Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.02.2014 по делу n А53-6341/2011. Изменить определение первой инстанции (по аналогии со ст.269, 272, п.36 Постановления Пленума ВАС от 28.05.2009 №36)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А53-6341/2011

11 февраля 2014 года                                                                        15АП-16904/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 20 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 февраля 2014 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Николаева Д.В.

судей И.Г. Винокур, А.Н. Стрекачёва

при ведении протокола судебного заседания Ароян О.У.

при участии:

от конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "СоюзСтрой" Махнева М.Ю. Солнцев А.В. (доверенность в деле)

от открытого акционерного общества "Фондсервисбанк": представитель Кулиш Л.В. по доверенности от 11.03.2013.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

открытого акционерного общества "Фондсервисбанк"

в лице Новочеркасского филиала на определение Арбитражного суда Ростовской области от 27.09.2013 по делу № А53-6341/2011

о признании сделок недействительными и

применении последствий недействительности по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Союзстрой" в лице конкурсного управляющего Махнева Михаила Юрьевича в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "СоюзСтрой" (ИНН 6167048586, ОГРН 1026102217350) принятое в составе судьи Щербаковой И.Л.,

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой» (далее также – должник) в Арбитражный суд Ростовской области поступили заявления конкурсного управляющего должника Махнева Михаила Юрьевича (далее также – конкурсный управляющий) о признании недействительным списания денежных средств со счета ООО «Союз-2011» в пользу ОАО "Фондсервисбанк", произведенного в счет погашения задолженности по договорам № 474/К-10 от 28.12.2010, № 487/КЛ-10 от 30.12.2010, № 007/К-11 от 28.01.2011, № 053/КЛ-11 от 05.03.2011, № 130/К-11 от 19.05.2011.; просил взыскать с ОАО "Фондсервисбанк" в пользу ООО «Союзстрой» (ИНН 6167048586, ОГРН 1026102217350) 5 341 709 руб. 53 коп.; включить требования ОАО "Фондсервисбанк" в сумме 4 117 917 руб. 80 коп. в реестр требований кредиторов ООО «Союзстрой» (ИНН 6167048586, ОГРН 1026102217350) в соответствии с очередностью, установленной законом; признать требования ОАО "Фондсервисбанк" в сумме 1 223 791 руб. 73 коп. подлежащими удовлетворению в рамках процедуры банкротства ООО «Союзстрой» (ИНН 6167048586, ОГРН 1026102217350) в качестве текущих платежей в соответствии с очередностью, установленной законом (с учетом уточнений, заявленных в порядке ст. 49 АПК РФ).

Определением суда от 27.09.2013 признано недействительным списание денежных средств со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» в пользу открытого акционерного общества «Фондсервисбанк», произведенных в счет погашения задолженности по договорам № 474/К-10 от 28.12.2010, № 487/КЛ-10 от 30.12.2010, № 007/К-11 от 28.01.2011, № 053/КЛ-11 от 05.03.2011, № 130/К-11 от 19.05.2011. Применены последствия недействительности сделки. Взыскано с ОАО «Фондсервисбанк» в пользу ООО «Союзстрой» 5 341 709 руб. 53 коп. Восстановлена задолженность ОАО «Фондсервисбанк» перед ООО «Союзстрой» в размере 4 117 917 руб. 80 коп. Признаны требования ОАО «Фондсервисбанк» в размере 1 223 791 руб. 73 коп. подлежащими удовлетворению в рамках процедуры банкротства ООО «Союзстрой» в качестве текущих платежей. Взыскана с ООО «Фондсервисбанк» в доход федерального бюджета государственная пошлина в сумме 4 000 руб.

Открытое акционерное общество "Фондсервисбанк" в лице Новочеркасского филиала обжаловало определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл.  34 АПК РФ, и просило отменить судебный акт, в удовлетворении требований конкурсного управляющего ООО «Союзстрой» о признании недействительными сделок отказать.

В судебном заседании представитель открытого акционерного общества "Фондсервисбанк" поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил определение суда отменить.

Представитель конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "СоюзСтрой" поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, просил определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу -  без удовлетворения.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что определение суда от 27.09.2013 следует изменить.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 18.04.2011 принято заявление общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «КСМ-8» к обществу с ограниченной ответственностью «Союзстрой» о признании несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 26.10.2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой» введена процедура банкротства -наблюдение.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 13.04.2012 общество с ограниченной ответственностью «Союзстрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Махнев Михаил Юрьевич.

Сведения о введении наблюдения в отношении должника опубликованы в газете «КоммерсантЪ» № 81 от 05.05.2012.

Определением арбитражного суда от 19.04.2013об истребовании доказательств суд обязал открытое акционерное общество «ФОНДСЕРВИСБАНК» предоставить выписку по операциям на счетах, принадлежащим обществу с ограниченной ответственностью «Союз-2011» (ИНН 6150068055, ОГРН 1116183003210), за период с 01.11.2011 по настоящее время.

Согласно представленной банком выписки конкурсным управляющим установлено следующее.

30.12.2011 открытое акционерное общество «Фондсервисбанк» списало со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» денежные средства в счет погашения задолженности по договору № 474/К-10 от 28.12.2010 в сумме 909 150 руб. 68 коп., двумя операциями - 231 013 руб. 69 коп., 678 136 руб. 99 коп.

30.12.2011 открытое акционерное общество «Фондсервисбанк» списало со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» денежные средства в счет погашения задолженности по договору № 487/КЛ-10 от 30.12.2010 в сумме 1 604 383 руб. 56 коп., двумя операциями - 407 671 руб. 21 коп., 1 196 712 руб. 35 коп.

30.12.2011 открытое акционерное общество «Фондсервисбанк» списало со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» денежные средства в счет погашения задолженности по договору № 007/К-11 от 28.01.2011 в сумме 805 191 руб. 78 коп., двумя операциями - 203 835 руб. 62 коп., 598 356 руб. 16 коп.

30.12.2011 открытое акционерное общество «Фондсервисбанк» списало со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» денежные средства в счет погашения задолженности по договору № 053/КЛ-11 от 05.03.2011 в сумме 802 191 руб. 78 коп., двумя операциями - 203 835 руб. 61 коп., 598 356 руб. 77 коп.

За период с 30.12.2011 по 23.05.2012 открытое акционерное общество «Фондсервисбанк» списало со счета общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» денежные средства в счет погашения задолженности по договору № 130/К от 19.05.2011 в общей сумме 1 223 791 руб. 73 коп., следующим образом: 30.12.2011 - 47 561 руб. 64 коп.; 30.12.2011 - 139 616 руб. 34 коп.; 20.03.2012 - 10 729 руб. 97 коп, 47 431 руб. 69 коп., 74 972 руб. 68 коп., 355 000 руб.; 30.03.2012 - 1 291 руб. 54 коп.; 02.04.2012       - 32 487 руб. 87 коп., 470 000 руб.; 23.05.2012 - 44 700 руб.

Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.10.2012 по делу № А53-7684/12 признаны недействительными: решения учредителя общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой»,  оформленные протоколом №  15  от 12.08.2011; решения учредителя общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой», оформленные протоколом № 16 от 24.10.2011; решения учредителя общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011», оформленные протоколом № 1 от 24.10.2011; реорганизация общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой» (ОГРН 1026102217350, ИНН 6167048586) в форме выделения из него общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» (ОГРН 1116183003210, ИНН 6150068055).

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 07.02.2013 оставлено без изменения постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.10.2012 по делу № А53-7684/12.

Определением ВАС РФ от 06.05.2013 № ВАС-5159/13 по делу № А53-7684/2012 в передаче дела № А53-7684/2012 Арбитражного суда Ростовской области Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора постановления Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.10.2012 и постановления Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 07.02.2013 по указанному делу отказано.

Поскольку реорганизация ООО «Союз» в форме выделения из него общества с ограниченной ответственностью «Союз-2011» была признана судами недействительной, конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением о признании сделок по списанию денежных средств со счета общества с ограниченной ответственностью «Союзстрой-2011» открытым акционерным обществом «Фондсервисбанк» недействительными.

Суд первой инстанции, придя к выводу о том, что имеются все условия для признания оспариваемых сделок недействительными, а также основания для применения последствий их недействительности, признал заявленные требования обоснованными.

Суд апелляционной инстанции, проанализировав нормы материального права, исследовав имеющиеся в деле доказательства в их совокупности в порядке ст. 71 АПК РФ, доводы жалобы, усматривает основания для изменения определения суда первой инстанции в связи со следующим.

В соответствии со статьей 61.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе.

В пункте 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что к сделкам, совершенным не должником, а другими лицами за счет должника, которые в силу пункта 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве могут быть признаны недействительными по правилам главы III. 1 этого Закона (в том числе на основании статей 61.2 и 61.3), может, в частности, относиться списание банком в безакцептном порядке денежных средств со счета клиента-должника в счет погашения задолженности клиента перед банком или перед другими лицами.

На основании пункта 1 статьи 61.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий:

сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;

сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.

Исходя из смысла статьи 61.3 Закона о банкротстве, для признания сделки недействительной необходимо установить наличие в совокупности следующих условий: заключена ли спорная сделка в течение определенного пунктом 2 срока; повлекла ли она за собой предпочтительное удовлетворение требования одного из кредиторов перед требованиями других кредиторов.

Согласно пункту 3 статьи 61.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ сделка, указанная в пункте 1 указанной статьи и совершенная должником в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной, если в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 1 указанной статьи, или если установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества. Предполагается, что заинтересованное лицо знало о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества, если не доказано обратное.

В пункте 1 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» разъяснено, что если сделка с предпочтением была совершена не ранее чем