Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.04.2009 по делу n А60-40795/08­­. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-2369/2009-АК

г. Пермь

21 апреля 2009 года                                                   Дело № А60-40795/08­­

Резолютивная часть постановления объявлена 20 апреля 2009 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 апреля 2009 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Щеклеиной Л. Ю.,

судей  Мещеряковой Т.И., Савельевой Н.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кивокурцевой Е.В.,

при участии:

от заявителя - ОАО «Уральский завод гражданской авиации»: Завьялова Т.В., паспорт, доверенность от 19.04.2008г., Чернухин А.А., паспорт, доверенность от 15.04.2008г.

от заинтересованного лица - Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе: не явился, извещен надлежащим образом;

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда;

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя-

ОАО «Уральский завод гражданской авиации»

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 13 февраля 2009 года

по делу № А60-40795/08,

принятое судьей Плюсниной С.В.,

по заявлению ОАО «Уральский завод гражданской авиации»

к Региональному отделению ФСФР России в Уральском федеральном округе

о признании недействительным предписания,

установил:

Открытое акционерное общество «Уральский завод гражданской авиации» (далее – заявитель, Общество, ОАО «УЗГА») обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, Отделение ФСФР) от 16.12.2008 г. № 13217-003/03 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 Решением Арбитражного суда Свердловской области от 13.02.2009 г. (резолютивная часть решения объявлена 12.02.2009 г.) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с вынесенным решением, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит указанный судебный акт отменить,  принять новый - об удовлетворении заявленных им требований, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, а также на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для рассматриваемого дела.

Относительно нарушения процессуальных норм заявитель жалобы указывает на неправомерное отклонение судом  ходатайства о привлечении ООО «Лизинговая компания «Авиализингсервис» к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора.

Что касается оспариваемого ненормативного акта, то считает его неправомерным, поскольку, по его мнению,  РО ФСФР России в УрФО следовало руководствоваться не общими правовыми нормами, устанавливающими полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам, а специальными нормативными правовыми актами, регламентирующими порядок вынесения предписаний при проведении проверок эмитентов, предписание вынесено необоснованно, поскольку заявителем не допущено нарушений законодательства, вынесение предписаний об устранении нарушений законодательства до окончания проверки Положением о проведении проверок и Административным регламентом не предусмотрено. Приказ о назначении проверки издан в отсутствие оснований, предусмотренных Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного Приказом ФСФР России от 13.11.2007 г. № 07-107/пз-н, и данным приказом фактически назначена повторная выездная проверка по тем же обстоятельствам, которые были проверены ФСФР России в 2007г. Проведение государственным органом контрольно-надзорных мероприятий с затребованием документов о деятельности Общества влечет разглашение информации.

Представитель заявителя в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме.

Заинтересованное лицо доводы апелляционной жалобы считает необоснованными по мотивам, изложенным в письменном отзыве, ссылаясь на законность оспариваемого ненормативного правового акта, которое соответствует действующему законодательству и не нарушает прав и законных интересов Общества, оснований для отмены решения суда не усматривает.

Заинтересованное лицо о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещено надлежащим образом, представителей в судебное заседание не направило.

Законность и обоснованность решения арбитражного суда проверены судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее - АПК РФ).

Заслушав представителей заявителя, изучив материалы дела, исследовав доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, проанализировав нормы материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены решения суда первой инстанции.

         Как следует из материалов дела, на основании поступившего в адрес Регионального отделения заявления Падеровой Е.А. о несоблюдении ОАО «УЗГА» требований к раскрытию информации в форме ежеквартальных отчетов, сведений об афиллированных лицах, требования Управления ФСБ России по Свердловской области от 14.10.08 в порядке п. 4 ст. 21 УПК РФ провести проверку исполнения ОАО «УЗГА» законодательства России о рынке ценных бумаг, а также в связи с поступившими обращениями, руководителем Регионального отделения 10.11.2008 года запрошено согласование ФСФР России о проведении внеплановой выездной проверки ОАО «УЗГА».

          19.11.2008 года  получено согласование от ФСФР России о проведении внеплановой проверки деятельности ОАО «Уральский завод гражданской авиации».

  20.11.2008г. Региональным отделением ФСФР России в Уральском федеральном округе  издан приказ за № 2292 о создании группы инспекторов по проверке деятельности ОАО «Уральский завод гражданской авиации» на соответствие законодательству о ценных бумагах и соблюдению прав инвесторов о проведении в период с 26 ноября 2008 года по 26 декабря 2008года выездной внеплановой проверки ОАО «УЗГА», а также выдано уведомление о проведении выездной внеплановой проверки по соблюдению законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов и запросе документов от 20.11.2008 № 12223-003/03.

  Указанным уведомлением общество извещено о  требовании Региональ-ного отделения ФСФР России в Уральском федеральном округе в период с 26.11.2008 г. по 26.12.2008 г.  обеспечить группе инспекторов  доступ к   документам общества  согласно перечню, изложенному в уведомлении.   

  03.12.2008 г. доступ  должностных лиц Регионального отделения ФСФР России в Уральском федеральном округе к документам общества не обеспечен.

  Требованием от 05.12.2008 г. ОАО «Уральский завод гражданской авиации» предложено в срок до 09.12.2008 г.  обеспечить доступ  административного органа  к  следующим документам общества:  соглашению о расторжении договора о реестровом обслуживании с регистратором ОАО «Регистратор-Капитал» от 01.11.2005 г.;  акту приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества от 08.11.2005 г.;  реестру владельцев именных ценных бумаг общества от 08.11.2005 г.;  регистрационному журналу общества  с 08.11.2005 г. по 26.11.2008 г.; лицевые счета Падерова А.Н., Яхлакова В.Н., ООО «Лизинговая компания  «Авиализингсервис» с даты их открытия по 26.11.2008 г.; документам, представленным ООО «Лизинговая компания Авиализингсервис»  при открытии лицевого счета в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества (анкете зарегистрированного лица, копии устава юридического лица, удостоверенной нотариально или заверенной регистрирующим органом (при наличии), документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, нотариально удостоверенной копии банковской карточки (при их наличии).

  В связи с неисполнением указанного требования 18.12.2008 г.  заинтересованным лицом в отношении ОАО «УЗГА»  вынесено предписание  об устранении нарушений  действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах путем обеспечения 18.12.2008 г. в 15 час. 00 мин. доступа группе инспекторов Регионального отделения ФСФР России в Уральском федеральном округе к  изложенным выше документам общества. Также предприятие  предупреждено  о возможности привлечения к административной ответственности по ч. 1 ст. 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской  Федерации в случае неисполнения данного предписания.

  Полагая, что  предписание является незаконным, нарушает права и законные интересы общества в сфере предпринимательской деятельности, ОАО Уральский завод гражданской авиации» обратилось в суд с настоящим заявлением. 

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о законности оспариваемого ненормативного правового акта и об отсутствии нарушения прав и законных интересов Общества.

Выводы суда являются законными, обоснованными, соответствующими фактическим обстоятельствам дела и действующему законодательству.

Согласно п.10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон, Закон о рынке ценных бумаг) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 6 ст.44 Закона предусмотрено право ФСФР России устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций. ФСФР России  осуществляет самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверку деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, а также иных лицензируемых ею организаций, назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. № 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, согласно п. 5.3.6.1 которого ФСФР России и его территориальные органы полномочны проводить соответствующие проверки.

Приказом ФСФР России от 13.11.2007 г. N 07-108/пз-н утверждено Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам (далее – Положение о проведении проверок).

Данным Положением предусмотрено проведение, в том числе внеплановых выездных проверок.

Пунктом 1.2 Положения о проведении проверок определено, что порядок проведения проверок установлен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007г. № 07-107/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 14.12.2007 г., регистрационный № 10706; далее – Регламент).

          Право ФСФР России (Регионального отделения ФСФР России в Уральском федеральном округе)  направлять поднадзорным организациям обязательные для исполнения в установленный срок предписания о предоставлении документов или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации закреплено п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг» и п. 5.3.7 и  п. 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317.

         Оспариваемое  предписание вынесено в связи с допущенным Обществом нарушением законодательства о рынке ценных бумаг в части представления документов в установленный срок по требованию должностного лица.

         В соответствии со ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»,  предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменяются либо отменяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в связи с вступившим в законную силу решением суда либо по инициативе указанного федерального органа исполнительной власти.

Доводы подателя апелляционной жалобы о том, что вынесение предписаний об устранении нарушений законодательства до окончания проверки Положением о проведении проверок и Административным регламентом не предусмотрено, подлежат отклонению.

В соответствии с п.7 ст.44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

         Согласно п. 2.4.3 Приказа ФСФР России от 13.11.2007 N 07-108/ПЗ-Н «Об утверждении положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на федеральную службу по финансовым рынкам»  инспектор вправе требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (справки, письменные объяснения и другие). При этом в соответствии с п. 2.3.5 Положения о проведении проверок руководитель группы