Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2014 по делу n А53-18506/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А53-18506/2013

26 января 2014 года                                                                           15АП-19396/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 20 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 января 2014 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Галова В.В., 

судей Авдониной О.Г., Малыхиной М.Н.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Цатуряном Р.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества коммерческая фирма «Шахтинский универмаг»

на решение Арбитражного суда Ростовской области (судья Новик В.Л.)

от 28 октября 2013 года по делу №А53-18506/2013

по иску закрытого акционерного общества «Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» (ИНН 6155023065)

к обществу с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» (ИНН 6166032022),

об обязании передать документы и информацию, составляющие систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» (далее – фирма, общество) обратилась в Арбитражный суд Ростовской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» (далее – регистратор) об обязании передать документы и информацию, составляющие систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг истца, по состоянию на 19.08.2013.

В обоснование заявленного требования истец сослался на Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2010 №10-77/пз-н (далее – Положение).

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 28 октября 2013 года в удовлетворении иска отказано.

Суд указал на непредставление истцом доказательств направления регистратору выписки из протокола заседания уполномоченного органа, оформленного надлежащим образом, одновременно с направлением уведомления о расторжении договора №212 – 5.07.2013.

Суд также указал, что с учетом внесения в гражданское законодательство изменений, фирма, не являющаяся на день вступления в силу Федерального закона №142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» держателем реестров акционеров, не сохраняет право вести спорные реестры самостоятельно.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обжаловал его в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, просил решение отменить, исковые требования удовлетворить.

В обоснование жалобы апеллянт указал, что судом не учтены обстоятельство расторжения спорного договора в одностороннем порядке с 19.08.2013, а также обстоятельство заявления требования истцом до вступления в силу Федерального закона №142-ФЗ от 02.07.2013.

Апеллянт сослался на положении главы 39 Гражданского кодекса Российской Федерации и указал, что право заказчика от отказа от договора возмездного оказания услуг не может быть ограничено условиями договора.

Кроме того, апеллянт указал, что 21 августа 2013 года в присутствии председателя совета директоров общества протокол совета директоров от 26.06.2013 был представлен заместителю директора ответчика.

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, представителей в судебное заседание суда апелляционной инстанции не направили.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 7.1 устава закрытого акционерного общества Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» уставный капитал общества составляет 8 349 рублей, разделен на 8 349 штук обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 рубль.

01.12.2011 между обществом с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» (регистратор) и ЗАО Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» (эмитент) заключен договор №212 на ведение реестра владельцев ценных бумаг, в соответствии с пунктом 1.1 которого эмитент поручает, а регистратор принимает на себя обязательство оказывать услуги по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента в объеме и на условиях, предусмотренных настоящим договором, эмитент обязуется оплатить эти услуги.

В силу пункта 2.1 договора регистратор обязан осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента в соответствии с требованиями действующего законодательства и с выполнением всех типов операций в установленные сроки.

Согласно пункту 11.1 договор вступает в силу с 01.01.2012 и действует до 31 декабря 2012 года с условием о пролонгации на последующие годы.

Пунктом 8.2 договора предусмотрено, что договор может быть расторгнут любой из сторон в одностороннем порядке в любое время. При этом сторона, принявшая решение о расторжении договора, обязана уведомить другую сторону о принятом решении не менее чем за 45 дней до даты расторжения договора. Уведомление о расторжении договора на ведение реестра должно быть подписано единоличным исполнительным органом стороны, принявшей решение о расторжении договора. В случае, если договор на ведение реестра расторгается по инициативе эмитента, эмитент обязан приложить к уведомлению о расторжении договора заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания уполномоченного органа эмитента, содержащего решение о расторжении договора. Действие договора прекращается в рабочий день, следующий за истечением 45 дней с даты получения уведомления о расторжении договора и заверенной копии протокола заседания уполномоченного органа эмитента.

Согласно выписке из протокола заседания Совета директоров закрытого акционерного общества Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» №3 от 26.06.2013, Советом директоров общества в составе Щегловой В.А., Викторовой Г.Г., Пономарева М.В., Масаловой Т.А. и Андрюхиной В.П. принято решение о расторжении договора №212 от 01.12.2011 с обществом с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор».

В адрес ответчика уполномоченным лицом закрытого акционерного общества Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» Щеголовой В.А. направлено уведомление о расторжении договора на ведение реестра и замене регистратора общества №113 от 04.07.2013 (с приложением - выпиской из протокола заседания уполномоченного органа эмитента за тем же номером и датой) в котором истцом, со ссылкой на решение Совета директоров от 26.06.2013, сообщено регистратору об одностороннем расторжении рассматриваемого договора. Данное уведомление с приложением поступило ответчику 05.07.2013 (вх. №328).

Письмом №328-Р от 08.07.2013 общество с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» в ответ на уведомление о расторжении договора на ведение реестра и замене регистратора, сообщило, что передача документов и информации реестра и подписание акта приема-передачи состоится 21 августа 2013 года.

Дополнительным письмом №328-Р от 19.08.2013 общество с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор» в ответ на уведомление о расторжении договора на ведение реестра и замене регистратора, сообщило, что представленное регистратору уведомление составлено с нарушением Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 №21 и условий договора №212, а именно эмитентом в срок до 16.08.2013 не представлена копия протокола или выписки из протокола заседания Совета директоров от 26.06.2013, в связи с чем, указанное уведомление не является основанием для расторжения договора на ведение реестра акционеров.

Как пояснил в ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции ответчик, к уведомлению о расторжении спорного договора от 04.07.2013 была приложена ненадлежащая выписка из протокола заседания Совета директоров от 26.06.2013, что подтверждается имеющемся в материалах дела уведомлении о расторжении договора №113 от 04.07.2013 с приложением, в качестве которого представлена выписка из протокола заседания уполномоченного органа эмитента (л.д. 90), имеющая тот же исходящий номер и дату, что и уведомление о расторжении договора. При этом указанная выписка не содержит обязательных реквизитов выписки из протокола заседания совета директоров.

Кроме того, ответчик обратил внимание суда на то, что в настоящее время у эмитента наблюдается острый корпоративный конфликт и регистратор предполагает, что в случае передачи реестра без копии протокола (или надлежащей выписки из протокола) совета директоров, указанные действия будут оспорены в судебном порядке.

В суде первой инстанции истец, настаивая на иске, указал, что в соответствии с пунктом 8.2.1 договора №212 от 01.12.2011, данный договор может быть расторгнут любой стороной в одностороннем порядке в любое время, при этом сторона, принявшая решение о расторжении договора, обязана уведомить другую сторону о принятом решении не менее чем за 45 дней до даты расторжения договора. В этой связи, по мнению истца, договор №212 от 01.12.2011 на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг считается расторгнутым с 19.08.2013.

Ссылаясь на необоснованное удержание ответчиком реестра фирмы и уклонение от передачи эмитенту документов и информации, чем нарушены условия договора №212 от 01.12.2011 и требования, установленные нормативными актами по соблюдению сроков расторжения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, а также на нарушение порядка приема-передачи реестра, ЗАО Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» обратилось в арбитражный суд с вышеуказанным требованием.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с соответствующим требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права или охраняемого законом интереса, факта его нарушения и факта нарушения прав истца именно ответчиком.

На основании статьи 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе споры об обжаловании решений органов управления юридического лица.

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 450 Гражданского кодекса Российской Федерации изменение и расторжение договора возможны по соглашению сторон, если иное не предусмотрено Кодексом, другими законами или договором. В случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается расторгнутым или измененным.

Согласно пункту 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон «Об акционерных обществах»), общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно пункту 3 статьи 44 Закона «Об акционерных обществах» держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

Как обосновано указал суд первой инстанции, абзац первый пункта 3 данной статьи является диспозитивной нормой, поскольку предусматривает право, а не обязанность общества по ведению реестра специализированной организацией на договорных условиях.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон «О рынке ценных бумаг»), договор на ведение реестра может быть заключен только с одним юридическим лицом.

При этом в силу подпункта 17 пункта 1 статьи 65 Закона «Об акционерных обществах» и подпункта 21 пункта 14.2 устава закрытого акционерного общества Коммерческая фирма «Шахтинский универмаг» вопросы, касающиеся утверждения регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжения договора с ним относятся к компетенции Совета директоров общества.

В силу статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

В соответствии с абзацем двадцать первым пункта 3 статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг» в случае прекращения договора на ведение реестра регистратор передает указанному эмитентом регистратору или эмитенту, если последний может быть держателем реестра, реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 2.4.1 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2010 №10-77/пз-н, в случае расторжения договора по инициативе регистратора действие договора на ведение реестра прекращается в рабочий день, следующий за истечением 45 дней с даты получения