Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.03.2010 по делу n А32-46005/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А32-46005/2009

09 марта 2010 г.                                                                               15АП-244/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 01 марта 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 марта 2010 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ткаченко Т.И.,

судей Захаровой Л.А., Ивановой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания судьёй Ткаченко Т.И.,

при участии:

от заявителя: Кулешова С.Д. (по доверенности  от 21.10.2009 на срок 1 год л.д. 36, адв. уд. ГУ МЮ РФ по КК № 637 от 31.03.2003);

от заинтересованного лица: не явился, извещен надлежащим образом (уведомление № 37793);

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Дом торговли "Центральный" на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 27.11.2009 г. по делу № А32-46005/2009 по заявлению ОАО "Дом торговли "Центральный" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе о признании незаконным и отмене постановления по делу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, принятое судьёй Диденко В.В.

УСТАНОВИЛ:

ОАО «Дом торговли «Центральный», г. Краснодар обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе № 18-09-092/пн от 22.09.2009 г. о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.11.2009 г. в удовлетворении требований ОАО «Дом торговли «Центральный» отказано. Судебный акт мотивирован доказанностью факта совершения обществом вмененного правонарушения, а также отсутствием оснований для признания правонарушения малозначительным.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО «Дом торговли «Центральный» обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить заявленные требования, сославшись на то, что в оспариваемом постановлении указано, что факт правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении № 18-09-144/пр-ап, однако данный протокол общество не получало, в адрес общества был направлен протокол № 18-09-188/пр-ап.

Кроме того, общество ссылается на то, что отчеты и иная информация за 2004-2007 годы публиковалась на сайте, в последующем информация публиковалась на другом сайте: http://dtcentral.narod.ru/. Общество указывает, что при рассмотрении дела производился мониторинг только одного сайта и не было принято во внимание, что ранее размещение информации производилось на другом сайте, о чем сообщалось административному органу. Общество также полагает, что на момент вынесения оспариваемого постановления истек срок давности привлечения к административной ответственности.

Административным органом представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором заинтересованное лицо не согласилось с доводами заявителя, указав, что в постановлении допущена опечатка в номере протокола об административном правонарушении; ссылка общества на иные сайты в сети интернет является самостоятельным основанием для привлечения к ответственности, поскольку при опубликовании информации в сети интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации. Вся информация, которую обязан раскрывать эмитент, должна быть доступна в течение установленных сроков на одной странице интернет. Между тем, как указывает административный орган, опубликование информации на названном обществом сайте производилось с нарушением установленных законом сроков.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме, пояснив, что состав правонарушения имеется только в части списка афилированных лиц, просил применить малозначительность, полагал, что размер штрафа несоразмерен правонарушению.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, что не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы в порядке статьи 156 АПК РФ в его отсутствие.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе выявлен факт нарушения ОАО «Дом торговли «Центральный» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, а именно: не обеспечен доступ к текстам годовых отчетов за последние 3 года (2006-2008 г.г.), списку афилированных лиц за 2 квартал 2009 г., а также не опубликована информация о реквизитах общества в сети интернет, чем нарушена ст. 92 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 1.6, п. 1.9, п. 8.2.5, п. 8.5.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.06 № 06-117/пзн (далее - Положение).

Факт нарушения зафиксирован актом от 12.08.09 № И-109 и протоколом от 14.09.09 № 18-09-188/пр-ап об административном правонарушении. По результатам рассмотрения дела постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе № 18-09-092/пн от 22.09.09 ОАО «Дом торговли «Центральный» привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой установлена законодательством, в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с принятым постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявления суд правомерно исходил из следующего.

Часть 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусматривает ответственность за не раскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии со ст. 92 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг», утвержденного приказом ФСФР РФ от 10.10.06 № 06-117/пз-н.

В соответствии с п. 1.6 данного Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети интернет либо иной сайт в сети интернет. При опубликовании информации в сети интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети интернет.

В соответствии с п. 1.9. Положения эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.

Банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети интернет.

В соответствии с п. 8.2.5 Положения текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети интернет, а если он опубликован в сети интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети интернет.

Согласно п. 8.5.4 Положения текст списка афилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети интернет, а если он опубликован в сети интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети интернет.

Текст изменений, произошедших в списке афилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети интернет, а если он опубликован в сети интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети интернет.

На основании изложенного, ОАО «Дом торговли «Центральный» обязано опубликовать годовые отчеты и годовую бухгалтерскую отчетность за последние 3 года, список афилированных лиц за 2 квартал 2009 г., Устав в сети Интернет и обеспечить доступ к этой информации в течение трех лет.

Из материалов дела следует, что общество не обеспечило доступ к текстам годовых отчетов за последние 3 года, к списку афилированных лиц за 2 квартал 2009 г., а также не опубликовало информацию о реквизитах общества в сети интернет, чем нарушило п. 1.6, п. 1.9, п. 8.2.5, п. 8.5.4 Положения. Мониторинг раскрытия информации осуществлялся на странице в сети Интернет – www.dtcentral.narod.ru.

Ссылка общества на иные страницы в сети интернет, используемые для раскрытия информации, противоречит п. 1.6. Положения и является самостоятельным основанием для привлечения к административной ответственности, поскольку согласно вышеуказанному Положению вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети интернет.

Из материалов дела следует, что в день рассмотрения дела об административном правонарушении административным органом осуществлен мониторинг раскрытия информации на указанных сайтах. Согласно распечатке с сайта страницы в сети Интернет narod.yandex.ru годовые отчеты за 2006-2008 годы раскрыты 11.09.09 г., список афилированных лиц за 2 квартал 2009 г. раскрыт 01.09.09 г. Уведомления об опубликовании сообщения в Ленте новостей № 1690, № 1691 от 16.09.09 г. ЗАО «Система комплексного раскрытия информации и новостей» также подтверждают указанные даты раскрытия информации.

Создание новых (дополнительных) страниц в сети интернет и частичное опубликование информации на каждой из них, нарушение срока опубликования информации, создает условия для ущемления прав неопределенного круга лиц, выражающиеся в сокрытии от инвесторов информации, подлежащей обязательному раскрытию.

Таким образом, материалами дела подтверждено нарушение ОАО «Дом торговли «Центральный» законодательства в сфере рынка ценных бумаг, выразившееся в нарушении порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральным законом, ответственность за которое предусмотрено ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Вина общества выражается в непринятии всех необходимых мер для соблюдения требований законодательства в сфере рынка ценных бумаг. Доказательства невозможности принятия предусмотренных законом мер в материалах дела отсутствуют.

Существенных процессуальных