Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.04.2014 по делу n А53-7416/2013. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

бумаг, это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра. Согласно пункту 7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). Пунктом 7.3 Положения предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Отказ от внесения записи в реестр допускается в случаях, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Перечень оснований для отказа во внесении записи в реестр акционеров предусмотрен пунктом 5 Положения, в соответствии с которым регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

В нарушение вышепоименованных норм документы, представлявшиеся истцом регистратору, не содержали всей необходимой в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг  Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установлен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27) информации, а именно:

-в решении Октябрьского районного суда от 09.04.2012 года отсутствуют идентификационные признаки эмиссии;

-отсутствуют обязательные в судебных актах подобного рода указания на корреспондирующие отношения между существующими счетами акционеров Эмитента и нового собственника акций . В то же время требование Истца не может быть удовлетворено за счёт списания акций с лицевых счетов, принадлежащих третьим лицам, что сразу же приведёт к увеличению уставного капитала общества способом, не предусмотренным законом;

-отсутствуют указания исполнителя решения и другие обязательные реквизиты, установленные, в том числе и Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного суда РФ от 21.04.1998 года , № 33.

- отсутствуют идентификационные признаки эмитента. При этом судом первой инстанции было установлено, что Истец в 2009 году , считая себя собственником спорного пакета акций, передал права на них в полном объёме в качестве вклада в уставный капитал ООО "Проминвест Юг". ООО "Проминвест Юг" существует в настоящее время, о чем имеется подтверждение в материала дела ( Т. 2 ,л.д.86- 124). Также в материалах дела отсутствуют документы о том, что акт передачи имущества во вклад ООО "Проминвест Юг", уставные документы ООО "Проминветс Юг" признаны недействительными в установленном законом порядке.

В соответствии с пунктом 5.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации. При наличии совокупности вышеперечисленных фактов, считаем считаем действия регистратора в отношении отказа исполнения требований истцов по настоящему делу законными и обоснованными, т.к. силу указанного пункта Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в случае если не предоставлены все документы, а также необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Более того, уточнив свой иск 02.07.2013 года, истец заявил требование, нарушающее нормы, предусмотренные ст. 45 Федерального закона "Об акционерных обществах", Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 апреля 1997 г. "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах".

Апелляционная жалоба истца подлежит оставлению без удовлетворения как нарушающая нормы, изложенные в пп. 4 п. 2 ст. 260 АПК РФ и не содержащая требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства. Доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, подлежат отклонению, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом первой инстанции норм права, а сводятся к переоценке установленных по данному конкретному делу обстоятельств. Обстоятельства настоящего дела установлены судами по результатам исследования всех имеющихся в материалах дела доказательств, исходя из положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Действия истца направлены на затягивание процесса, о чём свидетельствуют и неоднократные отводы суду в рамках ведения настоящего процесса.

В судебном заседании Щипачев Б.М. и его представитель апелляционную жалобу поддержали, просили отменить решение суда, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. 

Представители ответчика и третьего лица апелляционную жалобу не признали по доводам, изложенным в отзывах, просили решение суда первой инстанции оставить без изменения.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Статья 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет бездокументарную форму эмиссионных ценных бумаг как форму эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

В соответствии с положениями статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу (т.е. для именных ценных бумаг этот момент определяется моментом изменения записи о принадлежности ценных бумаг в реестре); переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

При рассмотрении дела № А53-5520/2009 (по иску Щипачева Б.М. к ОАО "26-й деревообрабатывающий комбинат" об обязании внести соответствующие записи в систему ведения реестра о добросовестном приобретателе обыкновенных бездокументарных акций открытого акционерного общества «26-й деревообрабатывающий комбинат» в количестве 309 841 шт. Щипачеве Борисе Михайловиче обладателе прав собственности на основании договора купли-продажи от 27.07.2006г. и передаточного распоряжения от 27.07.2006г.), установлено, что  ООО «Проминвест Юг» (г.Ростов-на-Дону, ул. Юфимцева, д.17, ОГРН 1026103722545, ИНН 6165087879, директор Щипачёв Б.М., участники Щипачёв Б.М., Щипачёва И.А., Елгин Ф.В.) создано 17.08.2000г., а 01.04.2008г. исключено из ЕГРЮЛ по решению регистрирующего органа.

10.04.2009г. создано ООО «Проминвест Юг» (г. Ростов-на-Дону, пер. Островского, 47, 8, ОГРН 1096164002406, ИНН 6164229840, директор Паршин А.В., участники Щипачёв Б.М., Щипачёва И.А., Паршин А.В., Паршина Ю.И.).

В соответствии с агентским договором от 02.03.2001 г., заключенным между ООО "Проминвест Юг" в лице директора Щипачева Б.М. (агент) и Павленко А.Н. (принципал), принципал поручает, а агент обязуется от своего имени и за счет принципала приобрести акции ОАО «26-й деревообрабатывающий комбинат» и управлять ими по согласованию с принципалом.

В соответствии с договором купли-продажи пакета акций N 93 от 19.03.2001г., заключенным между Фондом имущества Ростовской области, действующим от имени РФФИ (продавец) и ООО "Проминвест Юг" в лице директора Щипачева Б.М. (покупатель) на основании протокола об итогах аукциона по продаже акций ОАО "26 ДОК", утвержденного 14.03.2001г., покупатель приобретает 309841 акцию. В договоре отсутствует ссылка на агентский договор от 02.03.2001 г., а также выраженные в иной форме сведения о том, что акции приобретаются ООО "Проминвест ЮГ" для иного лица.

Апелляционный суд пришел к выводу, что вещно-правовой эффект в виде приобретения права собственности на акции у ООО "Проминвест Юг" по договору купли-продажи акций N 93 от 19.03.2001 г. возникнуть не мог. Совершенный продавцом акций -РФФИ - трансферт на ООО "Проминвест Юг" при таких обстоятельствах недостаточен для возникновения у ООО "Проминвест Юг" статуса акционера. Являясь агентом по договору с Павленко А.Н., ООО "Проминвест Юг" как зарегистрированное в реестре лицо могло лишь осуществлять функции номинального держателя либо доверительного управляющего акциями. Указанные титулы не порождают прав на акции у участников данного общества при исключении его из ЕГРЮЛ. Следовательно, невозможно и последующее распоряжение такими участниками спорными акциями путем внесения их в уставный капитал вновь созданного общества. Данные выводы были поддержаны Федеральным арбитражным судом Северо-Кавказского округа в постановлении от 01.03.2010г.

При этом в постановлении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда   от 26.11.2009 по делу № А53-5520/2009 также указано, что лицом, получившим в реестре легитимацию в качестве владельца спорных акций являлось ООО "Проминвест Юг". Обстоятельства, на которые ссылается третье лицо – переход прав на имущество исключенного из ЕГРЮЛ ООО "Проминвест Юг" к его учредителям, которые впоследствии распорядились акциями путем их передачи вновь созданному ООО "Проминвест Юг", – не исключают необходимости легитимации в реестре акционеров ОАО "26 ДОК" сперва участников исключенного из ЕГРЮЛ общества, а затем совершения ими трансферта в пользу вновь созданного общества. Доказательств приобретения статуса акционеров участниками вновь созданного ООО "Проминвест Юг" посредством легитимации их в реестре эмитента третье лицо не представило, представленные истцом документы исключают приобретение такого статуса участниками общества, соответственно отсутствуют доказательства и сама возможность последующего трансферта в пользу третьего лица.

Вступившим в законную силу решением Октябрьского районного суда г.Ростова-на-Дону от 04.04.2012г. по делу № 2-1077/12 (по иску Щипачева Б.М., Щипачевой И.А. к ИФНС по Октябрьскому району г.Ростова-на-Дону), признан переход имущественных прав