Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.05.2013 по делу n А32-28519/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-28519/2012

20 мая 2013 года                                                                                 15АП-4861/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 16 мая 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 мая 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Глазуновой И.Н.,

судей  Тимченко О.Х., Фахретдинова Т.Р.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ильенко А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Газпромбанк"  на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 22.02.2013 по делу № А32-28519/2012 (судья Черножуков М.В.), по иску Гамбаряна Саркиса Павловича к открытому акционерному обществу "Газпромбанк", открытому акционерному обществу "Газпром", закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - держатель реестра акционеров газовой промышленности" об обязании произвести списание и зачисление акций,

при участии представителей:

от истца: Попадюк В.В. (доверенность от 25.04.2012);

от ответчиков: от открытого акционерного общества "Газпромбанк»:  Ерёмин А.А. (доверенность от 15.12.2010); от открытого акционерного общества "Газпром": не явился, о времени  и месте судебного заседания надлежаще уведомлен (почтовое уведомление №34400261422028); представлено ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя; от закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - держатель реестра акционеров газовой промышленности": не явился, о времени  и месте судебного заседания надлежаще уведомлен (почтовое уведомление № 34400261422035),

УСТАНОВИЛ:

Гамбарян Саркис Павлович обратился в арбитражный суд с исковым заявлением к ОАО «Газпромбанк», ОАО «Газпром», ЗАО «Специализированный регистратор – держатель реестра акционеров газовой промышленности» об  обязании ОАО «Газпромбанк» списать 2 000 руб. обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с регистрационным номером 1-02-00028-А 1998 г. выпуска со счета депо № 825/0003356, принадлежащего Старенко Александру Петровичу, и зачислить эти акции на счет депо № 825/0013379 в филиале ОАО «Газпромбанк» г. Краснодаре, принадлежащий Гамбарян С.П.,  обязании ЗАО «Специализированный регистратор – держатель реестра акционеров газовой промышленности» внести в реестр акционеров ОАО «Газпром» запись о переходе права собственности на 2 000 руб. обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с регистрационным номером 1-02-00028-А 1998 г. выпуска, находящиеся на счете депо № 825/003356 в филиале ОАО «Газпромбанк» г. Краснодаре, со Старенко Александра Петровича к Гамбарян С.П. , указывая, что в соответствии с решением суда общей юрисдикции за истцом признано право собственности на данные акции.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 22.02.2013 исковые требования удовлетворены частично. Суд обязал  открытое акционерное общество «Газпромбанк» в лице Филиала в г.Краснодаре списать 2 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с регистрационным номером 1-02-00028-А 1998 года выпуска со счета депо №825/0003356, принадлежащего Старенко Александру Петровичу, и зачислить эти акции на счет депо №825/0013379 , принадлежащий Гамбарян Саркису Павловичу, 20.05.1965 г.р., проживающему в Республике Адыгея, г.Майкоп, ул.Некрасова,д.14, а так же внести приходную запись по счету депо Гамбарян Саркиса Павловича на указанные акции. В остальной части в удовлетворении исковых требований отказано, распределены судебные расходы. Суд, удовлетворяя иск в части, с учетом обстоятельств смерти  прежнего собственника акций Старенко А.П. и невозможности подачи им  распоряжения депозитарию о списании акций и их зачислении на счет Гамбаряна С.П. пришел к выводу , что в соответствии с положениями статьи 18 Конституции РФ  отсутствие в законодательстве специальных правил, позволяющих произвести списание акций со счета депо умершего акционера и зачислить их на счет надлежащего собственника, не лишает последнего возможности в судебном порядке требовать защиты своего права.

Открытое акционерное общество "Газпромбанк" обжаловало решение  суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл.  34 АПК РФ, просит судебный акт отменить, в иске отказать.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что судом неправильно определен характер спорного правоотношения, поскольку дело не относится к специальной подведомственности арбитражного суда, поскольку спор не вытекает из деятельности депозитария. Истцу следовало обратиться за разъяснениями решения Майкопского районного суда от 28.05.2012, которое не содержало указания Банку произвести списание и зачисление акций на лицевые счета. Суд не нашел в действиях Банка неправомерного поведения, следовательно, отсутствовали основания для удовлетворения иска, поскольку отказ Банка от перевода акций соответствовал закону, а арбитражный суд фактически разъяснил решение суда общей юрисдикции.

Закрытое акционерное общество «Специализированный регистратор – Держатель реестра акционеров газовой промышленности» представило апелляционному суду пояснения на апелляционную жалобу, в которых поддерживает ее доводы, просит рассмотреть в отсутствие представителя.

ОАО «Газпром» в отзыве на апелляционную жалобу указывает, что в части отказа в исковых требованиях к нему решение суда является обоснованным, поскольку ОАО «Газпром» , как эмитент, ненадлежащий ответчик.

В отзыве на апелляционную жалобу истец просит решение суда оставить без изменения, поскольку он в соответствии с решением суда от 28.05.2012 является собственником спорных акций. Поскольку предыдущий собственник акций умер, то суд правильно применил п.12.6 Положения о депозитарной деятельности в РФ и указал на необходимость исполнения судебного акта. Надлежащий ответчик определен правильно, поскольку учет спорных акций ведет депозитарий , а не регистратор, при этом спора о праве на акции не имеется.

В судебном заседании представитель заявителя апелляционной жалобы пояснил, что решение обжалуется в части удовлетворенных требований, представитель истца возражений против пересмотра судебного акта в части не высказал. Стороны поддержали свои позиции, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве.

Дело рассмотрено в соответствии с порядком, предусмотренным статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Законность и обоснованность решения суда проверены в соответствии со статьями 266 - 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в обжалованной части, исходя из доводов апелляционной жалобы.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, отзывов, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Решением Майкопского районного суда Республики Адыгея от 28.05.2012 г. был установлен юридический факт того, что Старенко Александру Петровичу, умершему 26.04.2009, при жизни принадлежали на праве собственности 2 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с регистрационным номером 1-02-00028-А 1998 года выпуска, находящиеся на счете депо № 825/0003356 в филиале «Газпромбанка» в г. Краснодаре; право собственности на указанные акции признано за Гамбаряном Саркисом Павловичем. Решение вступило в законную силу 02.07.2012.

На основании указанного решения Гамбарян С.П. обратился в филиал «Газпромбанк» (ОАО) в г. Краснодаре с заявлением о списании указанных акций со счета депо умершего Старенко А.П. и зачислении их на его счет депо, открытый в этом же депозитарии.

Письмом филиала «Газпромбанк» (ОАО) от 16.07.2012 г. № 06-032/5557 в удовлетворении заявления Гамбарян С.П. было отказано.

14.08.2012 Гамбарян С.П. заказным письмом в адрес ЗАО «Специализированный регистратор – держатель реестра акционеров газовой промышленности» (далее – ЗАО «СР-ДРАГа») – держателя реестра акционеров ОАО «Газпром» было направлено требование о внесении в реестр акционеров записи о переходе права собственности на ценные бумаги по решению суда.

Письмом ЗАО «СР-ДРАГа» от 22.08.2012 г. № 4/7/20908 Гамбарян С.П. было сообщено, что для перерегистрации прав собственности на акции ОАО «Газпром» по решению суда, необходимо обратиться в филиал «Газпромбанк» (ОАО) в г. Краснодар, по месту и учету хранения акций, принадлежащих Старченко А.П., по адресу: г. Краснодар, ул. Дмитриевская Дамба, д. 11.

Однако, обращение к депозитарию – филиалу «Газпромбанк» (ОАО) не повлекло перерегистрации права собственности на акции.

Как указано в ответе филиала «Газпромбанк» (ОАО) от 30.08.2012 г. № 06-032/6635 решение Майкопского районного суда не содержит поручение филиалу «Газпромбанк» (ОАО) в г. Краснодаре о списании 2 000 акций ОАО «Газпром» со счета депо № 825/0003356, принадлежащему Старенко А.П., и зачислении этих акций на счет депо № 825/0013379, открытый Гамбарян С.П., поэтому у филиала «Газпромбанк» (ОАО) в г. Краснодаре нет законных оснований для зачисления вышеуказанных ценных бумаг на счет депо Гамбарян С.П.

Ссылаясь на данные обстоятельства, истец обратился в суд.

Суд первой инстанции, рассмотрев спор по существу, правомерно исходил из специальной подведомственности дела, определенной в пункте 4 части 1 статьи 33 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, доводы апелляционной жалобы о том, что спор между сторонами отсутствует, подлежат отклонению с учетом факта уклонения депозитария от совершения действий, входящих в его компетенцию.

В соответствии с пунктом 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Согласно статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг (статья 29 Закона о рынке ценных бумаг).

Статьей 8 Закона о рынке ценных бумаг установлены обязанности держателя реестра, в том числе, обязанность производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установлен Постановлением Федеральной комиссии по рынку данных бумаг от 02.10.1997 №27, которым утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательное для исполнения регистраторами и эмитентами (далее - Положение).

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра.

Согласно пункту 7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Пунктом 7.3 Положения предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

В соответствии с пунктом 2 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах" отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Согласно нормам Положения такое уведомление должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Перечень оснований для отказа во внесении записи в реестр