Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.04.2012 по делу n А60-41866/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-2251/2012-АК

г. Пермь

10 апреля 2012 года                                                              Дело № А60-41866/2011­­

Резолютивная часть постановления объявлена 09 апреля 2012 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 10 апреля 2012 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Риб Л. Х.,

судей Васевой Е.Е., Грибиниченко О.Г.,

при ведении протокола судебного заседания Фоминой Е.О.,

при участии:

от заявителя (закрытое акционерное общество "Каменск-Лада") (ОГРН 1026600936911, ИНН 6612005133): извещен надлежащим образом, представители не явились;

от заинтересованного лица (Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе) (ОГРН 103663498975, ИНН 6658076401): извещено надлежащим образом, представители не явились;

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя закрытого акционерного общества "Каменск-Лада"

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 24 января 2012 года

по делу № А60-41866/2011,

принятое судьей Хомяковой С.А.,

по заявлению закрытого акционерного общества "Каменск-Лада"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе

о признании недействительным приказа,

установил:

Закрытое акционерное общество "Каменск-Лада» (далее по тексту Общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с  требованиями о признании недействительным приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее по тексту Региональное отделение, регистрирующий орган) от 02.09.2011 №65-11-1116/пз-и об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных именных бездокументарных акций общества.

Решением арбитражного суда от 24.01.2012 (резолютивная часть решения оглашена 18.01.2012) в удовлетворении требований отказано.

Не согласившись с  вынесенным по делу судебным актом, Общество обжаловало решение суда в апелляционном порядке, в апелляционной жалобе просит решение суда отменить, заявленные требования удовлетворить.

В апелляционной жалобе ее подателем приведены доводы об отсутствии оснований для отказа в регистрации выпуска акций; приведенные в обжалуемом приказе основания для отказа общество считает несостоятельными, поскольку представленные для регистрации выпуска акций соответствовали требованиям законодательства.

Заинтересованное лицо не согласно с апелляционной жалобой не согласно, возражения на жалобу изложены в письменном отзыве.

Стороны по делу, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили, что в силу ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, обсудив доводы жалобы, проверив правильность применения судом действующего законодательства, суд апелляционной инстанции полагает, что вынесенное судом решение по делу является законным, обоснованным и не подлежит отмене.

Как усматривается из материалов дела, 09.03.2011 Обществом в Региональное отделение представлены документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных именных бездокументарных акций, размещаемых посредством закрытой подписки.

08.04.2011 регистрирующим органом в адрес Общества направлено уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, запрошены дополнительные документы, предложено внести изменения в представленные документы, установлен срок для представления дополнительных и/или исправленных документов до  02.05.2011 (л.д. 69).

При проведении проверки представленных обществом 29.04.2011 документов регистрирующим органом выявлены нарушения, для устранения которых обществу вновь предложено представить дополнительные документы, установлен срок для представления до 08.06.2011. Эмиссия ценных бумаг общества была приостановлена, о чем в адрес общества направлено соответствующее уведомление (исх. №62-11-СК-06/4883) от 11.05.2011 (л.д.61).

По представленным обществом 03.06.2011 документам у регистрирующего органа имелись замечания, для устранения которых обществу направлено уведомление от 14.06.2011.  Данным уведомлением эмитенту предложено представить в срок до 20.07.2011 отчет об устранении допущенных нарушений, а также исправленные документы на регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (л.д. 65).

По результатам рассмотрения представленных обществом 26.08.2011 документов Региональным отделением издан приказ от 02.09.2011 № 62-11-1116/пз-и  об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.  Уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг от 02.09.2011 и копия приказа направлены обществу (л.д. 10-13).

Заявитель, полагая, что приказ не соответствует требованиям законодательства, нарушает его права и законные интересы, обратился в арбитражный суд с требованиями о признании приказа недействительным.

При рассмотрении дела суд первой инстанции не установил наличие совокупности оснований для признания обжалуемого приказа недействительным и отказал в удовлетворении требований.

Выводы суда являются правильными, соответствуют представленным в материалы дела доказательствам и действующему законодательству.

Согласно ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для признания недействительным ненормативного правового акта необходимо установить совокупность двух условий, а именно: несоответствие ненормативного правового акта закону и иному нормативному правовому акту и нарушение указанным ненормативным правовым актом прав и законных интересов заявителя.

Правоотношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Федеральный закон N 39-ФЗ).

В соответствии со ст. 20 Федерального закона N 39-ФЗ государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом.

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента. К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 30 дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации.

В силу п. 2.4.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты) в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящими Стандартами, несоответствия формы указанных документов и/или состава содержащихся в них сведений требованиям настоящих Стандартов или иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (далее именуются - устранимые нарушения), или признаков нарушений регистрирующим органом осуществляется проверка достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного для принятия решения по заявлению, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

Регистрирующий орган запрашивает документы, представление которых требуется для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Согласно абз.  2,  3, 6 ст. 21 Федерального закона N 39-ФЗ основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются: нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах; несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

В рассматриваемом случае регистрирующий орган в приказе от 02.09.2001 №62-11-1116/пз-и1 привел следующие основания для отказа в регистрации:

1.   нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бума) законодательству Российской Федерации о ценных бумагах:

- в нарушение п.2 ст. 20 Федерального закона № 39-Ф3, п.2.4.5 Стандартов бухгалтерская отчетность за 2010 год представлена в регистрирующий орган не в полном объеме, а также отсутствует справка, содержащая пояснения о причинах непредставления указанных форм отчетности;

2.   несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Закона, Стандартов и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

- в нарушение п.2 ст. 20 Федерального закона № 39-ФЗ, п. 2.4.2. Стандартов, решение о выпуске акций не соответствует Приложению 4(4) к Стандартам, а именно в п.8.6 не указан срок оплаты акций;

3. внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) цепных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведении):

-   решение о дополнительном выпуске акций в нарушение п. 2 ст.41 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 6.2.8 Стандартов предусматривает положения, согласно которым срок начала размещения ценных бумаг не зависит от даты уведомления акционеров общества;

-   в нарушение п.6.4.8 Стандартов решение о размещении ценных бумаг не предусматривает порядок приобретения ценных бумаг в случае отказа кого-либо из акционеров акционерного общества от приобретения причитающихся ему ценных бумаг, размещаемых путем закрытой подписки среди всех акционеров пропорционально количеству принадлежащих им акции.

На основании представленных в материалы дела документов арбитражным судом  установлена следующая хронология представления Обществом документов и направления регистрирующим органом уведомлений о необходимости устранения нарушений.

По результатам рассмотрения представленных Обществом 09.03.2011 документов на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций Региональное отделение направило в адрес общества уведомление от 08.04.2011, в котором, сославшись на  п.п. 2.4.6, 2.4.7, 2.4.2, 2.3.2, 6.3.1 Стандартов указало на непредставление следующих документов: справки общества - эмитента об оплате уставного капитала; решение о дополнительном выпуске ценных бумаг не представлено в необходимом количестве экземпляров (в трех экземплярах); не представлена копия (выписка) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утверждено решение о дополнительном выпуске, а также копия (выписка) протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято решение об определении цены размещения акций.

Представленный пакет документов не соответствует требованиям п. 1 ст. 36, п. п. 1, 2 ст. 40, п. 3 ст. 41  п. 1. ст. 77  Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - ФЗ «Об акционерных обществах»); п. 6.1.15, приложению 2(1),