Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2012 по делу n А25-1353/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Ессентуки                                                                                                Дело №А25-1353/2011

13 марта  2012 года

Резолютивная часть постановления объявлена 05 марта 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 13 марта 2012 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Казаковой Г.В.,

судей: Джамбулатова С.И., Марченко О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Тохунц О.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2,апелляционную жалобу Дикаловой Екатерины Петровны на решение Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики от 07.11.2011 по делу № А25-1353/2011 (судья Лазаренко Л.Б.) по иску Дикаловой Екатерины Петровны к Короткову Александру Николаевичу, третьи лица: общество с ограниченной ответственностью «София» (ИНН 0917016393, ОГРН 1100917001074),Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 9 по Краснодарскому краю (ИНН 2303029940, ОГРН 1092303000415),Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по Карачаево-Черкесской Республике (ИНН 0914000772, ОГРН 1040900967722) о признании договора заключенным и исполненным,

при участии в судебном заседании:

от  Короткова Александра Николаевича представитель Коваленко В.Н. по доверенности  от 15.06.2009,

в отсутствие в судебном заседании представителей иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства,

У С Т А Н О В И Л:

Дикалова Екатерина Петровна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд Краснодарского края с исковыми требованиями к Короткову Александру Николаевичу           (далее - ответчик) о признании договора дарения (уступки) доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» (далее - общество) в размере 50%, заключенного между Коротковым А.Н. и Дикаловой Е.П., заключенным и исполненным, заявление было принято к производству Арбитражного суда Краснодарского края с присвоением № А32-33466/2010-32/551.

Судом в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле привлечены ООО «София», МРИФНС № 9 по Краснодарскому краю и МРФИНС № 3 по Карачаево-Черкесской Республике.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 17.01.2011 по делу               № А32-33466/2010-32/551, оставленным без изменения постановлениями Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2011 и Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 04.05.2011, дело передано на рассмотрение по подсудности в Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики (том 1, л.д. 174-176, 188-190, 214-216).

09.08.2011 дело № А32-33466/2010-32/551 поступило в Арбитражный суд                        Карачаево-Черкесской Республики и определением Арбитражного суда                                    Карачаево-Черкесской Республики от 12.08.2011 принято к производству с присвоением                 № А25-1353/2011 (том 1, л.д. 219, том 2, л.д. 1-2, 4).

  Решением Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики от 07.11.2011 по делу № А25-1353/2011 в удовлетворении исковых требований отказано в полном объеме. Судебный акт мотивирован тем, что истцом не представлено надлежащих доказательств в обоснование исковых требований.

Не согласившись с принятым судебным актом от 07.11.2011 по делу № А25-1353/2011, Дикалова Е.П. обратилось в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт. Жалоба мотивирована тем, что судом первой инстанции нарушены нормы процессуального права, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела, суд необоснованно не принял в качестве доказательства копию договора, представленную истцом в обоснование заявленных требований.

В судебном заседании представитель ответчика возразил против доводов жалобы и просил обжалуемое решение оставить без изменения, как законное и обоснованное.

Истец и представители третьих лиц, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явились, о причинах неявки суд не известили.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителя истца и третьих лиц.

Проверив правильность решения Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики от 07.11.2011 по делу № А25-1353/2011в апелляционном порядке в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд пришел к выводу, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, решением общего собрания участников ООО «Горный-Здоровье» от 16.06.2010, было принято решение о реорганизации общества с ограниченной ответственностью «Горный-Здоровье» в форме присоединения к обществу с ограниченной ответственностью «София», утвержден договор о присоединении и передаточный акт, что подтверждается протоколом общего собрания участников общества от 16.06.2010 (том 2, л.д. 178-179).

17.06.2010 участниками ООО «София» также принято решение о реорганизации общества в связи с присоединением ООО «Горный-Здоровье» к ООО «София» и утверждении договора о присоединении, что подтверждается протоколом общего собрания участников ООО «София» (том 2, л.д. 180-181).

16.08.2010 между ООО «Горный-Здоровье» и ООО «София» заключен договор № 1 о присоединении ООО «Горный-Здоровье» к ООО «София», представителями обществ подписан передаточный акт (том 2, л.д.170 -172, 173-176)

25.08.2010 общество с ограниченной ответственностью «Горный-Здоровье» прекратило свою деятельность юридического лица в связи с реорганизацией в форме присоединения, о чем МИ ФНС № 3 по КЧР принято решение о государственной регистрации внесения изменения в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности юридического лица ООО                           «Горный-Здоровье» (том 2, л.д. 163,164).

Следовательно, ООО «София» является правопреемником ООО «Горный-Здоровье».

29.05.2009 Арбитражным судом Краснодарского края по делу № А32-27649/2008 по иску Короткова А.Н. к ООО «Горный-Здоровье» и Дикаловой Е.П. принято решение, которым договор уступки доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006, заключенный между Коротковым А.Н. и Дикаловой Е.П., признан недействительным. В удовлетворении требований Короткова А.Н. о признании недействительным решения общего собрания участников ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006 (протокол № 8) отказано.

Как видно из мотивированной части решения, суд пришел к выводу о том, что общее собрание участников общества  от 10.05.2006 по вопросам переуступки 50% доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» Дикаловой Е. П. и внесении соответствующих изменений в учредительные документы общества не проводилось, решения участниками общества не принимались (абз.7 лист 7 решения), (том 2, л.д. 112-119).

Постановлениями Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.12.2009 и Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 02.03.2010 решение арбитражного суда Краснодарского края от 29.05.2009 по делу № А-32-27649/2008 оставлено без изменения, а жалобы Дикаловой Е.П. - без удовлетворения (том 2, л.д. 120-129, 134 - 138).

Судебными актами по делу № А32-27649/2008 установлено следующее.

14.03.1996 администрацией Апшеронского района Краснодарского края было зарегистрировано ООО «Горный-Здоровье» с уставным капиталом 10 000 рублей. В период с 07.11.2005 по 10.05.2006 участниками общества в учредительных документах значились: Коротков А.Н. - 50% уставного капитала (5000 рублей), Лапаев А.Ф. - 35,83% уставного капитала (3 583 рублей), Елина Е.А. - 14,17% уставного капитала (1 417 рублей).

Согласно учредительному договору ООО «Горный-Здоровье» в редакции 10.05.2006, Устава общества в этой же редакции участниками общества являлись: Елина Е.А. - 14,17% доли в уставном капитале (1 417 рублей), Безъязычная И.П. - 35,83% доли в уставном капитале (3 583 рублей), Дикалова Е.П. - 50% доли в уставном капитале (5000 рублей). Изменения в составе учредителей ООО «Горный-Здоровье» согласно материалам регистрационного дела произведены на основании договоров уступки долей от Лапаева А.Ф. к Безъязычной И.П., от Короткова А.Н. к Дикаловой Е.П. и решения общего собрания участников общества от 10.05.2006 (протокол № 8) (лист 4 решения, или л.д. 115, том 2).

Судебные инстанции по делу №А32-27649/2008 пришли к выводу о несоблюдении сторонами письменной формы сделки - договора уступки доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006, заключенного между Коротковым А.Н. и Дикаловой Е.П., в нарушение статьи 21 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», истец не имел ни воли, ни интереса на отчуждение Дикаловой Е.П. доли в размере 50% в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» (абз. 11 лист 6 решения суда первой инстанции).

Кроме того, суд апелляционной инстанции в постановлении от 04.12.2009 указал, что ни материалами дела, ни пояснениями сторон не подтверждаются обстоятельства и разумного объяснения факта безвозмездного отчуждения Коротковым А.Н. своей доли в уставном капитале общества Дикаловой Е.П., более того, каких-либо родственных или дружеских отношений между данными лицами судами не установлено.Само по себе данное обстоятельство при наличии договора дарения не имело бы правового значения, однако ни договор дарения доли, ни решения общего собрания участников общества от 10 мая 2006 года суду не представлены, подлинники указанных документов не обнаружены, что подтверждает позицию истца о том, что отчуждение доли в уставном капитале он не осуществлял (абзац 7 листа 9 постановления от 04.12.2009).

При проведении почерковедческих экспертиз по уголовному делу № 111991, возбужденного по признакам преступления, предусмотренного частью 3 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, в отношении неустановленного лица, эксперты в экспертных заключениях ЭКЦ ГУВД по Краснодарскому краю № 149-э от 13.04.2010 и               № 17/2445-э от 11.05.2010 пришли к выводу, что в представленном на экспертизу договоре дарения (уступки) доли от 10.05.2006 подписи от имени Короткова А.Н. выполнены Коротковым А.Н.

Истица Дикалова Е.П., считая, что указанные заключения являются вновь открывшимися обстоятельствами, обратилась с заявлением о пересмотре решения арбитражного суда Краснодарского края от 29.05.2009 по делу №А32-27649/2008 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.07.2010 по делу                     №А32-27649/2008 в удовлетворении требований Дикаловой Е.П. о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам решения от 29.05.2009 отказано (л.д. 139-143, том 2).

Постановлениями апелляционной и кассационной инстанций определение оставлено без изменения (л.д. 147-151, 151-155, том 2).

Получив отказ в удовлетворении заявления о пересмотре решения суда от 29.05.2009 по делу №А32-27649/2008 по вновь открывшимся обстоятельствам, Дикалова Е. П., избрав способ защиты нарушенного права в порядке статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, обратилась с настоящими исковыми требованиями о признании договора дарения (уступки) доли в уставном капитале от 10.05.2006 заключенным и исполненным, представив в обоснование исковых требований экспертные заключения ЭКЦ ГУВД по Краснодарскому краю № 149-э от 13.04.2010 и № 17/2445-э от 11.05.2010.

Суд первой инстанции, оценив по правилам статьи 71 Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, представленные заключения экспертов ЭКЦ ГУВД по Краснодарскому краю № 149-э от 13.04.2010, № 17/2445-э от 11.05.2010, ЭКЦ ГУВД по КК ЭКО по Прикубанскому внутригородскому округу г. Краснодара № 2062-Э от 10.06.2010 (л.д. 45-51, 52-58, 60-69, том 3) в совокупности с доказательствами, имеющимися в материалах дела, пришел к следующим выводам.

В силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Как видно из материалов дела №А32-27649/2008 участник ООО «Горный-Здоровье» Коротков А.Н. обратился с иском к ООО «Горный-Здоровье» и Дикаловой Е.П. о признании договора дарения (уступки) доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006, заключенным между Коротковым А.Н. и Дикаловой Е.П., и признании решения общего собрания участников ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006 недействительными, тогда как по настоящему делу с иском обратилась Дикалова Е.П. к Короткову А.Н. о признании договора дарения (уступки) доли в уставном капитале от 10.05.2006 заключенным и исполненным.

Следовательно, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что обстоятельства,установленные вступившими в законную силу судебными актами по делу                 № А32-27649/2008, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом дела                № А25-1353/2011, в котором участвуют те же лица.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе», заключение эксперта по результатам проведения судебной экспертизы, назначенной при рассмотрении иного судебного акта, не может признаваться экспертным заключением по рассматриваемому делу. Такое заключение может быть признано арбитражным судом иным документом, допускаемым в качестве доказательства в соответствии со статьей 89 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с требованиями статьи 89 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Признавая недоказанными доводы ответчика о подписании договора дарения (уступки) доли в уставном капитале ООО «Горный-Здоровье» от 10.05.2006, суды в судебных актах по делу № А32-27649/2008 исходили из того, что Коротковым А.Н. договор не подписывался, потому, как у него не было намерений отчуждать свою долю Дикаловой Е.П.

При рассмотрении дела № А25-1353/2011 суд первой инстанции пришел к правильному