Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.04.2014 по делу n А34-5051/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

(тыс.р.) выражении, учитываемых на балансовых счетах кредитной организации 455, 457 в соответствии с Положением Центрального банка по порядку ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях; информацию представить согласно приложению (таблица 7); * 8. сведения об объеме кредитов выданных на территории Российской Федерации физическим лицам, с местом нахождения заемщика – территория Курганской области, за 2010, 2011, 1 полугодие 2012 года в натуральном (количество) и денежном (тыс.р.) выражении, учитываемых на балансовых счетах кредитной организации - 455, 457 в соответствии с Положением Центральною банка по порядку ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях; информацию представить, согласно приложению (таблица 8); * 9. сведения об объеме кредитов выданных на территории Курганской области физическим лицам, с местом нахождения заемщика - территория Курганской области за 2010, 2011. 1 полугодие 2012 года в натуральном (количество) и денежном (тыс.руб.) выражении, учитываемых на балансовых счетах кредитной организации - 455. 457 в соответствии с Положением Центральною банка по порядку ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях; информацию представить согласно приложению (таблица 9); * 10. сведения по остаткам на балансовых счетах - 455. 457. но кредитам выданным на территории Курганской области, по кредитам выданным заемщикам с местом нахождения - Курганская область, по кредитам, выданным на территории Курганской области заемщикам с местом нахождения - Курганская область по состоянию на 31.12.2010; 31.12.2011; 30.06.2012; информацию представить согласно приложению (таблица 10); затребованную информацию необходимо представить по кредитной организации, включая головные офисы, филиалы, внутренние структурные подразделения организации.

20 мая 2013 года УФАС по юридическому адресу банка, на имя председателя Правления ОАО «БАНК УРАЛСИБ» - Салонен И.С., направлено письмо №04-08/2015-13, а также уведомление о составлении протокола, назначенного на 05.08.2013 на 14 час. 00 мин. (по местному времени) по адресу: г. Курган, ул. М. Горького, д. 40. каб. 216 (т. 1, л.д. 23, 68, 70).

Уведомление о составлении протокола от 20.05.2013 получено ОАО «БАНК «УРАЛСИБ» по адресу: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, 8, согласно распечатке с сайта Почта России 06.06.2013 (т. 1, л.д. 69, 71-75).

Согласно определению о назначении времени и места рассмотрения дела № 111 об административном правонарушении от 05.08.2013 рассмотрение дела назначено на 05.08.2013 на 14 час. 30 мин. (т. 1, л.д. 13, 50).

Уведомление о составлении протокола получено банком 06.06.2013, о чем свидетельствует входящий штамп (вх. № 21077; т. 1, л.д. 23).

05 августа 2013 года УФАС в отношении ОАО «БАНК УРАЛСИБ», в присутствии  представителя (защитника) банка по доверенности № 184 от 20.02.2012 - Змановского А.К., составлен протокол № 43, где указано, что ОАО «БАНК УРАЛСИБ» ответом от 13.11.2012 № 26161 предоставил сведения об отсутствии технической возможности предоставить данные на запрос УФАС за № 04-12/43-64-15 от 10.10.2012 в разрезе запрашиваемых данных. Программный комплекс банка не позволяет сделать выборку, соответствующую запросу (т. 1, л.д. 24-27, 48-49, 51-67).

Основанием для составления протокола об административном правонарушении явилось непредставление банком в антимонопольный орган запрашиваемых сведений, имеющих особую социально экономическую значимость, то есть пренебрежительное отношение к исполнению своих публично-правовых обязанностей, что представляет существенную угрозу охраняемым общественным отношениям, создает угрозу порядку управления в Российской Федерации.

05 августа 2013 года заместителем руководителя УФАС в отношении ОАО «БАНК УРАЛСИБ», в присутствии  представителя (защитника) банка по доверенности № 184 от 20.02.2012 - г.Змановского А.К., вынесено постановление № 47 о наложении административного штрафа по делу № 111 об административном правонарушении за совершение правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ, в виде наложения административного штрафа в размере 300 000 руб. (т. 1, л.д. 9-12, 93-99).

Не согласившись с вынесенным постановлением, банк обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, арбитражный суд первой инстанции пришел к выводу о том, что постановление от 05.08.2013 № 47 по административному делу № 111 является незаконным и подлежащим отмене, поскольку в ходе производства по делу административный орган не исследовал вопрос вины общества в совершении вмененного ему правонарушения, имелась ли у общества возможность представления сведений по запросу в обозначенный срок, за неисполнение которого административный орган привлекает заявителя к административной ответственности, а постановление и протокол вынесен в присутствии представителя (защитника) Змановского А.К., действовавшего по общей доверенности (т. 1, л.д. 93-99).

Оценив в порядке ст. 71, 210 АПК РФ все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции являются правильными, соответствуют обстоятельствам дела и действующему законодательству.

В силу ч. 1, 4 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина; неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно ч. 3 ст. 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Таким образом, выводы административного органа о совершении лицом административного правонарушения должны базироваться на доказательствах, объективно и безусловно подтверждающие факт совершения соответствующим лицом вменяемого ему в вину правонарушения.

В силу п. 1 ст. 25.1 КоАП РФ лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с настоящим Кодексом.

Согласно ст. 28.2 КоАП РФ составляется протокол об административном правонарушении, в котором указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

Согласно с ч. 1, 2 ст. 25.4 Кодекса защиту прав и законных интересов юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, осуществляют его законные представители. Законными представителями юридического лица в соответствии с настоящим Кодексом являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица. Законные представителя с целью обеспечения возможности защиты прав юридического лица в административном производстве наделены рядом процессуальных прав, закрепленных в ч. 2, 3 и 4 ст. 28.2 Кодекса, а именно: правами на дачу объяснений по делу, на разъяснение процессуальных прав, на ознакомление с протоколом, на указание замечаний к протоколу.

В силу ч. 3 ст. 25.15 КоАП РФ место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц. Если юридическое лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, ведет дело через представителя, извещение также направляется по месту нахождения (месту жительства) представителя.

Гарантией реализации указанных прав законного представителя является право на получение законным представителем юридического лица копии протокола об административным правонарушения и корреспондирующая этому праву обязанность административного органа, рассматривающего дело, по направлению копии протокола в адрес законного представителя юридического лица.

Направление или вручение копии протокола иному лицу (в том числе защитнику по доверенности) не позволяет реализовать право на защиту лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Согласно ч. 4.1 ст. 28.2 Кодекса в случае неявки законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В силу п. 4 ч. 1 ст. 29.7 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

В соответствии с ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ за непредставление или несвоевременное представление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации), предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов установлена административная ответственность юридических лиц в виде административного штрафа от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, складывающиеся в ходе осуществления контроля (надзора) в сфере антимонопольной деятельности государства. Одним из способов осуществления надзора является право государственных органов на получение информации, ходатайств, уведомлений.

Объективную сторону составляет нарушение, выразившееся в непредставлении в установленный срок документов и сведений, истребованных антимонопольным органом.

Как следует из материалов дела, ОАО «БАНК УРАЛСИБ» в качестве юридического лица зарегистрировано за основным государственным регистрационным номером 1020280000190; адрес (место нахождения) юридического лица: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, 8 (т. 1, л.д. 71-75, 123-131; т. 2, л.д. 65-69).

Из дела следует, что в Курганской области открыт филиал банка, управляющим является Змановский А.К., действующей по доверенности от 20.02.2013 № 184 (т. 1, л.д. 51-67; т. 2, л.д. 1-64, 70-78, 85-93, 118).

Представитель ОАО «БАНК УРАЛСИБ» по доверенности Змановский А.К. (защитник), присутствовал при составлении протокола об административном правонарушении № 184 от 20.02.2013.

Согласно доверенности от 20.02.2013 № 184, Змановский А.К. имеет право представлять интересы банка во всех предприятиях, учреждениях, организациях, включая ведение переговоров, осуществление переписки, заключение, изменение и расторжение договоров и иных документов к ним, подачу заявлений и запросов, получение любой адресованной Филиалу корреспонденции, в том числе вопросам: юридического обеспечения представлять интересы Банка: во взаимоотношениях с Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными подразделениями, в том числе при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства и законодательства о рекламе для чего подписывать, подавать и предъявлять письма, заявления, обращения, ходатайства, уведомления, сведения (информацию) в указанные органы, получать любые документы из указанных органов, включая всякого рода справки, выписки, свидетельства; подписывать, подавать и получать претензии и ответы на претензии (п. 2.3); представлять интересы банка в органах, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, пользоваться всеми правами, которые предоставлены ст. 43 Закона № 135-ФЗ представителю лица, участвующего в деле о нарушении антимонопольного законодательства, и ст. 25.1, 25.5 КоАП РФ защитнику по делам об административных правонарушениях, что подразумевает под собой, помимо прочего, право совершать от имени банка все процессуальные действия, включая, в том числе, такие, как: подписание ходатайств, запросов, протоколов, заявлений и любых других документов, связанных с ведением дела; подписание протокола об административном правонарушении; подписание и предъявление объяснений и замечаний по содержанию протокола по делам об административном правонарушении; ознакомление с материалами дел, в том числе гражданских, уголовных, административных, дел о нарушении антимонопольного законодательства (п. 2.5).

Из дела следует, что законный представитель юридического лица о времени и месте составления протокола об административном правонарушении извещен надлежащим образом (т. 1, л.д. 23).

Однако, судом первой инстанции установлено, что копия протокола № 43 от 05.08.2013 законному представителю юридического лица, а также юридическому лицу по юридическому адресу в установленном законом порядке не направлена.

Копию протокола № 43 от 05.08.2013, содержащего сведения о времени и месте рассмотрения материалов переписки, заключение, изменение и расторжение договоров и иных документов к ним, подачу заявлений и запросов, получение любой адресованной филиалу корреспонденции, в том числе вопросам: юридического обеспечения административного дела (в двух экземплярах), а также определение о назначении времени и места рассмотрения дела № 111 об административном правонарушении получил представитель заявителя по общей доверенности Змановский А.К.

Таким образом, материалами дела установлено,