Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.04.2014 по делу n А34-5051/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 18АП-761/2014

г. Челябинск

03 апреля 2014 года

Дело № А34-5051/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 01 апреля 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 апреля 2014 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Тимохина О.Б.,

судей Малышевой И.А., Толкунова В.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Речкаловой В.О.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Управления Федеральной антимонопольной службы по Курганской области на решение Арбитражного суда Курганской области от 03 декабря 2013 года по делу №А34-5051/2013 (судья Полякова А.И.).

В судебном заседании принял участие представитель открытого акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ» - Ярославцев О.А. (паспорт, доверенность № 8Д-2059 от 19.11.2013).

Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ» (далее - заявитель, общество, ОАО «БАНК УРАЛСИБ», банк) обратилось в Арбитражный суд Курганской области с заявлением к Управлению Федеральной антимонопольной службы по Курганской области (далее - заинтересованное лицо, управление, административный орган, УФАС, антимонопольный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 05.08.2013 № 47, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 5 ст. 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ, Кодекс), в виде наложения административного штрафа в размере 300 000 руб.

Решением суда от 03 декабря 2013 года (резолютивная часть объявлена 28 ноября 2013 года) заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с решением суда, УФАС обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит судебный акт отменить, принять по делу новый судебный акт.

Административный орган указал, что банк не представил информацию, необходимую УФАС для проведения анализа состояния конкурентной среды на указанных рынках услуг. Следовательно, ОАО «БАНК УРАЛСИБ» нарушена ст. 25 Федерального Закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон № 135-ФЗ, Закон о защите конкуренции).

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что общество приняло необходимые и достаточные меры для соблюдения требований антимонопольного законодательства. Следовательно, административным органом установлена вина банка в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо критически относится к доводу заявителя об открытом взаимодействии представителя Змановского Андрея Константиновича (далее - Змановский А.К.) с руководителем Курганского УФАС - Гагариной Ириной Владимировной (далее - Гагарина И.В.), поскольку в материалах дела отсутствуют какие-либо обращения Змановского А.К. к Гагариной И.В. с целю получения консультаций по вопросу исполнения запроса административного органа от 10.10.2012 № 04-12/4364-15; информация о невозможности исполнения запроса управления Змановским А.К. не доводилась; кроме того, в материалы дела не представлено доказательств значительной трудоемкости выборки истребованной УФАС информации у ОАО «БАНК УРАЛСИБ».

По мнению УФАС, что процедура привлечения общества к административной ответственности соблюдена, поскольку представитель по доверенности № 184 от 20.02.2012 Змановский А.К. являлся законным представителем ОАО «БАНК УРАЛСИБ», который допущен к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола от 05.08.2013 № 43 в качестве защитника; дело об административном правонарушении № 111 рассмотрено в присутствии Змановского А.К.; представитель общества против рассмотрения дела об административном правонарушении в указанные в определении о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении №111 дату и время - 05.08.2013 в 14-30 не возражал, ходатайств об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении не заявлял.

Таким образом, УФАС считает, что банк извещен о времени и месте составления протокола и рассмотрения материалов дела, имело возможность в ходе производства по делу об административном правонарушении знакомиться с материалами дела, представлять доказательства, заявлять возражения и ходатайства и пользоваться иными процессуальными правами, предусмотренными КоАП РФ; кроме того, представитель общества присутствовал как при составлении протокола об административном правонарушении (далее - протокол), так и при рассмотрении дела об административном правонарушении, представлял возражения на протокол.

До начала судебного заседания от заявителя поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором ОАО «БАНК УРАЛСИБ» не согласилось с доводами, изложенными в жалобе, и просит решение оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения. При вынесении оспариваемого постановления УФАС не исследован вопрос о наличии (отсутствии) вины общества в совершении вменяемого ему правонарушения, а также о том, что административный орган не представил реальной возможности принять участие в рассмотрении дела законному представителю банка, что привело к нарушению процессуальных права и законных интересов заявителя. Змановский А.К. не ходатайствовал о рассмотрении дела непосредственно после окончания процедуры составления протокола, а поставлен в известность о том, что рассмотрение дела будет произведено непосредственно после окончания процедуры составления протокола, путем вручения ему соответствующего определения. УФАС в нарушение положений КоАП РФ не уведомило банк (юридическое лицо) о дате, месте и времени рассмотрения административного дела, поскольку доверенность Змановскому А.К. содержала полномочие на получение корреспонденции, адресованной филиалу банка в г. Кургане. Следовательно, представитель по доверенности Змановский А.К. не уполномочен получать корреспонденцию, предназначенную для направления в банк. Банк обращает внимание на то, что на момент рассмотрения дела об административном правонарушении (которое состоялось через 30 минут после начала процедуры составления протокола), УФАС обладало информацией о технической невозможности исполнения запроса, однако в нарушении положений КоАП РФ не предприняло мер для установления фактов наличия (отсутствия) вины в действиях общества. По мнению банка, в период с 29.10.2012 по 06.11.2012 управляющим филиалом ОАО «БАНК УРАЛСИБ» в г. Кургане Змановским А.К. до сведения руководителя УФАС Гагариной И.В. как по телефону, так и при личном обращении в административный орган, доведена информация о невозможности исполнения запроса, что подтверждается детализацией телефонных звонков за указанный период, свидетельскими показаниями Змановского А.К., Мороз Т.А. Таким образом, до сведения УФАС своевременно доведена информация о невозможности исполнения запроса банком; указанная информация доведена до сведения управления как до возбуждения дела об административном правонарушении, так и при составлении протокола. Следовательно, вина общества во вменяемом ему административном правонарушении отсутствует. Заявитель поясняет, что местом нахождения юридического лица является г. Москва, ул. Ефремова, д. 8. На момент совершения рассмотрения дела об административном правонарушении, управлению было известно, что общество (его законный представитель) не извещен надлежащим образом о времени, дате и месте рассмотрения дела. Таким образом, банку (его законному представителю) не предоставлена возможность дать объяснения по делу, исследовать представленные доказательства, привлечь к участию в деле защитника, реализовать иные права, предусмотренные КоАП РФ, что свидетельствует о том, что УФАС допустило существенные процессуальные нарушения при рассмотрении дела об административном правонарушении. Банк критически относится к ссылке УФАС на судебные акты по делу № А34-2508/2013, которые, по мнению заинтересованного лица, подтверждают отсутствие процедурных нарушений со стороны административного дела, поскольку фактические обстоятельства дела № А34-2508/2013 (т. 3, л.д. 20-25) отличаются от фактических обстоятельств дела № А34-5051/2013 и не являются аналогичными. Также заявитель указал, что при осуществлении контроля за экономической концентрацией на рынке банковских услуг, УФАС не вправе истребовать информацию о деятельности банка за пределами Курганской области и привлекать банк к административной ответственности за непредставление такой информации. Законом определено возникновение у хозяйствующего субъекта обязанности представить документы и информацию по требованию антимонопольного органа (его территориального органа) при условии, что запрошенные документы и информация необходимы антимонопольному органу в соответствии с возложенными на него полномочиями. Таким образом, управление, требуя при направлении запроса, предоставить информацию «по кредитной организации, включая головные офисы, филиалы, внутренние подразделения», не ограничившись запросом информации о деятельности подразделений банка, расположенных в Курганской области, действовало за пределами предоставленных ему законом и иными нормативными актами полномочий. В связи с указанным, действия управления по направлению запроса за пределами возложенных на него полномочий, исходя из положений ст. 35 Закона о защите конкуренции, не определяли возникновение у банка обязанности по предоставлению сведений по запросу и свидетельствуют об отсутствии в действиях банка состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом - в судебное заседание представитель заинтересованного лица не явился, направил ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы без участия своего представителя, дополнительно указал, что поддерживает апелляционную жалобу в полном объеме.

В соответствии со ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), с учетом мнения заявителя, дело рассмотрено апелляционным судом в отсутствие заинтересованного лица.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал возражения, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, в связи с осуществлением контроля за экономической концентрацией на рынке банковских услуг и в соответствии со ст. 25 Закона о защите конкуренции УФАС направлен запрос ОАО «БАНК УРАЛСИБ» № 04-12/4364-15 от 10.10.2012 о необходимости в срок до 31.10.2012 представить информацию, необходимую антимонопольному органу в соответствии с возложенными на него полномочиями, а именно: сведения необходимые для проведения анализа состояния конкурентной среды на рынке кредитования физических лиц и рынке привлечения денежных средств физических лиц на текущие счета (вклады до востребования), согласно приложенным таблицам (т. 1, л.д. 15-21, 77-90).

Запрос УФАС от 10.10.2012 № 04-12/4364-15 о необходимости представить запрашиваемые сведения в срок до 31.10.2013 получен заявителем 30.10.2013, о чем свидетельствует уведомление о вручении почтового отправления (т. 1, л.д. 76).

Антимонопольным органом установлено, что ОАО «БАНК УРАЛСИБ» в установленный в запросе срок не представил информацию, необходимую ему для проведения анализа состояния конкурентной среды на указанных рынках услуг, а именно информацию по следующим пунктам запроса: * 1. количество счетов (вкладов) до востребования, открытых физическим лицам по договору банковского счета (вклада) и учитываемых на балансовых счетах кредитной организации: 40817, 40820, 42301, 42601, в соответствии с положением Центрального банка по порядку ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, на территории Курганской области за 2010, 2011, 1 полугодие 2012 года; суммы денежных средств физических лиц привлеченные на счета (вклады) до востребования, открытые на территории Курганской области, учитываемые на балансовых счетах кредитной организации: 40817, 40820, 42301, 42601 за 2010, 2011, 1 полугодие 2012 года, согласно приложению (таблица 1); * 2. сведения об остатках на счетах (вкладах) и количестве счетов (вкладов) открытых физическим лицам на территории Курганской области кредитной организацией, по состоянию на 31.12.2010, 31.12.2011, 30.06.2012 в разрезе счетов бухгалтерского учета кредитного учреждения, согласно приложению (таблица 2); * 3. количество счетов (вкладов) до востребования, открытых физическим лицам по договору банковского счета (вклада) и учитываемых на балансовых счетах кредитной организации: 40817, 40820, 42301, 42601, в соответствии с Положением Центрального банка по порядку ведения бухгалтерскою учета в кредитных организациях, в 2010, 2011, 1 полугодии 2012 года, физическим лицам с местом нахождения физического лица заключившего договор на открытие счета (вклада) - Курганская область; суммы денежных средств физических лиц, привлеченные на счета (вклады) до востребования, учитываемые на балансовых счетах кредитной организации: 40817, 40820. 42301, 42601 на основании договора банковского счета (вклада), с местом нахождения физического лица заключившего договор - Курганская область за 2010, 2011, 1 полугодие 2012 года, согласно приложению (таблица 3); * 4. сведения об остатках на счетах (вкладах) и количестве счетов (вкладов) открытых физическим лицам с местом нахождения - территория Курганской области кредитной организацией, по состоянию на 31.12.2010, 31.12.2011, 30.06.2012 в разрезе счетов бухгалтерского учета кредитного учреждения, согласно приложению (таблица 4); * 5. количество счетов (вкладов) до востребования, открытых физическим лицам в 2010, 2011, 1 полугодии 2012 года по договору банковского счета (вклада), с местом нахождения физического лица заключившего договор - Курганская область, на территории Курганской области; суммы денежных средств, привлеченные на банковские счета (вклады) физических лиц открытые на территории Курганской области на основании договора банковского счета (вклада) с местом нахождения физического лица заключившего договор - Курганская область в 2010, 2011, 1 полугодии 2012 года (таблица 5); * 6. сведения об остатках на счетах (вкладах) и количестве счетов (вкладов) открытых на территории Курганской области физическим лицам с местом нахождения - территория Курганской области кредитной организацией, по состоянию на 31.12.2010, 31.12.2011, 30.06.2012 в разрезе счетов бухгалтерского учета кредитного учреждения, согласно приложению (таблица 6); * 7. сведения об объеме кредитов выданных физическим лицам на территории Курганской области за 2010, 2011, 1 полугодие 2012 года в натуральном (количество) и денежном