Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2010 по делу n А35-8449/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

27 февраля 2010 года                                                          Дело № А35-8449/2009

г.Воронеж                                                                                                                  

       Резолютивная часть постановления объявлена 24 февраля 2010 г.

       Постановление в полном объеме изготовлено 27 февраля 2010 г.

       Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                     Андреещевой Н. Л.,

судей                                                                                Шеина А.Е.,

                                                                                          Маховой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Назаретьян А.С.,

при участии:

от ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ: представитель не явился, извещён надлежащим образом;

от ООО «Агрохолдинг-Финанс»: представитель не явился, извещён надлежащим образом;

от ОАО «Красная поляна +»: представитель не явился, извещён надлежащим образом;

от ООО «Железногорский комбикормовый завод»: представитель не явился, извещён надлежащим образом;

от ООО «Тульский бройлер»: представитель не явился, извещён надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Красная поляна +» на решение Арбитражного суда Курской области от 27.11.2009 г. по делу № А35-8449/2009 (судья Побережная Н.В.) по иску общества с ограниченной ответственностью «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ к обществу с ограниченной ответственностью «Агрохолдинг-Финанс», обществу с ограниченной ответственностью «Железногорский комбикормовый завод», обществу с ограниченной ответственностью «Тульский бройлер», открытому акционерному обществу «Красная поляна +» о взыскании 925 920, 92 рублей,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ (далее – ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ, истец) обратилось в Арбитражный суд Курской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Агрохолдинг-Финанс» (далее – ООО «Агрохолдинг-Финанс»),  обществу с ограниченной ответственностью «Железногорский комбикормовый завод» (далее – ООО «Железногорский комбикормовый завод»), обществу с ограниченной ответственностью «Тульский бройлер» (далее – ООО «Тульский бройлер»), открытому акционерному обществу «Красная поляна +» (далее – ОАО «Красная поляна +») о взыскании солидарно 925 920 руб. 92 коп., в том числе 850 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 67 813 руб. суммы неисполненных обязательств по выплате купонного дохода по одиннадцатому и двенадцатому купону, 1 245 руб. 36 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки в их уплате с даты выплаты одиннадцатого купона (по состоянию на 20.08.2009 года), 263 руб. 25 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки в их уплате с даты выплаты двенадцатого купона (по состоянию на 20.08.2009 года), а также 6 599 руб. 31 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за неисполнение обязательств по погашению облигаций (по состоянию на 20.08.2009 года).

Определением Арбитражного суда Курской области от 20.11.2009г. исковые требования ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ к ООО «Железногорский комбикормовый завод» о взыскании 925 920 руб. 92 коп. оставлены без рассмотрения на основании части 4 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Решением от 27.11.2009 г. Арбитражный  суд Курской области исковые требования ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ удовлетворил в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО «Красная поляна +» обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой ссылается на незаконность и необоснованность решения Арбитражного суда Курской области от 27.11.2009 г., в связи с чем просит его отменить и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель ссылается на то, что судом первой инстанции не исследован вопрос об условиях, ограничивающих размер ответственности поручителей суммой денежных средств, определенной пунктом 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, а также суммами, утвержденными протоколом общего собрания участников ответчиков.

В судебное заседание апелляционной инстанции заявитель апелляционной жалобы не явился.

Истец ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ, ответчики  ООО «Агрохолдинг-Финанс», ООО «Тульский бройлер», ООО «Железногорский комбикормовый завод» в судебное заседание также не явились, отзывы на апелляционную жалобу не представили.

Ввиду наличия у суда апелляционной инстанции доказательств надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие, в порядке статей 156, 266 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд считает, что апелляционную жалобу ОАО «Красная поляна +» следует оставить без удовлетворения, а обжалуемое решение Арбитражного суда Курской области от 27.11.2009г. - без изменения по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что 27 марта 2006 года ООО «Агрохолдинг-Финанс» приняло решение о выпуске ценных бумаг – документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, со сроком погашения в 1099-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые путем открытой подписки.

Выпуск указанных облигаций зарегистрирован Федеральной службой по финансовым рынкам России 01.06.2006 года государственным регистрационным номером №4-01-36147-R. Дата начала размещения облигаций выпуска 21.07.2006 года.

ООО   «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ является владельцем 850 штук документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, выпущенных ООО «Агрохолдинг-Финанс» за государственным регистрационным номером №4-01-36147-R от 01.06.2006 г., что подтверждается выпиской по счету депо.

17 апреля 2009 года и 24 июля 2009 года ООО «Агрохолдинг-Финанс» согласно пунктам 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг от 27 марта 2006 года обязано выплатить доход по облигациям за 11 и 12 купонные периоды в сумме 33 906 руб. 50 коп. за каждый период.

Согласно порядку раскрытия информации, установленному пунктом 9.3.4 Проспекта ценных бумаг, эмитент разместил на странице в сети «Интернет» информацию о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по одиннадцатому и двенадцатому купонным периодам.

В нарушение Решения о выпуске ценных бумаг процентная ставка по одиннадцатому и двенадцатому периоду с даты окончания купонных периодов по дату подачи искового заявления выплачена не была.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в Арбитражный суд Курской области с настоящим иском.

В соответствии с положениями статей 307, 309 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, а при отсутствии таких условий и требований – в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом (статья 310 ГК РФ).

Согласно статье 816 ГК РФ облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости либо иные имущественные права.

Согласно статье 2 Федерального Закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» документарная форма ценной бумаги - это форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового на основании записи по счету депо.

По настоящему спору право владения ООО «ПартнерПортфельИнвест» - ДУ ценными бумагами в виде облигаций в количестве 850 штук подтверждено выписками по состоянию на 17.11.2009 года по счету депо: ДУ032040, заверенной депозитарием ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий».

ООО «Агрохолдинг-Финанс» является эмитентом спорных облигаций, в связи с чем на нем в силу прямого указания закона лежит обязанность по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода.

Согласно пунктам 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг и пункту 9.1.2 Проспекта ценных бумаг от 27.03.2006 года ООО «Агрохолдинг-Финанс» датой окончания одиннадцатого купонного периода является 1001 день с даты размещения облигаций, а датой окончания двенадцатого купонного периода является 1099 день с даты начала размещения облигаций.

Таким образом, ООО «Агрохолдинг-Финанс» обязалось выплатить доход по одиннадцатому и двенадцатому купонным периодам 17 апреля 2009 года и 24 июля 2009 года, соответственно.

Однако, 17 апреля 2009 года и 24 июля 2009 года эмитент разместил на странице в сети «Интернет» информацию о дефолте, то есть о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по одиннадцатому и двенадцатому купонным периодам, соответственно, в связи со сложившейся финансовой ситуацией.

Требования истца о выплате ему купонного дохода по одиннадцатому и двенадцатому купонным периодам в добровольном порядке ООО «Агрохолдинг-Финанс» исполнены не были.

Факт ненадлежащего исполнения ООО «Агрохолдинг-Финанс» своих обязательств по выплате дохода за указанные купонные периоды в установленный срок подтверждается материалами дела и, кроме того, не был оспорен последним в ходе рассмотрения спора.

Ответчик не представил возражений по расчету истцом дохода за одиннадцатый и двенадцатый купонные периоды в сумме 33 906 руб. 50 коп. по каждому периоду, исходя из количества облигаций 850 штук и установленных эмитентом для этих купонных периодов размеров годовых.

При таких обстоятельствах, требования истца о взыскании дохода за одиннадцатый и двенадцатый купонные периоды по облигациям являются правомерными, в связи с чем обоснованно удовлетворены судом первой инстанции.

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг и пункту 9.1.2 Проспекта ценных бумаг неисполнение обязательств эмитента по облигациям в случае просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг, на срок более 7 дней или отказ от исполнения указанного обязательства признается дефолтом.

В названном пункте Решения о выпуске ценных бумаг указано, что в случае наступления дефолта или технического дефолта эмитента по облигациям, эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 ГК РФ.

С учетом изложенного, а также того, что истец представил расчет процентов за пользование чужими денежными средствами по состоянию на 20.08.2009 года исходя из размера неуплаченного эмитентом дохода по одиннадцатому и двенадцатому купонным периодам, стоимости облигаций и учетной ставки рефинансирования ЦБ РФ в размере 12,75%, требования истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами за неисполнение обязательств по погашению облигаций также являются обоснованными, в связи с чем правомерно удовлетворены арбитражным судом области.

Следует отметить, что указанный расчет дохода за одиннадцатый и двенадцатый купонные периоды по облигациям ООО «Агрохолдинг-Финанс» не оспорен, контррасчет в опровержение расчета истца не представлен.

Статьей 363 ГК РФ установлена солидарная ответственность поручителя и должника перед кредитором в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником обеспеченного поручительством обязательства в полном объеме, если иное не предусмотрено договором поручительства.

В соответствии со статьей 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. Солидарные должники остаются обязанными до тех пор, пока обязательство не исполнено полностью.

Согласно пункту 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям поручители и эмитент несут солидарную ответственность. К отношениям, связанным с обеспечением облигаций, применяются нормы права Российской Федерации. Поручительство является безусловным и безотзывным обязательством поручителя перед каждым физическим и юридическим лицом, владеющим облигациями на праве собственности на соответствующий момент времени, выплатить в полном объеме все суммы, подлежащие уплате эмитентом в отношении каждой из облигаций такому владельцу облигаций, по мере наступления срока выплаты таковых, в случае, если эмитент по любой причине не уплачивает и/или ненадлежащим образом уплачивает любую из указанных сумму, которую он должен уплатить в соответствии с эмиссионными документами какому-либо владельцу облигаций в срок и в порядке, предусмотренные условиями эмиссионных документов. Договор поручительства заключается путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных в эмиссионных документах. Он считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на такие облигации, при этом письменная форма поручительства считается соблюденной.

В силу пункта 12 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «Тульский бройлер», ОАО «Красная поляна +» выступили поручителями эмитента  ООО «Агрохолдинг-Финанс», обязавшись в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям нести солидарную ответственность.

В соответствии с пунктом 1 статьи 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности,