Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 23.12.2009 по делу n А43-14448/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда в части и принять новый с/а

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г.Владимир, ул. Березина, д. 4

адрес сайта в сети Интернет:  www.1aas.arbitr.ru _____________________________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир                                                     

  «24» декабря 2009  года                           Дело №А43-14448/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  «17» декабря 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен «24» декабря 2009 года.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Тарасовой Т.И.,

судей Казаковой  Н.А., Родиной Т.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Доброхотовой Н.С. ,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя (ООО «Инвестиционная компания Кортес») – генерального директора Плешковой М.А. (решение № 1-12/06 единственного участника общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Кортес»);

от ответчиков:

 ООО «Держава-Финанс» – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45681);

ОАО «Балахнахлебопродукт» – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45682);

Коняшина А.В. - представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45679);

ООО «Варениковский комбикормовый завод» – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45683);

ОАО «Романовский комбинат хлебопродуктов» – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45678);

ООО ««Держава-Инвест» - представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного разбирательства (почтовое уведомление № 45680),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Кортес» на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 05.10.2009 по делу № А43-14448/2009, принятое судьей Снегиревой И.Г., по иску общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Кортес» к обществу с ограниченной ответственностью «Держава-Финанс», обществу с ограниченной ответственностью «Держава-Инвест», открытому акционерному обществу «Балахнахлебопродукт», обществу с ограниченной ответственностью  «Варениковский комбикормовый завод», открытому акционерному обществу «Романовский комбинат хлебопродуктов», гражданину Коняшину Александру Викторовичу о солидарном взыскании 2 272 251 руб. 62 коп.,

                                             У С Т А Н О В И Л:

общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Кортес»   обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к  обществу с ограниченной ответственностью «Держава-Финанс», обществу с ограниченной ответственностью «Держава-Инвест», открытому акционерному обществу «Балахнахлебопродукт», обществу с ограниченной ответственностью  «Варениковский комбикормовый завод», открытому акционерному обществу «Романовский комбинат хлебопродуктов», гражданину Коняшину Александру Викторовичу о солидарном взыскании задолженности по облигационному займу в сумме 2 220 140 руб., в том числе: 2 055 600 руб. номинальной стоимости 2 000 облигаций и 164 540 руб. купонного дохода; процентов за неосновательное пользование денежными средствами за период с 31.001.2009 по 05.04.2009 в сумме 52 111 руб. 62 коп..

         Определением от 20.07.2009 суд в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял отказ истца от иска в отношении гражданина Коняшина Александра Викторовича.

          Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 05.10.2009   с общества с ограниченной ответственностью «Держава-Финанс» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Кортес»  взыскано 2 220 140 руб. долга, 52 111 руб. 62 коп. процентов за период с 31.01.2009 по 05.04.2009 и 22 861 руб. 26 коп. госпошлины. В удовлетворении иска к обществу с ограниченной ответственностью «Держава-Инвест», открытому акционерному обществу «Балахнахлебопродукт», обществу с ограниченной ответственностью «Варениковский комбикормовый завод», открытому акционерному обществу «Романовский комбинат хлебопродуктов»   отказано, в отношении гражданина Коняшина Александра Викторовича, г. Нижний Новгород, производство по делу прекращено.

         ООО «Инвестиционная компания Кортес», заявитель апелляционной жалобы, не согласилось с принятым по делу решением в отношении ответчика - ООО «Держава-Инвест». Просит решение в этой части  отменить  на основании пункта 3 части 1, пунктов 2, 3 части 2 статьи  270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и принять по делу новый судебный акт.

Заявитель апелляционной жалобы указывает, что, отказывая в удовлетворении иска о взыскании долга и процентов  с ООО «Держава-Инвест», суд не учел, что поручительство было дано последним не при эмиссии облигаций, а под размещение безотзывной оферты ООО «Держава-Финанс» о приобретении облигаций уже в ходе их обращения  в целях обеспечения исполнения обязательств эмитента в связи с выкупом облигаций. Поручитель знал обо всех условиях данного обязательства и принял его.

Апеллятор полагает, что суд неверно истолковал пункт 3 статьи 27.2 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». По его мнению,   при разрешении данного требования суд должен был руководствоваться статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

 В судебном заседании представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение отменить в части отказа в удовлетворении требований о взыскании денежной суммы с ООО «Держава-Инвест» солидарно с основным должником.

         Ответчики - ООО «Держава-Финанс», ООО «Держава-Инвест», ОАО «Балахнахлебопродукт», ООО «Варениковский комбикормовый завод», ОАО «Романовский комбинат хлебопродуктов»   явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили,  представили  отзывы на доводы апелляционной жалобы, в которых  просят оставить решение суда без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

          Ответчик - Коняшин А.В. в суд не явился, о времени и месте судебного разбирательства уведомлен надлежащим образом.

         В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской суд апелляционной инстанции рассматривает дело в отсутствие представителей ответчиков, надлежащим образом извещенных о дате и месте рассмотрения дела.

         Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке части 5 статьи 268  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

          Повторно рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела, проверив доводы заявителя апелляционной жалобы, апелляционный суд  пришел к следующим выводам.

          Как усматривается из материалов дела, согласно Решению о выпуске ценных бумаг от 25.07.2006 № 4 ООО «Держава-Финанс» выпустило неконвертируемые документарные процентные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве                1 000 000 (один миллион) штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых путем открытой подписки.

Решение о выпуске ценных бумаг зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам от 26.09.06, государственный номер выпуска № 4-01-36175-R.

 Исполнение обязательств ООО «Держава-Финанс»  для целей выпуска облигаций обеспечивалось поручительством:  ОАО «Балахнахлебопродукт», ООО «Варениковский комбикормовый завод», ОАО «Романовский комбинат хлебопродуктов» и Коняшина А.В., которое была дано при эмиссии облигаций и включено в текст эмиссионных документов.

 ООО «Инвестиционная компания Кортес» (лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 02.09.2008 № 177-11527-001000) является законным держателем (собственником) неконвертируемых процентных облигаций общества с ограниченной ответственностью Держава-Финанс» на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью 1 000 руб. в количестве 2 000 штук со сроком погашения в 1 092-й  день с даты начала размещения облигаций (п. 9.2.  Решения о выпуске ценных бумаг, зарегистрированного ФСФР 26.09.2006 № 4-01-36175-RF).

         По условиям п.п. 2 п. 10 Решения о выпуске ценных бумаг эмитент вправе принимать решения о приобретении облигаций в течение срока их обращения, в этом случае приобретенные облигации поступают на эмиссионный счет эмитента и могут быть вновь выпущены на вторичный рынок. Решение о приобретении облигаций принимается уполномоченным органом эмитента с утверждением цены, срока и порядка приобретения облигаций. Сообщение о принятом решении публикуется в соответствующих средствах массовой информации.

Руководствуясь указанными правилами, ООО «Держава-Финанс» 06.08.2008 в доступных для владельцев облигаций средствах информации опубликовало сведения о приобретении облигаций по соглашению с их владельцами, а также безотзывную оферту.

В соответствии с указанными документами ООО «Держава-Финанс» обязалось приобрести облигации упомянутого выпуска у любого лица, являющегося собственником облигаций. Согласно п.п. 1.2., 1.3. безотзывной оферты эмитент обязался приобрести облигации:

- 28.11.2008: по цене 1 018,3 руб. за штуку, накопленный купонный доход 55,15 руб. за штуку;

- 30.01.2009: по цене 1 027,8 руб. за штуку, купонный доход 82,27 руб. за штуку.

           Исполнение обязательств по приобретению эмитентом облигаций обеспечивалось поручительством ООО «Держава-Инвест», оформленном в виде отдельного договора оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для приобретения облигаций от 06.08.2009.

Статьей 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованию их владельцев. При этом эмитент обязуется по требованию владельцев облигаций приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в порядке, установленном в решении о выпуске ценных бумаг в течение последних пяти дней четвертого и восьмого купонных периодов.

Агентом эмитента по приобретению облигаций является ЗАО «Инвестиционно- финансовая компания «РИГрупп-Финанс».

Реализуя право на выкуп эмитентом облигаций, ООО «Инвестиционная компания Кортес» Д.У. направило агенту эмитента – ЗАО «Инвестиционно- финансовая компания «РИГрупп-Финанс» уведомление от 14.11.2008 № 5/11 о намерении продать имеющиеся у него облигации.

Исследовав представленные истцом уведомления, направленные в адрес всех ответчиков, от 16.12.2008 № 7/12, от 26.12.2008 №м 6/12, 7/12 (с отметками в их получении) с требованиями об исполнении обязательств по выкупу и выплате накопленного купонного дохода суд правомерно счел доказанным факт надлежащего обращения истца с уведомлениями о выкупе облигаций.

Однако ответчик – ООО Держава-Финанс» обязательство по выкупу облигаций до настоящего времени не исполнил, что послужило истцу основанием для предъявления настоящего иска.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила настоящего параграфа применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей  811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации со дня, когда она должна быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу.

        Статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

Согласно п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг «дефолт» (существенное нарушение условий заключенного договора займа) – неисполнение обязательств эмитента по облигациям в случае:

- просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям в порядке и сроки, указанные в решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

- просрочки исполнения обязательства по выплате номинальной стоимости по облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

Ответчик – ООО Держава-Финанс» в предусмотренном порядке (п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг) разместил сообщение о существенном факте – дефолте по выплате купонного дохода и стоимости облигаций по оферте.

Проанализировав изложенные обстоятельства в их совокупности, а также подписанный истцом и ответчиком – ООО Держава-Финанс» акт сверки по состоянию на 01.07.2009, согласно которому сторонами установлена задолженность по облигационному займу в сумме 2 220 140 руб., суд удовлетворил требования истца о взыскании с ООО «Держава-Финанс» задолженности по облигационному займу в сумме 2 220 140 руб., в том числе: 2 055 600 руб. номинальной стоимости 2 000 облигаций, 164 540 руб. купонного дохода,  процентов за неосновательное пользование денежными средствами за период с 31.01.2009 по 05.04.2009 в сумме 52 111 руб. 62 коп..

          Производство по делу в отношении Коняшина А.В. прекратил.

          В удовлетворении требований к поручителям -    ОАО «Балахнахлебопродукт», ООО «Варениковский комбикормовый завод», ОАО «Романовский комбинат хлебопродуктов», ООО «Держава-Инвест» о солидарном взыскании долга и процентов за пользование чужими денежными средствами суд