Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2008 по делу n А32-21561/2007. Изменить решение

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002 тел. /факс [phone],

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А32-21561/2007-17/484

05 июня 2008 г.                                                                                     15АП-1480/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 29 мая 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 июня 2008 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Тимченко О.Х.

судей Захаровой О.Г., Ломидзе О.Г.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ткаченко Ю.А.

при участии:

от истцов: Карлышев Г.В., адвокат, удостоверение №1686 от 19.03.2003г., доверенности в деле

от ответчика: Батурина В.Н. – Рудяк Г.И., представитель, доверенность 23АА 117509 от 29.04.2006г.

от ответчика ООО КИИБ «Сочи»: Мойсова Н.И., представитель по доверенности №161 от 03.09.2007г.

от третьего лица: не явился

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Батурина Виктора Николаевича

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 30.01.2008г. по делу № А32-21561/2007-17/484

принятое в составе судьи Крыловой М.В.

по иску Участников ООО КИИБ «Сочи» Свистуновой Натальи Николаевны, Бондаренко Юрия Николаевича, Болдырева Андрея Юрьевича, Закрытого акционерного общества "Финансовая ипотечно-инвестиционная компания "Сочи", Закрытого акционерного общества "Дория"

к ответчикам Батурину Виктору Николаевичу, ООО КИИБ «Сочи»

при участии третьего лица Банка России в лице Главного управления по Краснодарскому краю Центрального Банка Российской Федерации

об исключении участника из общества

УСТАНОВИЛ:

Участники ООО Коммерческий ипотечно-инвестиционный банк «Сочи»(далее - ООО КИИБ «Сочи», банк, общество) Свистунова Н.Н., Бондаренко Ю.Н., Болдырев А.Ю.,ЗАО «Финансовая ипотечно-инвестиционная компания «Сочи»,ЗАО «Дория» обратились в Арбитражный суд Краснодарского края с исковым заявлением к участнику ООО КИИБ “Сочи”Батурину В.Н.об исключении из состава участников общества.

В порядке статьи 46,49 АПК РФ истцы заявили об изменении предмета иска и привлечении к участию второго ответчика- ООО Коммерческий ипотечно-инвестиционный банк «Сочи».Требования ко второму ответчику  сформулированы следующим образом: об обязании  ООО КИИБ “Сочи”внести изменения в учредительные документы общества.

Иск об исключении Батурина В.Н. из участников общества мотивирован   тем, общее руководство банком осуществляет  Наблюдательный Совет, к компетенции которого относится решение вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников общества. С 2003 г. Батурин В.Н., являясь председателем Наблюдательного Совета общества устранился от работы  совета, внеочередное собрание участников общества 20.07.2007 года избрало новый  совет банка, в состав которого Батурин В.Н. не вошел.

На очередном собрании участников общества 20.04.2004 г. было принято решение об увеличении уставного капитала  банка, в связи с тем, что активы банка выросли более чем на 13%,ресурсная база банка (привлеченные средства) выросли на 44% и с целью соблюдения обязательного норматива Н1 (для ООО КИИБ «Сочи»-11%), установленного ЦБ России, банк обязан был увеличить уставной капитал. Батурин В.Н. отказался голосовать по данному вопросу. Участники общества: Свистунова Н.В.,Болдырев А.Ю., Бондаренко Ю.Н..Батурина Е.Н. ЗАО «Финансовая ипотечно-инвестиционная компания «Сочи» внесли дополнительны вклады в уставной капитал банка.

На внеочередном собрании 20.07.2007 г. одним из вопросов повестки дня являлся вопрос о внесении изменений в учредительный договор банка. По заявлению Батурина В.Н. о включении в повестку собрания дополнительных вопросов, совет банка 5.07.2007 года дополнил повестку вопросами: определение численности Совета банка; назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг; определение формы сообщения банком информации участникам. Однако, на собрание 20.07.2007 г. ни Батурин В.Н., ни его представитель Рудяк Г.Н. не явились, о причинах неявки собрание в известность не поставили. Собрание невправе было принимать решение по вопросу «О внесении изменений в учредительный договор банка», поскольку решение участниками общества в силу закона должно быть принято единогласно.

Советом банка было принято решение о проведении второго внеочередного общего собрания участников путем проведения заочного голосования(опросным путем) по вопросу внесения изменений в учредительный договор ООО КИИБ «Сочи», в связи с увеличением уставного капитала банка за счет дополнительных вкладов участников. Однако, Батурин В.Н. уклонился от голосования, что не позволило обществу внести изменения в учредительный договор. Участники ООО КИИБ «Сочи» обладающие долей 52,04716% в уставном капитала считают, что Батурин В.Н. нарушал обязанности участника общества, существенно затруднил деятельность  банка, в связи с чем заявили об его исключении.

Решением арбитражного суда Краснодарского края от 28 января 2008 года Батурин В.Н. исключен из состава участников ООО Коммерческий ипотечно-инвестиционный банк «Сочи». Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что ответчик своими действиями нарушил права других участников банка, предусмотренных пунктом 1 статьи 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а именно, право участвовать в управлении делами общества.  Непринятие решений собранием участников общества по вопросам,  требующим единогласного решения, по причине неявки Батурина В.Н. снижает экономическую стабильность деятельности банка.

Не согласившись с принятым решением, Батурин В.Н. обжаловал его в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В апелляционной жалобе истец просит отменить решение суда, указывая на то, что судом при рассмотрении дела допущены нарушения процессуальных норм:

-исковое заявление подписано неуполномоченным лицом;

-неверно указаны основания возбуждения дела ст. ст. 217,219,220,221 АПК РФ, поскольку эти статьи устанавливают порядок рассмотрения юридических фактов,

-определением от 29.11.2007 г. суд незаконно привлек второго ответчика – ООО КИИБ «Сочи»; в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельные требования Центральный Банк России;

-арбитражный суд рассмотрел дело неподведомственное и неподсудное арбитражному суду Краснодарского края;

-необоснованно отклонил ходатайство представителя ответчика об отложении рассмотрения дела, поскольку представитель не смог прибыть в судебное заседание по причине закрытия дороги;

-суд не рассмотрел требования участников общества к ООО КИИБ «Сочи»;

Заявитель жалобы считает, что требование истцов об исключении Батурина В.Н. из участников общества не основано на законе. Решение о возложении на ответчика дополнительных обязанностей общим собранием не принималось. Согласия на избрание председателем  Наблюдательного Совета Батурин В.Н. не давал, за принятие такого решения не голосовал. Неучастие в общих собраниях по мнению заявителя жалобы не является основанием к исключению из числа участников общества.

Представитель Батурина В.Н. в судебном заседании утверждал, что сроком вступления в силу решения об изменении в уставе банка общее собрание постановило считать дату получения участником банка Батуриной Е.Н. предварительного согласия ГУ ЦБ РФ на приобретение долей банка. Однако, такого соглашения получено не было, что лишило ООО КИИБ «Сочи» возможности увеличить уставной капитал банка  независимо от участия или неучастия Батурина В.Н. в собрании 20.07.2007 года.

 Другой причиной, по которой не могло состояться увеличение уставного капитала банка, независимо от участия или неучастия Батурина В.Н. в собрании 20.07.2007 года является  то обстоятельство, что за утверждение внесения дополнительных вкладов голосовало 80,29% голосов. Однако  как следует из выписок из ЕГРЮЛ  ООО «Благовест»,ЗАО «Новокубанское автотранспортное предприятие»,ЗАО «ЗАО «Финансовая ипотечно-инвестиционная компания «Сочи»ЗАО ФИК «Сочи»Болдырев А.Ю.,Бондаренко Ю.Н. и Свистунова Н.Н. в совокупности владеющие 48,72% долей ООО КИИБ «Сочи» являются владельцами акций, долей перечисленных юридических лиц, входят в исполнительные органы общества или в наблюдательный совет и следовательно на них распространяется требование о получении предварительного согласия Банка России на приобретение 20% долей в уставном капитале кредитной организации. Такого согласия получено не было, и как считает, представитель  ответчика  сделки по приобретению  28,72% долей без согласия Банка России не соответствуют закону и являются ничтожными. Это обстоятельство свидетельствует  о том, что количество голосов участников банка для принятия решения об увеличении размера уставного капитала менее чем 2/3. Кроме того, предложенный собранием способ голосования заочным путем, по мнению заявителя жалобы, является незаконным, поскольку учредительными документами банка не предусмотрен порядок  такого голосования.

Истцы представили отзыв на жалобу в котором указали, что решение   арбитражного суда Краснодарского края является законным и обоснованным, поскольку отказ от участия Батурина В.Н. в собраниях, по вопросам требующим единогласного решения существенно затрудняет работу банка.

Ответчик - ООО КИИБ «Сочи» также считает жалобу Батурина В.Н. необоснованной.

Третье лицо без самостоятельных требований - Банк России просил жалобу рассмотреть в его отсутствие.

Изучив материалы дела, выслушав представителей сторон. Пятнадцатый апелляционный арбитражный суд пришел к следующему.

Как следует из Устава ООО Коммерческий ипотечно-инвестиционный банк «Сочи является кредитной организацией, созданной по решению учредителей- пайщиков в форме  общества с ограниченной ответственностью. Согласно пункту 1.5 Устава участниками банка могут быть юридические и физические лица.(том 1 лист дела 96-122).

Участники банка Свистунова Н.Н., Бондаренко Ю.Н., Болдырев А.Ю.,ЗАО «Финансовая ипотечно-инвестиционная компания «Сочи»,ЗАО «Дория»  обладающие 52,04716% долей, что в совокупности составляют более чем 10% уставного капитала общества, в соответствии со статьей 10 ФЗ ФЗ№ 14 от 14.01.1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственностью» заявили требования в судебном порядке об исключении из числа участников общества Батурина В.Н., поскольку по мнению участников он устранился от участия в деятельности общества, намеренно трижды воспрепятствовал  принятию решений на общих собраниях участников, по которым требуется единогласное голосование. Кроме того, будучи избранным председателем Наблюдательного Совета банка Батурин В.Н. устранился от организации и руководства  Советом.

В статье 10 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» речь идет только о тех обязанностях участника, которые установлены для него законом или учредительными документами общества (уставом или учредительным договором),нарушение прочих обязанностей не может служить основанием для исключения участника из общества.

Отказ Батурина В.Н. от исполнения обязанностей председателя Наблюдательного  Совета банка  не являться основанием для исключения его из числа участников банка, поскольку как  следует из протоколов Наблюдательного Совета, на заседаниях совета председательствовало другие лица, совет принимал решения по всем  возникающим вопросам. Решение о возложении на Батурина В.Н. дополнительных обязанностей общее собрание участников ООО КИИБ «Сочи»  в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 9 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» не принимало. 20.07.2007г. участники, воспользовавшись своими правами, выбрали нового председателя Наблюдательного Совета

Федеральный Закон от 02.12.1990г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» предусматривает обязанность кредитной организации соблюдать обязательные нормативы, устанавливаемые в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации» (Банке России). Численные значения обязательных нормативов устанавливаются Банком России в соответствии с указанным федеральным законом (статья 24 названного Закона). Одним из обязательных нормативов, устанавливаемых банком России, в силу статьи 62 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» в целях обеспечения устойчивости кредитных организаций является норматив достаточности собственных средств (капитала). Норматив достаточности собственных средств (капитала) банка определяется как отношение размера собственных средств (капитала) банка и суммы его активов, взвешенных по уровню риска. Минимально допустимое числовое значение норматива Н1 устанавливается в зависимости от размера собственных средств (капитала) банка и в соответствии с Инструкцией ЦБ РФ от 16 января 2004 года № 110-И «Об обязательных нормативах» для ООО КИИБ «Сочи» с размером собственных средств (капитала) менее суммы, эквивалентной 5 млн. евро этот норматив составляет 11%.

Поскольку активы ООО Коммерческий ипотечно-инвестиционный банк «Сочи» выросли более чем на 13%,ресурсная база банка (привлеченные средства) выросла на 44%, с целью соблюдения обязательного норматива Н1 банк должен увеличить размер уставного капитала. Невыполнение установленных ЦБ РФ обязательных нормативов, грозит банку исключением из системы страхования вкладов, предусмотренных ФЗ №177 от 23.12.2003 г. «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» и как следствие этого отзыв лицензии банка, с последующей его ликвидацией.

20.04.2007 года собрание участников ООО КИИБ «Сочи» приняло решение об увеличении уставного капитала банка до величины 243528302 руб. 37 коп. за счет дополнительных вкладов участников банка. Решение принято 80,29% голосов. Размер дополнительных вкладов составил 162352201 руб. 58 коп.

Суд апелляционной инстанции считает несостоятельным довод представителя Батурина В.Н. о том, что голосование за принятие решения об увеличении уставного капитала банка осуществлено незаконным количеством голосов, менее чем предусмотренные Законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» 2\3  голосов участников, поскольку решение участников банка, принятое 20.04.2004 г.  оспорено Батуриным В.Н. в судебном порядке. Решением арбитражного суда Краснодарского края от 17.09.2007 г. по делу №А32-12447/2007-62/275