договора купли-продажи не порождает какого-либо вещно-правового эффекта, покупатель не становится собственником приобретенной вещи до момента возникновения того юридического факта, с которым закон связывает возникновение права на проданное имущество. В отношении именных ценных бумаг таким моментом и является внесение соответствующей записи в реестр владельцев бумаг.

Из вышеизложенных обстоятельств дела следует, что в реестр акционеров ОАО "26 ДОК" не были внесены сведения о Павленко А.Н. как собственнике акций и о лице, зарегистрированном в реестре, следовательно Щипачев Б.М. не доказал наличие одного из двух оснований, влекущих переход права на акции.

При этом истец полагает, что наличие передаточного распоряжения лица, зарегистрированного в реестре – ООО "Проминвест Юг" о зачислении акций на счет Щипачева Б.М. должно было явиться достаточным основанием для внесения записи регистратором, не имеющего права осуществлять правовую экспертизу сделки.

В соответствии с п. 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27) реквизитами передаточного распоряжения являются: информация о лице, передающем ценные бумаги; информация о передаваемых ценных бумагах, в том числе основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); информация о лице, которому передаются ценные бумаги. Из выделенных реквизитов передаточного распоряжения следует, что в нем должна указываться кауза (основание) передачи бумаг.

С другой стороны, лицо, совершающее трансферт (отчуждатель бумаг), не обязано представлять регистратору (или самому эмитенту, ведущему реестр владельцев ценных бумаг) документы, подтверждающие наличие и действительность каузы трансферта. Это вытекает из содержания п. 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с которым "регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по представлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору); сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору)". Из этого перечня следует, что регистратор не имеет права требовать от лица, совершающего трансферт, доказательств того, что кауза трансферта имеет место, и она соответствует закону.

В силу пункта 5.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Обращение за судебной защитой в такой ситуации лица, в пользу которого совершен трансферт, не исключено ввиду наличия у последнего законного интереса в совершении  записи в реестре. При этом не является препятствием к рассмотрению спора и исключении из Единого государственного реестра юридических лиц юридического лица, совершившего трансферт.

Вместе с тем, обращаясь за судебной защитой, истец должен доказать наличие нарушенного права либо законного интереса. В указанной ситуации, требуя совершения записи в реестре со ссылкой на совершенный зарегистрированным в реестре отчуждателем ценных бумаг трансферт, истец должен обосновать наличие сделки, которая  лежит в основе трансферта, с целью обоснования наличия законного интереса, нарушенного действиями регистратора. Констатация законности интереса требует обоснования законности двух юридических фактов, необходимых для передачи прав на ценную бумаг и, соответственно, по ней. Совершенный в отсутствие надлежащей каузы в виде гражданско-правовой сделки по передаче ценных бумаг трансферт не формирует законный интерес на стороне лица, требующего внесения записи в реестр. Такой истец не обладает надлежащей легитимацией для целей рассмотрения спора.

Щипачев Б.М. не представил доказательств совершения гражданско-правовой сделки, на основании которой зарегистрированное в реестре лицо – ООО "Проминвест Юг" передало истцу спорные акции. В качестве каузы трансферта передаточное распоряжение содержит ссылку на договор с лицом, не зарегистрированным в реестре.

Действующее законодательство исключает возможность легитимации лица, сведения о котором отсутствуют в реестре либо у депозитария, в качестве собственника ценных бумаг со ссылкой на регистрацию в реестре доверительного управляющего ценными бумагами такого лица.

Согласно пункту 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в передаточном распоряжении в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, должно содержаться указание на то, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем,