Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2013 по делу n А60-1627/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-5861/2013-АК

г. Пермь

01 июля 2013 года                                                   Дело № А60-1627/2013­­

Резолютивная часть постановления объявлена 26 июня 2013 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 01 июля 2013 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Щеклеиной Л. Ю.,

судей  Осиповой С.П., Варакса Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Лоренцсон Е.А.,

при участии:

от заявителя - ОАО "Салымская ПМК-СН" (ОГРН 1028601790744, ИНН 8619000071): не явился, извещен надлежащим образом,

от заинтересованного лица - Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ОГРН 1036603498975, ИНН 6658076401): не явился, извещен надлежащим образом,

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу

заявителя - ОАО "Салымская ПМК-СН"

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 16 апреля 2013 года

по делу № А60-1627/2013,

принятое судьей Хомяковой С.А.,

по заявлению ОАО "Салымская ПМК-СН"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления,

установил:

  ОАО "Салымская ПМК-СН" (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, административный орган) от 20.12.2012 № 62-12-469/ПН о назначении административного наказания по ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб.

  Решением Арбитражного суда Свердловской области от 16.04.2013 в удовлетворении заявленных требований отказано.

  Не согласившись с решением суда первой инстанции, общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить.

  В обоснование доводов, изложенных в апелляционной жалобе, ссылается на  наличие оснований для признания правонарушения малозначительным.

  Административный орган с доводами, изложенными в апелляционной жалобе, не согласен по мотивам, указанным в письменном отзыве, просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

  Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителей не направили, что в силу ч. 2 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

  Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

         Как следует из материалов дела, при осуществлении РО ФСФР России в УрФО мероприятий по контролю за раскрытием информации ОАО «Салымская ПМК-СН» на странице в сети Интернет и в Ленте в соответствии с установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ требованиями к раскрытию информации о деятельности организации установлено, что обществом на 12.09.2012 не исполнена обязанность по раскрытию на странице в сети Интернет информационного агентства всей информации, срок обеспечения доступа к которой в сети Интернет не истек и которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

         В связи с выявленными нарушениями РО ФСФР России в УрФО 14.09.2012г. направило в адрес общества предписание об устранении нарушения законодательства РФ (исх.62-12-СФ-06/12675), которое получено обществом 03.10.2012, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении корреспонденции № 62099454307483. Срок исполнения предписания – по 02.11.2012 включительно (в течение 30 дней с момента получения предписания).

         При осуществлении контроля исполнения предписания по состоянию на 06.11.2012 РО ФСФР России в УрФО установлено, что общество:

         - не раскрыло и не обеспечило доступ на странице в сети Интернет информационного агентства ко всей информации, срок обеспечения доступа к которой в сети Интернет не истек и которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением;

         - не раскрыло в ленте новостей сведения об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия информации;

         - не представило в РО ФСФР России в УрФО документы, подтверждающие исполнение настоящего предписания.

         В ходе проверки, проведенной РО ФСФР России в УрФО в отношении ОАО «Салымская ПМК-СН», дополнительно установлено, что обществом по состоянию на 11.11.2012 (с учетом контрольных сроков пересылки письменной корреспонденции, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 24.03.2006 № 160), не представлены в РО ФСФР России в УрФО документы в соответствии с предписанием: документы, подтверждающие исполнение предписания (скриншоты страницы в сети Интернет, подтверждающие раскрытие указанных в предписании документов).

         Поскольку в установленный срок обществом предписание не исполнено, РО ФСФР России в УрФО в отношении ОАО «Салымская ПМК-СН» составлен протокол об административном правонарушении от 06.12.2012, вынесено постановление № 62-12-249/ПН от 20.12.2012 о  привлечении общества к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

  Не согласившись с указанным постановлением о привлечении к административной ответственности, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании данного постановления незаконным и его отмене.

  Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции  пришел к выводам о доказанности в действиях общества состава административного правонарушения,  соблюдении административным органом процедуры привлечения к административной ответственности, отсутствии оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

  Выводы суда являются правильными, соответствуют имеющимся в материалах дела доказательствам и действующему законодательству.

  В ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

  В соответствии с п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации», Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

  В силу п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

         Согласно ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

  Приказом ФСФР России от 04.10.2011 г. № 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

  В соответствии с п.5.1. Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального  отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется, в том числе  на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг.

  В срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

  Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 5 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет (п.5.12 Положения).

  На основании п.п. 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3 эмитенты, которые обязаны в соответствии с настоящим Положением осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах, должны раскрывать информацию об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой ими для раскрытия информации, в порядке и сроки, которые предусмотрены для раскрытия сведений в форме сообщений о существенных фактах.

  Сообщение об изменении адреса страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, должно содержать:

  адрес страницы в сети Интернет, ранее использовавшейся эмитентом для раскрытия информации;

  адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации;

  дата, с которой эмитент обеспечивает доступ к информации, раскрытой (опубликованной) на странице в сети Интернет по измененному адресу.

  Моментом наступления события, связанного с изменением адреса страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, является дата начала предоставления доступа к информации, раскрытой (опубликованной) эмитентом на странице в сети Интернет по измененному адресу.

  В силу п.1.7 Положения если иное не установлено настоящим Положением или иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет), за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг. Распространитель информации на рынке ценных бумаг обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет.

  Тексты документов эмитентов публикуются на странице в сети Интернет, предоставленной распространителем информации на рынке ценных бумаг, в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Тексты документов эмитентов, являющихся кредитными организациями, публикуются на странице в сети Интернет, предоставленной распространителем информации на рынке ценных бумаг, в формате, соответствующем требованиям Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

  Структура и содержание страницы в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг, а также порядок обеспечения доступа к информации эмитента, опубликованной на указанной странице в сети Интернет, должны соответствовать требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

         Общество создано в процессе приватизации. Правовую основу процесса приватизации составляли, в частности, Положение о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа» (утв. Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721), Положение о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации (утв. Постановлением Правительства № 547 от 04.08.92).

         Во исполнение указанных нормативно-правовых актов 15.07.1993г. Комитетом финансов администрации ХМАО зарегистрирован выпуск ценных бумаг АООТ «Салымская ПМК-СН» (государственный регистрационный № 87-1п-36). Регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций (п. 2. Приложения № 1 Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации, утвержденная Постановлением Правительства № 547 от 04.08.1992). План приватизации данного общества предусматривал размещение 49 % акций путем свободной продажи.          Факт неисполнения в установленный срок требований законного предписания административного органа подтвержден имеющимися в материалах дела, что свидетельствует о наличии события административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

  Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

  Вопрос о наличии вины общества в совершении административного правонарушения исследован административным органом, в ходе производства по делу об административном правонарушении вина Общества установлена, что отражено в оспариваемом постановлении о привлечении к административной ответственности.

  Доказательств, свидетельствующих об отсутствии у общества объективной возможности для исполнения требований законного предписания, а также доказательств, свидетельствующих о том, что обществом были предприняты меры для недопущения административного правонарушения, в материалах дела не имеется.

  С учетом изложенного суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о наличии в действиях (бездействии) Общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

  Существенных нарушений процедуры привлечения к административной ответственности, влекущих отмену оспариваемого постановления, судом не