Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 10.05.2010 по делу n А79-3955/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

г.Владимир                                                                            Дело № А79-3955/2009

11 мая 2010 года                                      

Резолютивная часть постановления объявлена 04.05.2010.

В полном объеме постановление изготовлено 11.05.2010.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Протасова Ю.В.,

судей Урлекова В.Н., Рубис Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Хоревым О.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Банка ЗЕНИТ»

на определение Арбитражного суда Чувашской Республики от 16.12.2009, принятое судьей Пальчиковой Г.В.,

по заявлению открытого акционерного общества «Банка ЗЕНИТ» о включении в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Волжская текстильная компания» суммы задолженности в размере 373 595 060 руб. 78 коп.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ» - Константиновой О.А. (по доверенности от 20.08.2009 № 526/2009).

Изучив материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 17.09.2009 в отношении открытого акционерного общества «Волжская текстильная компания» (далее – ОАО «Волжская текстильная компания», должник) была введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Киричек Александр Григорьевич.

Открытое акционерное общество «Банка ЗЕНИТ» (далее –                             ОАО «Банка ЗЕНИТ», Банк, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Волжская текстильная компания» суммы задолженности в размере 415 470 395 руб. 74 коп., в том числе 324 895 000 руб. долга (номинальная стоимость облигаций), 58 997 683 руб. 05 коп. накопленного купонного дохода за 4, 5 и 6 периоды (22 680 919 руб. 95 коп. - за                          4 купонный период, 24 298 897 руб. 05 коп. - за 5 купонный период и                     12 017 866 руб. 05 коп. за 6 купонный период по состоянию на 17.09.2009), 31 577 712 руб. 69 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

В обосновании заявленного требования Банк указал на то, что является владельцем документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1 000 руб., выпуск № 4-01-55236-Е от 23.11.2006, эмитентом которых является ОАО «Волжская текстильная компания» в количестве             324 895 штук. Обязательства по выплате купонного дохода должником не исполнены.

Должник, представив отзыв на заявление Банка, возразил в части включения в реестр требований кредиторов должника процентов в заявленной сумме, поскольку на день предъявления требования действовала ставка рефинансирования Банка России в размере 9,5% из исходя из которой и должен был произведен расчет.

Представитель уполномоченного органа возразил против включения в реестр требований кредиторов данного требования суммы по купонному доходу и по процентам, поскольку заявителем не приложены приказы генерального директора эмитента об определении процентной ставки по 4, 5 и 6 купонным доходам.

Определением суда от 16.12.2009 заявленные требования удовлетворены частично. Арбитражный суд Чувашской Республики включил в реестр требований кредиторов ОАО «Волжская текстильная компания» сумму задолженности в размере 373 595 060 руб. 78 коп., в том числе                                 324 895 000 руб. долга, 25 884 383 руб. 95 коп. купонного дохода за 4 и 5 периоды, 22 815 676 руб. 83 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, с очередностью удовлетворения в третью очередь. В удовлетворении остальной части заявленных требований отказано.

При принятии судебного акта арбитражный суд первой инстанции исходил из того, что материалами дела подтверждается наличие задолженности ОАО «Волжская текстильная компания» перед Банком только в сумме  373 595 060 руб. 78 коп. Однако суд первой инстанции, рассмотрев возражения должника, пришел к выводу о недоказанности              ОАО «Банка ЗЕНИТ» кредиторской задолженности                                              ОАО «Волжская текстильная компания»  в сумме 33 471 305 руб. 96 коп., так как  заявитель не представил документальных доказательств возникновения спорной задолженности, в связи с чем данное требование нельзя отнести к установленным.

Не согласившись с принятым судебным актом,                                            ОАО «Банка ЗЕНИТ» обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции в части отказа в удовлетворении требований Банка во включении в реестр требований кредиторов должника суммы задолженности в размере 33 471 305 руб. 96 коп., в том числе: 21 095 433 руб. 05 коп. -  купонного дохода за пятый купонный период (с 13.01.2009 по 19.06.2009), 12 017 866 руб. 05 коп. - купонного дохода за шестой купонный период,            358 006 руб. 86 коп. - процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с недоказанностью имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, с несоответствием выводов, изложенных в судебном акте, обстоятельствам дела, а также неправильным применением норм материального права.

Заявитель апелляционной жалобы считает, что суд первой инстанции при вынесении определения о включении в реестр требований должника в обжалуемой части не дал надлежащей оценки правомерности и обоснованности требований Банка.

По мнению Банка, являясь владельцем ценной бумаги, заявитель в соответствии со статьей 142 Гражданского кодекса Российской Федерации обладает всеми правами, вытекающими из такой ценной бумаги, в том числе правом на получение фиксированного в ней процента (купонного дохода) вплоть до момента перехода права собственности на ценную бумагу новому владельцу, либо ее погашения.

В судебном заседании представитель Банка поддержал апелляционную жалобу по изложенным в ней доводам.

ОАО «Банка ЗЕНИТ» и временный управляющий Киричек А.Г., надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, участие полномочных  представителей в судебном заседании не обеспечили, отзывы на апелляционную жалобу не представили

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статьей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие временного управляющего и должника.

Законность и обоснованность судебного акта, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии с положениями статей 257-262, 266, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены определения арбитражного суда первой инстанции.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ              «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве, Закон) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу статьи 2 Закона о банкротстве кредиторами признаются лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору.

В соответствии со статьей 71 указанного Закона требования кредиторов с приложением документов, подтверждающих обоснованность этих требований, рассматриваются арбитражным судом, проверяющим обоснованность требований и наличие оснований для включения этих требований в реестр требований кредиторов. В соответствии с нормами статьи 40 данного Закона к документам, направленным кредитором в арбитражный суд, должны быть приложены доказательства оснований возникновения задолженности.

Материалами дела подтверждается, что должник возразил против удовлетворения заявленных Банком требований по доводам, изложенным в отзыве на заявления.

Согласно статье 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему, а также из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности.

Из материалов дела следует, что ОАО «Банка ЗЕНИТ» является владельцем 324 895 облигаций ОАО «Волжская текстильная компания» государственный регистрационный номер выпуска 4-01-55236-Е, дата регистрации 23.11.2006, серия 01(далее - облигации).

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.1 Проспекта ценных бумаг Эмитента выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению а некоммерческом партнерстве «Национальный депозитный центр», в связи с чем право собственности Банка на 324 895 облигаций подтверждается выпиской по счету депо                       № МS9607051189 Банка в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитный центр».

Согласно пункту 7 Решения о выпуске ценных бумаг и пункту 9.1.2 Проспекта ценных бумаг Эмитент владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 Решения, пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты  - в пункте 9.4 Решения, пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а также на получение номинальной стоимости облигации в соответствии с частью 1 пункта 10 Решения о выпуске ценных бумаг.

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае наступления дефолта по облигациям Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

Однако Эмитент не исполнил свои обязательства перед Банком по выплате купонного за четвертый и пятый купонные периоды по облигациям, а также по приобретению облигаций по требованию их владельцев и выплате номинальной стоимости облигаций. Размер неисполненного обязательства Эмитента перед Банком по приобретению облигаций составил 324 895 000 руб. Указанные обстоятельства послужили основаниям для обращения Банка в Арбитражный суд Чувашской Республики с соответствующим заявлением.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 ГК РФ (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом, или в установленном им порядке.

Право собственности Банком на ценные бумаги в виде облигаций подтверждено материалами дела: выписками из счета дело приобретателя облигаций выпискам об остатках на счете депо по состоянию на 10.12.2008, 09.06.2009.

Факт эмитирования ОАО «Волжская текстильная компания»  неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 государственный регистрационный номер 4-01-55236-Е, в количестве 324 895 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, подтверждается Решением о выпуске ценных бумаг, сертификатом облигаций, подлежащим обязательному централизованному хранению в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр».

Пунктом 6.2.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты), установлено, что Решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае неисполнения эмитентом обязательств по облигациям или просрочки исполнения соответствующих обязательств (дефолт). При этом Решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае дефолта и в случае технического дефолта эмитента.

Неисполнение обязательств эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае: просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства; просрочки исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости облигации на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

Из материалов дела следует и не оспаривается сторонами, что                        ОАО «Волжская текстильная компания» выплату четвертого купонного дохода владельцам облигаций не произвело, что является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт).

Пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг установлено, что датой погашения облигаций является 1 092-й день с даты начала размещения облигаций.

Пунктом 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованию их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения. Владельцы облигаций имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в случаях, описанных в п. 9.3.1 Решения и п. 9.1.2 пп. а) Проспекта ценных бумаг.

В силу названного пункта в целях реализации права на продажу облигаций лицо, являющееся законным владельцем облигаций или уполномоченное законным владельцем облигаций - своим клиентом, в установленные сроки направляет агенту письменное уведомление о намерении продать эмитенту определенное количество облигаций. После этого владелец облигаций, являющийся участником торгов, или брокер - участник торгов, подает адресную заявку на продажу облигаций в систему торгов организатора торговли в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам и/или иным внутренним документам организатора