Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.03.2012 по делу n А50-370/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

Регистратор» поступило передаточное распоряжение от имени Ломакина А.Г. вх. №100625119 о перерегистрации ценных бумаг ОАО «Сильвинит» в количестве 111 393 шт. с зарегистрированного лица Ломакина А.Г. на лицо, принимающее ценные бумаги, ЗАО «Национальный депозитарный центр» (л.д.13 т.1). В связи с чем, 25.06.2010 принадлежащие истцу акции ОАО «Сильвинит» в количестве 111 393 шт. были списаны с его лицевого счета и переведены в номинальное держание ЗАО «Национальный депозитарный центр», что подтверждается справкой об операциях, выданной регистратором ЗАО «Компьютершер Регистратор» от 28.09.2010.  

В деле имеется Генеральное соглашение № 89455/10-м от 21.06.2010 между ООО «Компания Брокеркредитсервис» и Ломакиным А.Г. (Клиент), согласно которому ООО «Компания Брокеркредитсервис» обязуется совершать по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания Брокеркредитсервис» и указанных Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (л.д.22 т.5). Перевод акций истца в номинальное держание осуществлён во исполнение   данного соглашения.  

На основании договора междепозитарного счета депо №589/ДМС-1 от 25.12.1998 между ООО «Компания брокеркредитсервис» и ЗАО «Сибирская межбанковская биржа», действующего в качестве представителя на основании Договора о выполнении функций представителя Национального Депозитарного Центра №3-12/26 от 14.10.1998 и доверенности №3-05/129 от 14.10.1998 от имени Некоммерческого партнерства «Национальный Депозитарный Центр», переведенные регистратором ЗАО «Национальная регистрационная компания» (ныне - ЗАО «Компьютершер Регистратор») с лицевого счета Ломакина А.Г. на лицевой счет номинального держателя ЗАО «Национальный депозитарный центр» (ныне - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) в реестре акционеров ОАО «Сильвинит» 111393 шт. акций именных обыкновенных (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00282-А) были зачислены 29.06.2010 по поручению депо №290610-35-89 от 29.06.2010 депонента ООО «Компания Брокеркредитсервис» на его междепозитарный счет депо № NL980529393С, открытый в ЗАО «Национальный депозитарный центр» (л.д.45, 46-47 т.5).

Согласно брокерским отчетам ООО «Компания Брокеркредитсервис» по Генеральному соглашению №89455/10-м от 21.06.2010, а также Депозитарным поручениям в период с  30.06.2010 по 29.09.2010 со счета депо Ломакина А.Г. снято 61 980 штук акций ОАО «Сильвинит», остаток на 29.09.2010 составил 49 413 штук акций (л.д. 36-42 т.3).    

По платежным поручениям в период с 06.07.2010 по 28.09.2010 ООО «Компания Брокеркредитсервис» перечислило за ценные бумаги на счет Ломакина А.Г. в ВТБ 24 (ЗАО) г.Москва денежные средства в размере   1 435 751 000 рублей (л.д.9-35 т.3). Согласно письму ВТБ 24 (ЗАО) г.Москва от 19.12.2011 №12-09-04-03/48236, счет в банке на имя Ломакина А.Г. был открыт 21.06.2010, последняя операция по оплате за ценные бумаги была осуществлена 29.09.2010, остаток по данному счету составляет 103 156 671 рубль 93 копейки (л.д. 31-37 т.8).

Из письменных пояснений и пояснений данных в ходе судебного разбирательства, представителей Ломакина А.Г. следует, что истец не подписывал и не представлял регистратору передаточное распоряжение, никогда не заключал  Генерального соглашения № 89455/10-м от 21.06.2010, каких-либо распоряжений на продажу акций никому не давал.  

Правильно определив, что значимым обстоятельством по делу является установление наличия/отсутствия действительного волеизъявления Ломакина Анатолия Геннадьевича на распоряжение принадлежащими ему акциями, для проверки подлинности его подписи на документах: передаточном распоряжении (вх. №100625119 от 25 июня 2010 года);  Генеральном соглашении №89455/10-м от 21 июня 2010 года; поручении №ГС-89455/10-М/НДЦ/98370 (дата подачи 25.06.2010); анкете клиента (для физических лиц) от 21 июня 2010 года;  уведомлении об открытии счетов от 21 июня 2010 года; заявлении о присоединении к Клиентскому регламенту Депозитария ООО «Компания БКС»; заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (для физических лиц) от 21 июня 2010 года; уведомлении об использовании специального брокерского счета от 21 июня 2010 года; акте приема-передачи пароля для доступа на защищенный раздел сайта ООО «Компания БКС»; Распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров (вх. №100625122 от 25 июня 2010 года); Распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров (вх.100621159 от 21 июня 2010 года), судом первой инстанции была назначена судебная почерковедческая экспертиза, производство которой поручено эксперту Государственного учреждения Пермской лаборатории судебной экспертизы Минюста России (определение суда от 12.05.2011 (л.д.149-153 т.5). Перед экспертом были поставлены вопросы о том кем, Ломакиным А.Г. или иным лицом, выполнены подписи в перечисленных выше документах.

Согласно заключению эксперта Государственного учреждения Пермской лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации от 10.08.2011 №126/01-3/11, эксперт не смог дать ответы на поставленные судом перед ним вопросы по причинам, изложенным в исследовательской части заключения, в частности, эксперт указал на то, что «при оценке выявленных признаков в каждой подписи установлено, что ни совпадения, ни различия не образуют совокупностей признаков, достаточных для какого-то определенного (положительного или отрицательного) вывода об исполнителе» (л. д.103-108 т.6).       .

По ходатайству истца по делу была назначена повторная судебная комиссионная почерковедческая экспертиза, производство которой поручено экспертам 111 Главного государственного центра судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Минобороны России (определение суда от 31.08.2011). На разрешение экспертов поставлены аналогичные вопросы.

Согласно заключению эксперта 111 Главного государственного центра судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Минобороны России № 407/11 от 16.09.2011, подписи от имени Ломакина А.Г., расположенные в  перечисленных ранее документах, выполнены не Ломакиным Анатолием Геннадьевичем, а другим лицом, с подражанием какой-то подлинной подписи Ломакина А.Г. (л.д. 6-26 т.7). 

В деле также имеется информация о том, что 07.10.2010 следователем Следственной части СУ при УВД по ЦАО по факту хищения акций, принадлежащих Ломакину А.Г., возбуждено уголовное дело (л.д.18-19 т.1), в рамках которого была проведена экспертиза.  Согласно заключению эксперта ЭКЦ УВД по ЦАО г.Москвы №4672 от 28.10.2010, подпись от имени Ломакина А.Г. в графе «Подпись отчуждателя:» передаточного распоряжения (вх. №100625119 от 25.06.2010) выполнена не Ломакиным Анатолием Геннадьевичем, а иным лицом в подражание одной из подписей Ломакина А.Г.; записи от имени Ломакина А.Г. в графе «Ф.И.О. подписавшего:» передаточного распоряжения (вх. №100625119 от 25.06.2010) выполнены не Ломакиным Анатолием Геннадьевичем, а иным лицом (л.д.57-69 т.2).  

Оценивая довод истца о поддельности подписи на передаточном распоряжении, суд первой инстанции на основании ст.71, 75, 89 АПК РФ дал ему обоснованную оценку на основе совокупности доказательств, включая заключение эксперта 111 Главного государственного центра судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Минобороны России №407/11 от 16.09.2011, заключение эксперта ЭКЦ УВД по ЦАО г. Москвы №4672 от 28.10.2010, копии действительного паспорта Ломакина А.Г. и паспорта представленного неустановленным лицом регистратору 21.06.2010 и  25.06.2010 (л.д.78-79 т.5).

Таким образом, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что Ломакин А.Г. не подписывал документы, на основании которых произошло списание акций ОАО «Сильвинит» в количестве 111 393 шт. с его лицевого счета и перевод в номинальное держание, не подписывал документы по распоряжению принадлежащими ему акциями, а значит,  волеизъявления на распоряжение принадлежащими Ломакину А.Г. акциями акционерного общества «Сильвинит» у него не было.

По существу доводы апелляционных жалоб сводятся к опровержению вывода суда первой инстанции о наличии прямой причинно-следственной связи между действиями регистратора по списанию со счёта истца 111393 акций ОАО «Сильвинит» и убытками истца в размере рыночной стоимости утраченных 61980 акций.

В соответствии с п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению. Указанная норма обеспечивает возможность пострадавшему лицу на получение компенсации за прекращение такой связи. Таким образом, акционер, с лицевого счета которого необоснованно списаны принадлежащие ему акции эмитента, вправе требовать возмещения убытков (ст. 15 ГК РФ).

Полагая, что убытки возникли в результате ненадлежащего соблюдения порядка поддержания системы ведения реестра акционеров общества, истец обратился с настоящим исковым требованием.

Действующие правовые нормы, положенные в правовое обоснование исковых требований, сформулированы, исходя из приоритета интересов акционера, утратившего акции без своей воли. Отношения между акционером и акционерным обществом являются по своей природе обязательственными (абз.3 п.2 ст.48 ГК РФ), содержание которых определяется Федеральным законом от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» и уставом общества. С утратой акций помимо воли акционера прекращается и обязательственно-правовая связь с обществом. Не имеет принципиальное значение, полностью или в части пакет акций, ранее принадлежавший истцу, был незаконно списан с его счёта помимо его воли. В любом случае обязательственно-правовая связь, ранее установившаяся между акционером и обществом (по объёму, включённых в акции прав) прекращается.

Заявители апелляционных жалоб обосновывают свою позицию, опираясь на предположение о необходимости установить прямую причинно-следственную связь между действиями предполагаемого причинителя вреда и убытками. ОСАО «Ингосстрах» считает, что отсутствует состав гражданского правонарушения в действиях эмитента и регистратора. Вместе с тем, требования основаны на специальной норме  Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», предусматривающей ответственность конкретно определенных лиц на случай утраты акционером акций помимо своей воли. При этом для взыскания убытков лицо, требующее их возмещения, должно доказать нарушение своего права, наличие причинной связи между  действиями эмитента и регистратора по ведению и хранению реестра и убытками, а также размер убытков.  

Суд апелляционной инстанции поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что истцом выбран допустимый при данных обстоятельствах способ защиты. Верно установлено, что списание акций произведено по передаточному распоряжению лица, выдающему себя за акционера Ломакина А.Г.  и предъявившему поддельный паспорт. Правовое значение для выбранного истцом способа защиты имеет то, предприняло ли общество и регистратор необходимые и достаточные меры, для ненадлежащего соблюдения порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров.

Поэтому не имеет значения в рамках выбранного способа защиты установление последующих отношений, имеющих место после списания со счёта акций акционера помимо его воли, за исключением принятия либо не принятия акционером разумных мер к уменьшению убытков.

По этой же причине подлежат отклонению доводы апелляционных жалоб о том, что при определении размера убытков, суду следовало учесть денежные суммы, полученные от продажи акций истца и зачисленные на его счёт в ЗАО ВТБ; что судом не учтены находящиеся на счёте Ломакина А.Г. на момент рассмотрения спора денежные средства в размере 103 156 671 руб.

Размер убытков, причиненных истцу в результате неправомерного списания регистратором ОАО «Сильвинит» в количестве 111 393 шт., определён в соответствии с п.3 ст.393 ГК РФ, исходя из рыночной цены утраченных акций, существовавшей на дату подачи иска - 11.01.2011 (л.д.1,2   т.2). Данный способ расчёта убытков мотивированно не оспорен.

Не усматривается и обоснованность доводов о том, что, поскольку истцу стало известно о списании акций с 14.09.2010, а значит, с данного момента истцом должны были предприниматься меры, направленные на уменьшение размера убытков (в период с 15.09.2010 по 29.09.2010 со счёта отчуждено 21083, стоимость данных акций подлежит исключению из размера убытков). Данные доводы были предметом рассмотрения в суде первой инстанции. Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о невозможности истца предотвратить  отчуждение акций ОАО «Сильвинит» в период с 15 по 29 сентября 2011 года.  В решении верно установлено, что истец узнал об отсутствии акций на его лицевом счете при получении документов для внеочередного общего собрания акционеров 25.09.2010, после чего незамедлительно обратился к регистратору за получением информации о действительном количестве ценных бумаг учтенных на его лицевом счете. получает информацию об отсутствии у него на лицевом счете акций  и справку об операциях по счету  (л.д.14,15 т.1; л.д.77 т.5). 29.09.2010 истец подал в ООО «Компания Брокеркредитсервис» заявление о блокировании счетов и приостановлении операций по ним (л.д.17 т.1). 25 - 26 сентября 2010 года являлись выходными днями. Истец раньше не мог узнать об отсутствии акций, поскольку находился за пределами территории Российской Федерации, что подтверждается имеющейся в деле копией загранпаспорта Ломакина А.Г. с отметками о вылете из аэропорта Домодедово (г. Москва) 09.09.2010 и прибытия в тот же аэропорт 24.09.2010 (л.д. 98-100 т.8).

В силу ст. 66 АПК РФ бремя доказывания обстоятельств, что акционер не принял разумные меры к уменьшению убытков, возлагается на лицо, заявившее данный довод.

Отклонение судом первой и апелляционной инстанции ходатайства регистратора об истребовании доказательств у Федеральной миграционной службы России сведений о том, находился ли Ломакин А.Г. на территории России в сентябре 2010, не исключает факт нахождения Ломакина А.Г. в период  с 09.09.2010 по 24.09.2010 за пределами территории Российской Федерации. Оригинал загранпаспорта Ломакина А.Г. обозревался в судебном заседании (протокол от 27.12.2011