Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.03.2013 по делу n А14-9109/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить определение полностью и разрешить вопрос по существу

так и расходные операции по счетам.

Согласно данным бухгалтерского баланса на 31 марта 2011 года, расшифровки стр.1240, обществом заключались договоры займа 20.01.2011 года, 10.09.2010 года, 20.08.2010 года, 29.07.2010 года на общую сумму 9 046 316 руб.

В соответствии с данными бухгалтерского баланса на 31.12.2010, на 31 марта 2011 года, на 30.06.2011 года показатели, характеризующие изменение кредиторской и дебиторской задолженности, иные данные активов/пассивов должника, существенно изменялись. В частности, в период с 31.12.2010 по 31.03.2011 г.г. оборотные активы уменьшились с 13452 тыс.руб. до 866 тыс.руб., финансовые вложения выросли с 7046 тыс.руб. до 9046 тыс.руб., оборотные активы возросли с 835 тыс.руб. до 12722 тыс.руб.

Кроме того, в период в течение 2010 года должник осуществлял действия по снятию с учёта в органах ГИБДД по Воронежской области транспортных средств.

На основании бухгалтерского баланса на 31 марта 2011 года, расшифровки стр.1230, дебиторская задолженность общества состоит из сумм требований в размере 41 769 978, 77 руб.

25 августа 2011 года ООО «Транс Инвест» было принято решение о реорганизации в форме присоединения к ООО «Агро Вектор (Н)».

С ходатайством о приостановлении производства по делу обратился директор должника Кочетков С.С., который сам указал, что в процессе реорганизации имущество и обязательства ООО «Транс Инвест» будут передаваться ООО «Агро Вектор (Н)» в соответствии с передаточным актом.

Таким образом, вывод суда области об отсутствии документов у бывших руководителей должника как основание для отказа в удовлетворении требования конкурсного управляющего ООО «ТрансИнвест» Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей сделан без учёта всей совокупности доказательств, имеющихся в настоящем деле, свидетельствующих о совершении должником финансово-хозяйственной деятельности в период до введения наблюдения.

Судебная коллегия принимает во внимание правовую позицию, изложенную в Постановлении Президиума ВАС РФ от 06.11.2012 № 9127/12 по делу №А40-82872/10-73-400"Б". Судом апелляционной инстанции неоднократно предлагалось бывшим руководителям представить пояснения по данному делу, для чего рассмотрение дела откладывалось.

Бывшими руководителя должника не представлено доказательств того, каким образом обеспечивалась сохранность документации в случае её гибели; какие меры принимались лицом для восстановления документации в случае ее гибели, если таковая имела место по не зависящим от него основаниям; явилась ли гибель документации следствием ненадлежащего ее хранения либо совершением лицом иных действий без должной заботы и осмотрительности.

Довод апелляционной жалобы о том, что необходимо привлечь к ответственности бывшего руководителя Косоногова Дениса Юрьевича, отклоняется судебной коллегией, поскольку в оспариваемом определении указано, что от конкурсного управляющего Шульмана М.А. поступили дополнительные доказательства и ходатайство об уточнении заявленных требований, в силу которого он просит обязать передать ему документы, касающиеся деятельности должника, помимо бывших руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В., бывшего руководителя Косоногова Дениса Юрьевича.

Ходатайство судом области рассмотрено и отклонено, поскольку в рамках заявленного ходатайства об истребовании доказательств конкурсным управляющим заявлены по существу новые требования, поскольку они адресованы новому лицу, не участвующему в настоящем обособленном споре.

Полномочия суда апелляционной инстанции ограничены повторным рассмотрением дела.

В данном случае вопрос об истребовании у Косоногова Дениса Юрьевича бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей не был рассмотрен судом области.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения апелляционной жалобы в данной части не имеется.

Вместе с тем, судебная коллегия полагает, что определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу № А14-9109/2011 подлежит отмене, а ходатайство конкурсного управляющего ООО «Транс Инвест» Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании доказательств у бывших руководителей ООО «Транс Инвест» Кочеткова Сергея Сергеевича и Корнеева Максима Васильевича подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. 271, п. 2 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу № А14-9109/2011 отменить.

Ходатайство конкурсного управляющего ООО «Транс Инвест» Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании доказательств удовлетворить.

Обязать бывших руководителей ООО «Транс Инвест» Кочеткова Сергея Сергеевича и Корнеева Максима Васильевича передать конкурсному управляющему ООО «Транс Инвест» Шульману Михаилу Анатольевичу следующие документы, касающиеся деятельности ООО «Транс Инвест»:

1) учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

2) перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного за последние три года;

3) документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (свидетельства о праве на собственность);

4) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов;

5) протоколы собрания руководящих органов;

6) приказы и распоряжения генерального директора;

7) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

8) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

9) договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за три года, предшествующие введению наблюдения;

10) номера расчетных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

11) выписки с расчетных счетов должника за последние три года;

12) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

13) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, фонды и статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве;

14) сведения о наличии лицензий и патентов, в случае их наличия предоставить копию;

15) сертификаты;

16) сведения о направлениях деятельности;

17) сведения о поставщиках и потребителях;

18) сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами;

19) сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

20) сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

21) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

22) сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание;

23) сведения о наличии задолженности заработной платы с указанием размера и периода возникновения персонально каждому работнику;

24) сведения о выданных доверенностях;

25) наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;

26) нормативно-правовые акты исполнительной власти, касающиеся организации;

27) сведения об организации и функционировании службы охраны должника, материально ответственных лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

28) доказательства приобретения участниками должника долей в обществе;

29) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

30) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

31) справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

32) перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительности не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

33) отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34) сведения об аффилированных лицах должника.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу, через арбитражный суд первой инстанции согласно части 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья:                                                   А.А. Сурненков

судьи:                                                                                            И.Г. Седунова

                                                                                                       В.М. Баркова