Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2013 по делу n А50-23773/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

о том, что Левин Л.Ю. без экономической целесообразности досрочно изъял займ из ООО «Корпорация «Перспектива», размещенный под 24% годовых и выдал займы указанным выше физическим лицам под более низкий процент – 8-10% годовых; при этом, займы Брагину М.В. и Снежневскому А.Ю. являются долгосрочными (на 12 лет) без обеспечения и без права досрочного истребования займов, и без согласования такого срока с единственным инвестором должника Чирковым А.Г., с которым должен был осуществиться полный расчет не позднее 10.08.2010.

В период наблюдения задолженности Брагина М.В. в сумме 660 000 руб. и Снежневского А.Ю. в сумме 357 500 руб. по договорам займа перед должником были проданы Левиным Л.Ю. за 40 000 руб. и 30 000 руб. соответственно. В конкурсном производстве данные сделки были признаны недействительными, с указанием суда на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности. В период с октября 2011 года по май 2012 года договоры займа с Брагиным М.В. в общей сумме 999 500 руб. и Снежневским А.Ю. в сумме 357 500 руб. были расторгнуты в судебном порядке в связи с невыполнением заемщиками обязательств по уплате процентов.

Кроме того, 20.05.2008 ООО «Частные инвестиции» (в лице руководителя Левина Л.Ю.) заключило договоры займа с Левиным Л.Ю. в размере 1 732 500 руб. и его заместителем Хижняковой Е.В. в размере 2 750 000 руб. (общая сумма займов 4 482 500 руб.) под 10% годовых, сроком до 20.05.2010. Указанные суммы были возвращены заемщиками досрочно в кассу и 20.06.2008 выданы должником в качестве долгосрочного займа Бутакову Сергею Валерьевичу под 8% годовых, сроком до 20.06.2023 (на 15 лет). Общий размер займа по договору от 20.06.2008 составил 5 565 000 руб.

Кроме того, Левин Л.Ю., от имени должника, 01.09.2009 заключил с Бутаковым С.В. дополнительное соглашение к договору займа об отсрочке уплаты процентов на один год за пользование займом в период с 01.09.2009 по 31.08.2010, в связи с чем срок уплаты процентов – 15.09.2009 был перенесен на 15.09.2011.

При этом, заключая договор займа и дополнительного соглашения с Бутаковым С.В. на вышеуказанных условиях, Левин Л.Ю. осознавал, что должник, начиная с 10.08.2008, не исполняет свои обязательства по уплате процентов кредитору Чиркову А.Г. за пользование займом по договору от 06.08.2007, и до 10.08.2010 ему предстоит произвести все расчеты по указанному займу.

В период наблюдения задолженность Бутакова С.В. по договору займа перед должником в сумме 5 565 000 руб., была в срочном порядке продана Левиным Л.Ю. за 150 000 руб. В конкурсном производстве данная сделка была признана судом недействительной, с указанием на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности (определение от 28.07.2011).

Также, 11.08.2008 ОАО КБ «Каури» был произведен возврат должнику депозита в размере 10 000 000 руб. положенного в банк под 12,6% годовых.

Из указанной выше суммы 6 000 000 руб. 01.09.2008 были размещены на депозите Банка «Северная Казна» под 11,75% годовых на срок от 731-1095 дней (2-3 года).

При этом, 04.09.2008 должник досрочно изъял денежные средства с депозита и распорядился ими следующим образом:

- в период с 15.08.2008 по 15.09.2008 должник без согласования процентов и обеспечения перечислил займов на общую сумму 5 100 000 руб. в ООО «Карагайский завод строительных материалов», в котором Левин Л.Ю. и Хижнякова Е.В. являлись участниками с долей в уставном капитале 31,5% и 25% соответственно.

- 15.09.2008 при наличии задолженности по процентам по договору займа от 20.06.2008 должник снова выдал заём Бутакову Сергею Валерьевичу в размере 900 000 руб. по договору займа от 10.09.2008 под 8% годовых (в выписке по расчетному счету значится, что заём был предоставлен под 24% годовых).

Из указанного следует, что Левин Л.Ю. вновь без экономической целесообразности передал в качестве необеспеченных займов денежные средства в размере 6 000 000 руб., из которых 5 100 000 руб. – на бесплатной основе.

В период наблюдения задолженность ООО «Карагайский завод строительных материалов» по договорам займа перед должником в сумме 5 610 000 руб. была продана Левиным Л.Ю. за 20 000 руб. В конкурсном производстве данная сделка была признана недействительной, с указанием суда на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности.

Кроме того, в период деятельности должника выдавались займы ООО «Перспектива-Девелопмент» по договорам, в том числе:

- № 124 от 09.08.2007 в сумме 8 500 000 руб. со сроком возврата 08.08.2008; срок возврата по дополнительному соглашению от 11.08.2008 продлен до 11.08.2009. Последние проценты за пользование займом заемщик уплатил в ноябре 2008 года – за октябрь 2008 года; 15.11.2008 сторонами договора займа заключено дополнительное соглашение о снижении процентов по займу до размера ставки рефинансирования ЦБ РФ, к 31.03.2009 размер неуплаченных процентов составил 538 851,46 руб.;

- договор займа с названным выше заемщиком - № 10 от 14.01.2008 на сумму займа 1 600 000 руб. сроком на 12 месяцев (до 15.01.2009). Последние проценты за пользование займом заемщик уплатил в ноябре 2008 года – за октябрь 2008 года; 15.11.2008 сторонами договора займа заключено дополнительное соглашение о снижении процентов по займу до размера ставки рефинансирования ЦБ РФ, к 31.03.2009 размер неуплаченных процентов составил 106 081,32 руб.;

- 15.09.2008, при том, что ООО «Перспектива-Девелопмент» к 08.08.2008 не вернул 8 500 000 руб., Левин Л.Ю. от имени должника выдал обществу еще один заём в размере 3 500 000 руб. по договору займа № 208 от 15.09.2008. Последние проценты за пользование займом заемщик уплатил в ноябре 2008 года – за октябрь 2008 года; 15.11.2008 сторонами договора займа заключено дополнительное соглашение о снижении процентов по займу до размера ставки рефинансирования ЦБ РФ, к 31.03.2009 размер неуплаченных процентов составил 211 830,76 руб.

Из содержания перечисленных договоров следует, что до 26.12.2008 выданные обществу «Перспектива-Девелопмент» Левиным Л.Ю. от имени должника займы в общем размере 13 600 000 руб. были предоставлены без обеспечения. 26 декабря 2008 года Левиным Л.Ю. от имени должника был заключен договор ипотеки с Нацаренус Ю.А., согласно которому вышеназванные займы были обеспечены ипотекой земельного участка в д. Бобки.

Таким образом, к 01.04.2009 задолженность ООО «Перспектива-Девелопмент» перед должником составляла 14 456 763,54 руб., в том числе: 13 600 000 руб. основного долга и 856 763,54 руб. – процентов.

01 апреля 2009 года указанный долг был переуступлен должником за 1 000 000 руб. Хижняковой Е.В. (заместителю генерального директора должника, участнику общества с долей в 25%).

01 апреля 2009 года в счет исполнения обязательств ООО «Перспектива-Девелопмент» перед Хижняковой Е.В. Нацаренус Ю.А. передала Хижняковой Е.В. названный участок. В свою очередь Хижнякова Е.В. передала названный земельный участок должнику только 08.06.2009.

Пунктом 1 ст. 44 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, а равно управляющий при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Такие же нормы поведения руководителя общества отражены в уставе должника (том 1, л.д. 12).

Как правомерно установил суд первой инстанции, все вышеуказанные обстоятельства свидетельствуют о том, что осуществляя инвестиционную деятельность руководитель должника – Левин Л.Ю., также являющийся единоличным исполнительным органом, не обеспечил надлежащий контроль за процессом получения информации, необходимой и достаточной для формирования профессионального суждения о финансовом положении заемщиков, выдавал займы физическим и юридическим лицам без обеспечения исполнения обязательств.

В нарушение принципа разумности и добросовестности при осуществлении своих полномочий, вопреки интересам должника Левиным Л.Ю. заключены договоры займа в отсутствие экономической необходимости и целесообразности, в отсутствие необходимой и достаточной информации о заемщиках, не предприняты меры к получению должником указанной информации, а также к достоверному анализу хозяйственной деятельности заемщиков, займы представлены в отсутствие надлежащего обеспечения их возвратности.

Указанные выше действия Левина Л.Ю. (изъятие денежных средств размещенных на депозитах, досрочное прекращение займов с высокий процентной ставкой  и передача денежных средств в долгосрочные займы без обеспечения под более низкий процент и беспроцентный займ, продажа дебиторской задолженности по существенно заниженным ценам) являются неправомерными. Непринятие Левиным Л.Ю. с должной степенью заботливости и осмотрительности всех необходимых мер для предотвращения причинения вреда свидетельствует о доказанности его вины (ст. 401 ГК РФ).

Кроме того, судебными актами, принятыми в рамках дела о банкротстве должника в период с 14.07.2011 по 23.07.2012, по заявлениям конкурсного управляющего, признаны недействительными сделки, заключенные Левиным Л.Ю. от имени должника, в том числе: выплаты в период подозрительности на суммы 138 000 руб., 40 000 руб., 42 000 руб., 18 000 руб., 23 500 руб. Хижняковой Е.В., на сумму 34 800 руб. Левину Л.Ю. и на сумму 500 000 БрагинуМ.В. (п. 2 ст. 61.2, п.п. 1, 3 ст. 6.3, п. 2 ст. 103 Закона о банкротстве); продажа дебиторской задолженности должника в сумме 12 532 000 руб. в период наблюдения (п. 2, ст. 61.2 Закона о банкротстве, ст.ст. 10, 449, 168 ГК РФ, ст. 46 ФЗ об ООО); необоснованная выплата дивидендов в сумме 673 400 Хижняковой Е.В., Левину Л.Ю. (п.п. 1, 2 ст. 103 Закона о банкротстве, ст. 28 ФЗ об ООО); неосновательная выплата средств в сумме 900 000 руб. Левину Л.Ю. и 10 000 руб. Хижняковой Е.В. (п. 2 ст. 61.2, п. 2, ст. 103 Закона о банкротстве, ст.ст. 10, 168 ГК РФ). Всего на общую сумму 14 911 700 руб.

Из изложенного следует, что в период конкурсного производства для формирования конкурсной массы конкурсному управляющему понадобилось значительное время для подачи заявлений в суд о признании недействительными сделок в сумме 14,9 млн. рублей, заключенных Левиным Л.Ю. от имени должника.

Указанное, также свидетельствует о недобросовестности Левина Л.Ю. при выполнении им функций единоличного исполнительного органа должника, в том числе свидетельствуют о неправомерных действиях при заключении вышеназванных сделок при наличии законодательных запретов на совершении ряда сделок.

Как правомерно отмечено арбитражным судом, из приведенных выше обстоятельств можно сделать вывод о том, что если бы Левин Л.Ю. при осуществлении руководства должником действовал разумно, осмотрительно, добросовестно, в интересах должника и его кредиторов и своевременно реагировал на сложившуюся в стране экономическую ситуацию, он произвел бы следующие действия в интересах должника и основного кредитора Чиркова А.Г.:

1)                денежные средства, перечисленные в ООО «КЗСМ» в качестве займов в размере 5 820 000 руб., Левин Л.Ю. имел возможность перечислить Чиркову А.Г. в погашение займа, что уменьшило бы кредиторскую задолженность должника по основному долгу на сумму 5 820 000 руб. и по процентам за пользование займом, которые начислены на дату введения наблюдения – 934 205 руб.;

2) денежные средства, направленные 01.02.2008 на необоснованную выплату дивидендов в размере 673 400 руб. (определение суда от 15.09.2011) и подоходного налога в сумме 99 900 руб. (НДФЛ возвращен в конкурсном производстве по судебному решению в сумме 66 600), то есть в общей сумме 773 300 руб., Левин Л.Ю. имел возможность перечислить эту сумму Чиркову А.Г. в погашение займа, что уменьшило бы кредиторскую задолженность должника на сумму 773 300 руб., проценты на эту сумму за период с 01.02.2008 по 09.12.2010 составили 154 533 руб. (773 300 х 7% / 365 х 1042 дн.);

3) денежные средства, направленные 12.02.2008, 08.04.2008 в институт ВНИИСТРОМ им. Будникова в размере 200 000 руб. за исследование глины, 13.02.2008 – в размере 3 990 руб. за доставку глины в ТЭК «Авалон», всего в сумме 203 990 руб. Левин Л.Ю. имел возможность направить в погашение кредиторской задолженности, проценты на эту сумму за период с 12.02.2008, 08.04.2008 по 09.12.2010 составили 39 260 руб. (103 990 х 7% / 365 х 1031 дн. + 100 000 х 7% / 365 х 975 дн.);

4) необоснованную выплату Левиным Л.Ю. 09.04.2009 себе на подотчет 900 000 руб. (определение суда от 05.12.2011) – Левин Л.Ю. имел возможность направить в погашение кредиторской задолженности перед Чирковым А.Г.; проценты на эту сумму за период с 09.04.2008 по 09.12.2010 составили 105 115 руб. (900 000 х 7% /365 х 609 дн.);

5) выплату 15.09.2009 Брагину М.В. 500 000 руб. (определение суда от 12.12.2011) – Левин Л.Ю. имел возможность направить в погашение кредиторской задолженности перед Чирковым А.Г., проценты составили 43 150 руб. (500 000 х 7% / 365 х 450 дн.);

6) бездействие Левина Л.Ю. по предложению Чиркову А.Г. земельного участка в счет погашения задолженности в размере 14 456 763,54 руб. привело к начислению процентов за период с 01.04.2009 по 09.12.2010 в размере 1 710 651 руб. (14 456 763 х 7% / 365 х 617 дн.).

Недобросовестное поведение Левина Л.Ю. при заключении сделок, передаче вверенного ему имущества в качестве необеспеченных займов юридическим лицам без проверки финансового состояния этих юридических лиц, игнорирование позиции Чиркова А.Г. по передаче ему активов должника без возбуждения процедуры банкротства привело должника к банкротству.

Из перечисленного выше следует, что задолженность перед Чирковым А.Г. могла быть погашена без возбуждения дела о банкротстве должника в сумме 32 562 967 (22 654 053 + 2 986 914 + 6 922 000):

- по основному долгу 22 654 053 руб. (5 820 000 +773 300 + 203 990 + 900 000 + 500 000 + 14 456 763);

- по процентам 2 986 914 руб. (934 205 + 154 533 + 39 260 + 105 115 + 43 150 + 1 710 651).

- 6 922 000 руб. дебиторская задолженность физических лиц (без учета процентов), в том числе – Брагина М.В. в размере 999 500 руб., Бутаков СВ. в размере 5 565 000 руб., Снежневского А.Ю. в размере 357 500 руб.

Таким образом, следует признать, что материалами дела установлена как противоправность поведения и вина Левина Л.Ю. (ст. 401 ГК РФ), так и причинно-следственная связь между его противоправным поведением и неблагоприятными последствиями для кредиторов, то есть нашли свое подтверждение все элементы, необходимые для возложения на Левина Л.Ю. субсидиарной ответственности по обязательствам общества ООО «Частные инвестиции».

Согласно п. 5 ст. 129 Закона о банкротстве размер ответственности лиц, привлекаемых к субсидиарной