Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2010 по делу n А64-2506/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый судебный акт

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

              П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

08 ноября 2010 г.                                                            Дело № А64-2506/2010

г.Воронеж

Резолютивная часть постановления объявлена 28.10.2010.

Постановление в полном объеме изготовлено  08.11.2010.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                      Миронцевой Н.Д.,

судей                                                                                    Сергуткиной В.А.,

                                                                                    Протасова А.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Косякиной И.А.,

при участии:

от Управления инвестиций Тамбовской области: Луконина Т.А., консультант отдела контроля в области долевого строительства, по доверенности;

от Открытого акционерного общества «Тамбовская ипотечная корпорация»:  Черный И.А., представитель, по доверенности;

  рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Тамбовская ипотечная корпорация» на решение Арбитражного суда Тамбовской области от 02.08.2010  по делу      № А64-2506/2010 (судья Плахотников М.А.) по заявлению Открытого акционерного общества «Тамбовская ипотечная корпорация» к Управлению инвестиций Тамбовской области об отмене постановления о наложении штрафа от 15.04.2010,

                                                УСТАНОВИЛ:

ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (далее также – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с заявлением (с учетом уточнения требований) к Управлению инвестиций Тамбовской области (далее также – ответчик, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 15.04.2010 о наложении штрафа в размере 400 000 рублей за совершение правонарушений, ответственность за которые предусмотрена частями 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и о прекращении производства по делу о наложении на ООО «Тамбовская ипотечная корпорация» административного штрафа в размере 40000 руб. (с учетом уточнений от 21.07.2010г.).

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 02.08.2010  в удовлетворении заявленных требований отказано.

Принимая указанный судебный акт, арбитражный суд первой инстанции руководствовался выводом о законности и обоснованности оспариваемого постановления административного органа.

Не согласившись с указанным решением суда, заявитель обратился в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, считая его незаконным и необоснованным, ссылаясь при этом на нарушение норм материального и процессуального права. В апелляционной жалобе общество ссылается на истечение сроков давности привлечения к административной ответственности по ст. 14.28 КоАП РФ, что является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении. Считает, что вывод арбитражного суда первой инстанции о пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей не основан на нормах права и фактических обстоятельствах дела. Не согласен с выводом суда о соблюдении порядка составления протокола об административном правонарушении и наличием у должностных лиц соответствующих полномочий. В судебном заседании апелляционной инстанции представитель общества поддержал заявленные требования.

В письменном отзыве на апелляционную жалобу отклоняет доводы апелляционной жалобы. Считает, что административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ, носит характер длящегося. Считает, что действия общества в пределах установленного срока давности обоснованно квалифицированы административным органом по ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ. Просит решение арбитражного суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. В судебном заседании апелляционной инстанции представитель административного органа поддержала возражения на апелляционную жалобу.

Согласно ст. 163 АПК РФ в судебном заседании апелляционной инстанции объявлялся перерыв до 28.10.2010.

В ходе судебного разбирательства установлено следующее.

ОАО   «Тамбовская ипотечная корпорация» зарегистрировано в        качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1046882290036 (свидетельство о государственной регистрации юридического лица серии 68 №000753008 (т.1 л.д. 16).

В период с 16.03.2010 по 07.04.2010 должностными лицами отдела контроля в области долевого строительства Управления инвестиций Тамбовской области проведена проверка деятельности ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация», зарегистрированного по адресу: г. Тамбов, ул. Советская, д.103, на предмет исполнения требований Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон от 30.12.2004г. № 214-ФЗ).

В ходе проверки установлены объекты, по которым застройщик завершил строительство, а также объект, по которому застройщик осуществляет строительство, а именно: 40-квартирный многоэтажный жилой дом со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: Тамбовская область, г. Кирсанов, ул. Красноармейская, 21-В (далее – объект № 6).

В результате проверки по объекту № 6 (40-квартирный многоэтажный жилой дом со встроенными помещениями общественного назначения по адресу: Тамбовская обл., г.Кирсанов, ул.Красноармейская, 21-В) было установлено следующее:

«Разрешение на строительство указанного объекта от 27.01.2009г. № RU 68 301000-4 выдано администрацией г. Кирсанова на срок до 27.01.2010 г.

На момент проверки срок действия разрешения на строительство не продлен.

Договор аренды земельного участка от 29.05.2008 № 1748 заключен с администрацией г. Кирсанова сроком на 18 месяцев с 29.05.2008г. по 28.11.2009г., зарегистрирован в Управлении Федеральной регистрационной службы по Тамбовской области 25.11.2008.

На момент проверки срок действия договора аренды земельного участка не продлен.

Положительное заключение государственной экспертизы проектной документации утверждено начальником ТОГУ «Тамбовгосэкспертиза» 19 марта 2010 г.

Проектная декларация, опубликованная в газете «Наш Кирсанов» от 31.03.2009г. № 23, содержит информацию о застройщике в соответствии с ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

В нарушение ч. 1 ст. 21 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ сведения в проектную декларацию о проекте строительства вносились на основании положительного заключения государственной экспертизы результатов инженерных изысканий от 19.01.2009, а не проектной документации.

Так, содержащаяся в проектной декларации информация об описании многоквартирного дома (общая площадь дома - 4 694,98 кв.м., строительный объем - 18 143,5 куб.м.), о количестве квартир в многоквартирном доме (48, из них 16 однокомнатных и 32 двухкомнатных), о технических характеристиках квартир (жилая площадь - 1426, 58 кв.м.) не соответствует положительному заключению государственной экспертизы проектной  документации  (общая площадь дома -  4 455,44   кв.м., строительный  объем -  17 258,96 куб.м., количество квартир - 40 квартир, из них 14 однокомнатных и 26 двухкомнатных, жилая площадь – 1322, 18 кв.м.).

На момент проверки информация о проекте строительства не приведена в соответствие с результатами государственной экспертизы проектной документации.

Застройщик внес в проектную декларацию и опубликовал в Кирсановской газете от 11-17 марта 2010 г. информацию о финансовом результате за 9 месяцев 2009 г. Сведения о размере кредиторской задолженности за указанный период в проектной декларации отсутствуют.

Застройщику рекомендовано ежеквартально вносить в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений, предусмотренных п. 6 ч. 1 ст. 20 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, о финансовом результате текущего года и размере кредиторской задолженности, в соответствии с ч.ч. 4-6 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Договор участия в долевом строительстве от 16.04.2009г. № 1 заключен с первым участником долевого строительства с учетом требований ч. 4 ст. 4, ч. 2 ст. 19 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ об обязательных условиях и сроке заключения договора. Зарегистрирован в УФРС 18.05.2009г.

Пунктом 3.3 указанного договора предусмотрены возможность изменения цены договора, случаи и условия ее изменения согласно ч. 2 ст. 5 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Денежные средства по договору были перечислены участником долевого строительства на расчетный счет застройщика при наличии документации, предусмотренной ч. 1 ст. 3 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ, и после государственной регистрации договора, что подтверждается извещением от 20.05.2009г. № 136 и соответствует ч. 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 указанного Закона.

Однако анализ представленных застройщиком договоров участия в долевом строительстве от 26.06.2009г. №4 (зарегистрирован 07.07.2009г.), от 05.11.2009г. №7 (зарегистрирован 19.11.2009г.) и платежных поручений        от 29.06.2009г. №707, от 05.11.2009г. № 1 соответственно свидетельствует о нарушении порядка привлечения денежных средств граждан, что противоречит ч. 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

В нарушение ч.ч. 1, 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ денежные средства по договору участия в долевом строительстве от 11.01.2010г. № 9 (зарегистрирован 28.01.2010г.) были перечислены гражданином Н. А. Лукьяновым при отсутствии у застройщика государственной регистрации соглашения о внесении изменений в договор аренды земельного участка и до государственной регистрации договора участия в долевом строительстве, что подтверждается платежным поручением от 11.01.2010г. № 8.

Денежные средства гражданки Ж. Н. Семеновой были привлечены до получения разрешения на строительства и при отсутствии у застройщика проектной декларации по предварительному договору участия в долевом строительстве от 29.12.2008г. № 3, что подтверждается квитанцией от 29.12.2008г. № 129 и противоречит ч. 1, 2 ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закона от 30.12.2004г. № 214-ФЗ.

Согласно     справке, представленной застройщиком, по состоянию на 23.03.2010г. заключено и зарегистрировано в УФСГР 7 договоров участия в долевом строительстве на сумму 12 435 160  руб. Получено денежных     средств от участников долевого строительства 8 989 215 руб.

В соответствии п. 4.3.1 договоров участия в долевом строительстве застройщик обязан передать участникам долевого строительства квартиры не позднее II квартала 2011 г.

На момент проверки объект № 6 находится в стадии строительства.

С начала строительства и на 23.03.2010г. по данным бухгалтерского учета установлено: фактические затраты на строительство объекта № 6 составили 14 666 064 руб.; объем финансирования - 14 666 064 руб., в том числе за счет денежных средств участников долевого строительства - 8 989 215 руб., за счет заемных средств и кредитных ресурсов  - 5 676 849 руб. На момент проверки строительство жилого дома не завершено, окончательно не сложились все затраты по нему и не полностью сформирован объем денежных средств дольщиков, внесенный на строительство.».

Письмом № 01-19/149 от 29.03.2010 генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был приглашен 07.04.2010 в 09 час. 00 мин. в Управление инвестиций Тамбовской области по адресу: г. Тамбов, ул. Советская, д. 118, каб. 243 для составления и подписания акта проверки застройщика и протокола об административном правонарушении. Указанное письмо было направлено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» по   адресу: г. Тамбов, ул. Советская, д.103 и получено Обществом 31.03.2010, о чем свидетельствует уведомление о вручении от 31.03.2010 (т. 1 л. д. 128).

По результатам проверки в отсутствие законного представителя ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация», извещенного о месте и времени составления акта, был составлен акт проверки застройщика № 19/3 от 07.04.2010 (т. 1 л. д. 121-126).

В связи с непосредственным обнаружением в ходе проверки данных, указывающих на событие и состав административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена ч.ч. 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ, 07.04.2010 консультантом отдела контроля в области долевого строительства Управления инвестиций Тамбовской области Лукониной Т.А. в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» в отсутствие его законного представителя (извещенного о месте и времени составления протокола) был составлен протокол об административном правонарушении по частям 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ (т. 1 л. д. 118-120).

С сопроводительным письмом № 01-19/183 от 08.04.2010 акт проверки застройщика № 19/3 от 07.04.2010 и протокол об административном правонарушении от 07.04.2010 были направлены в адрес ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» (т. 1 л. д. 129).

Определением начальника Управления инвестиций Тамбовской области от 08.04.2010 рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» было назначено на 15.04.2010 на 09 час. 15 мин. по адресу: г. Тамбов, ул. Интернациональная, д.14, кааб. 445 (т. 1 л. д. 130).

Письмом № 01-19/184 от 08.04.2010 генеральный директор ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» был приглашен 15.04.2010 в 09 час. 15 мин. по адресу: г. Тамбов, ул. Интернациональная, д. 14, каб. 445 на рассмотрение дела об административном правонарушении (т. 1 л. д. 131). Указанное письмо было получено ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» 09.04.2010, о чем свидетельствует уведомление о вручении от 09.04.2010 (т. 1 л. д. 132).

15.04.2010 начальником Управления инвестиций Тамбовской области при рассмотрении протокола об административном правонарушении от 07.04.2010 и материалов по делу об административном правонарушении в отношении ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация» было вынесено постановление о наложении административного штрафа (т. 1 л. д. 133-137). Данное постановление было вынесено в отсутствии законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о месте и времени вынесения постановления, но в присутствии Кузнецовой Ю.Г., действующей на основании доверенности от 01.01.2010 (т. 1 л. д. 57). Указанным постановлением ОАО «Тамбовская ипотечная корпорация»   признано виновным в совершении административных правонарушений, предусмотренных частями 1, 2 ст. 14.28 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 400000 рублей. Данное постановление было вручено Кузнецовой Ю.Г. 16.04.2010г., о чем свидетельствует