Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.07.2014 по делу n А32-41257/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А32-41257/2013

07 июля 2014 года                                                                                 15АП-9282/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 03 июля 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 07 июля 2014 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Смотровой Н.Н.

судей М.В. Соловьевой, Г.А. Сурмаляна

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Сидоренко Я.И.

при участии:

от заявителя: Кривенко О.И. по доверенности от 29.08.2013;

от заинтересованного лица: представитель  не явился, извещен надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО «Краснодарводстрой»

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 21.04.2014 по делу № А32-41257/2013 по заявлению ОАО «Краснодарводстрой» к межрегиональному управлению Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

принятое в составе судьи Лесных А.В.,

УСТАНОВИЛ:

открытое  акционерное общество "Краснодарводстрой" (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Межрегиональному управлению Службы банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – управление) о признании незаконным и отмене по­становления управления №58-13-54/п4 от 14.11.13 о привлечении общества  к административной ответственности по ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Заявление мотивировано отсутствием в деянии общества предусмотренного ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ состава административного правонарушения.

Решением суда от 21.04.14г. обществу отказано в удовлетворении заявления ввиду наличия в действиях общества  предусмотренного ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ состава административного правонарушения и соблюдением управлением процедуры привлечения общества к административной ответственности.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество подало в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции по делу отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. Жалоба мотивирована тем, что управлением произведена неверная квалификация вменённого в вину обществу правонарушения, его следовало квалифицировать по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ как непредставление акционеру истребованных документов в полном объёме.

Управление в отзыве на апелляционную жалобу возражает против её удовлетворения, ссылаясь на законность решения суда и оспариваемого постановления.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с гл. 34 АПК РФ.

Управление своего представителя в судебное заседание не направило, о месте, дате и времени его проведения извещено надлежащим образом, в связи с чем и на основании ч.3 ст. 156 АПК РФ судебное заседание проводится в его отсутствие.

В судебном заседании представитель общества настаивал на отмене решения суда первой инстанции, сославшись на приведённые в апелляционной жалобе доводы.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, выслушав представителя общества, суд апелляционной инстанции признал апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в РО ФСФР России в ЮФО поступила жалоба (вх. № 58-13-939/ж от 15.07.2013) акционера общества Буханцевой А.А. в лице её представителей Кухтиной Т.В., Неверовой Н.В., согласно кото­рой обществом нарушены требования ст.ст.89-91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – закон № 208-ФЗ) при предоставлении информации по требованию акционера.

В ходе камеральной проверки общества установлено нарушение п.2 ст.91 закона № 208-ФЗ в связи с не исполнением обществом требования акционера Буханцевой А.А. от 12.03.2013 о предоставлении копий документов, и не представлением копий доку­ментов на руки представителю акционера по доверенности.

В адрес Общества было на­правлено предписание РО ФСФР России в ЮФО об устранении нарушений законодатель­ства Российской Федерации № 58-13-ГК-04/9901 от 30.08.2013 в котором предписывалось Обществу устранить нарушение п. 2 ст.91 закона № 208-ФЗ и передать на руки представителю ак­ционера по доверенности копии документов, предусмотренных п.1 ст.89 закона № 208-ФЗ, по требо­ванию акционера Буханцевой А.А. от 12.03.2013 о предоставлении копий документов, с приложением перечня переданных документов (акт приема-передачи копий документов с подписью представителя акционера по доверенности в получении документов, или иные подтверждающие документы). Срок исполнения предписания - в десятидневный срок с даты получения указанного предписания. Предписание было направлено в адрес общества заказным письмом, и согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП "Почта России" в сети Интернет, было получено обществом 05.09.2013.

В адрес МУ СБР в ЮФО поступил отчет общества об исполнении предписания РО ФСФР России в ЮФО № 58-13-ГК-04/9901 от 30.08.2013, об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, с приложением копии акта приема-передачи Обществом документов и информации представителям акционера Буханцевой А.А. - Кухтиной Т.В., Неверовой Н.В. от 16.09.2013.

По результатам анализа представленного акта приема-передачи документов и ин­формации от 16.09.2013 установлено что, представителям акционера Буханцевой А.А. -Кухтиной Т.В., Неверовой Н.В. во исполнение предписания РО ФСФР России в ЮФО № 58-13-ГК-04/9901 от 30.08.2013 обществом представлена информация не в полном объе­ме, указанном в требовании акционера Буханцевой А.А. от 12.03.2013 о предоставлении копий документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 закона № 208-ФЗ, а именно, не были представлены:

-все лицензии и/или иные разрешения на осуществление различных видов деятель­ности, которые необходимы обществу или которые оно получило для ведения своей ос­новной коммерческой деятельности;

-все согласия, полученные у Федеральной антимонопольной службы или её терри­ториального органа, на создание общества и все уведомления, направленные Федераль­ной антимонопольной службе; все согласия, полученные у Федеральной антимонополь­ной службы или её территориального органа, а также все уведомления, направленные в их адрес, на/о приобретение(и) имущества, долей в уставном капитале общества и/или прав, позволяющих определять условия осуществления обществом предприниматель­ской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа, если приме­нимо; все согласия, полученные у Федеральной антимонопольной службы или её терри­ториального органа, а также все уведомления , направленные в их адрес, на/о приобре-тение(и) обществом имущества, акций в уставном капитале иных обществ и/или прав, позволяющих определять условия осуществления иными обществами предприниматель­ской деятельности или осуществлять функции их исполнительного органа, если приме­нимо; любые требования и/или уведомления о нарушениях обществом антимонопольно­го законодательства (вместе с соответствующими актами проверки/расследования), на­правленные в адрес общества; все предписания и/или решения Федеральной антимоно­польной службы или её территориального органа, направленные в адрес общества;

-решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения и/или дополнения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, зарегистрированные в уста­новленном порядке регистрирующими органами;

-документы, подтверждающие оплату акций основного и каждого последующего выпусков (если оплата производилась денежными средствами - платежные поручения, справки бланков и др.; если оплата производилась не денежными средствами - акты приема-передачи имущества), отчеты независимого оценщика об оценке вклада в устав­ный капитал;

-протоколы заседаний общего собрания учредителей о денежной оценке имущест­ва, вносимого в оплату акций;

-уведомления уполномоченного органа о регистрации решений и отчетов об итогах выпусков акций обществ;

-уведомления об аннулировании индивидуального номера дополнительных выпус­ков;

-внутренние документы общества (положения об органах управления общества), все приказы (включая приказ о назначении генерального директора, трудовые договоры заключенные с генеральным директором и главным бухгалтером общества, изменения и дополнения к ним), все распоряжения;

-все доверенности или аналогичные документы, выданные в отношении общества;

-список дочерних и зависимых обществ общества с указанием наименования,

-номера государственной регистрации, места нахождения и контактной информа­ции каждого дочернего и зависимого общества, а также количества принадлежащих об­ществу акций/долей в уставном капитале дочернего и зависимого общества;

-документы, подтверждающие погашение задолженности по каждому кредитному договору и/или договоров займа, а также погашение задолженности за счет средств, по­лученных в результате выпуска облигаций;

-гражданско-правовые договоры, заключенные обществом за весь период деятель­ности общества;

-информацию по кредиторской и дебиторской задолженности;

-информацию по долгосрочным и краткосрочным кредитам;

-информацию о полученных и выданных обеспечениях исполнения обязательств общества;

-списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями ФЗАО;

-бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на уча­стие в общем собрании акционеров;

-отчеты независимых оценщиков за три последних отчетных года;

-заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества;

-уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

-судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем.

По результатам проверки 08.11.2013 в присутствии представителя общества Кривенко О.И. был составлен протокол об административном правонарушении №58-13-51/пр-ол.

08.11.2013 вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении, рассмотре­ние дела назначено на 14.11.2013 г. в 10.00.

1 4.11.2013 г. вынесено постановление №58-13-54/п4 о назначении административно­го наказания в виде штрафа в сумме 500 000 руб. в связи с неисполнением обществом предписания РО ФСФР России в ЮФО № 58-13-ГК-04/9901 от 30.08.2013 в части предоставления следующих документов:

-уведомления уполномоченного органа о регистрации решений и отчетов об итогах выпусков акций обществ;

-внутренние документы общества, все приказы (включая приказ о назначении ге­нерального директора, трудовые договоры, заключенные с генеральным директором и главным бухгалтером общества, изменения и дополнения к ним),

-информацию по кредиторской и дебиторской задолженности;

-гражданско-правовые договоры, заключенные обществом за последние пять лет деятельности общества;

-списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

-бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на уча­стие в общем собрании акционеров.

Не согласившись с постановлением, общество обжаловало его в арбитражный суд.

Повторно изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что судом первой инстанции сделан правильный вывод о наличии в деянии общества предусмотренного ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ, которой предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (в редакции ФЗ от 09.02.2009 N 9-ФЗ, действовавшей до 31.08.13г.).

В силу п. 7 ст. 44 закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – закон № 39-ФЗ) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения.

Согласно ст. 11  закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – закон № 46-ФЗ):

– предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (пункт 1);

– предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся (1) по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также (2) по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (абзац 1 пункта 2).

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР России) выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг (пункт 5.3.7) и с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным