Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.03.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

на счете депо доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   № К5501680005, на основании договора доверительного управления.

3.  Истребовать  из владения  Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited),  и доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 г, номинальной стоимостью 60 рублей, в количестве 707 штук, находящиеся на счете депо доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   № К5501680001, на основании договора доверительного управления.

4. Обязать Акционерный коммерческий банк  «Союз» (ОАО) списать со счета депо доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   № К550016860006  761 штуку  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 г, номинальной стоимостью 60 рублей, в пользу ООО «Переработка» ((ОГРН 1021900698005, ИНН 190300659789), лицевой счет № 2910, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

5. Обязать Акционерный коммерческий банк  «Союз» (ОАО) списать со счета депо доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   № К550016860005  761 штуку  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 г, номинальной стоимостью 60 рублей, в пользу ООО «Переработка» ((ОГРН 1021900698005, ИНН 190300659789), лицевой счет № 2910, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

6. Обязать Акицонерный коммерческий банк  «Союз» (ОАО) списать со счета депо доверительного управляющего ОАО Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»   № К550016860001  707 штук  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 г, номинальной стоимостью 60 рублей, в пользу ООО «Переработка» ((ОГРН 1021900698005), лицевой счет № 2910, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

7. Обязать ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания» списать со  счета депо  номинального держателя акций ОАО «Хакасский бентонит» - АКБ «Союз» (ОАО) 2229  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от  06.08.1998 г.,  номинальной стоимостью 60 рублей,  в пользу  ООО «Переработка» ((ОГРН 1021900698005), лицевой счет № 2910, открытый  в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

8. Обязать ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» списать с лицевого   счета   номинального держателя акций ОАО «Хакасский бентонит» - ЗАО ««Депозитарно-Клиринговая компания» -  2229  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от  06.08.1998 г.,  номинальной стоимостью 60 рублей,  в пользу  ООО «Переработка» (ОГРН 1021900698005), лицевой счет № 2910, открытый  в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

9. Обязать ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» восстановить на лицевом  счете ООО «Переработка» (ОГРН 1021900698005) № 2910, открытом в ОАО ««Межрегиональный регистраторский центр», запись о принадлежности ООО «Переработка» на праве собственности 2229 шт. обыкновенных  именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от  06.08.1998 г.,  номинальной стоимостью 60 рублей.

На основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнение иска судом принято.

В судебном заседании представители истца настаивали на удовлетворении иска. Помимо оснований иска, указанных в исковом заявлении, ссылаются также  на взаимосвязанность ответчиков – иностранных компаний  и предыдущих владельцев акций ООО «Арсенал Профи», ЗАО «Кондор»,  ООО «Ростар Холдинг С.А.», поскольку, по мнению истца,  все указанные юридические лица входят в структуру холдинга «Базовый элемент».

Представители истца также пояснили, что не ходатайствуют о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц  ООО «Каппа», ЗАО «Фрегата», ЗАО «Магнолия», поскольку им не известны юридические адреса указанных лиц, их ОГРН и ИНН.

Представитель ответчика иск не признал. Огласил доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу,  считает, что отсутствуют основания полагать компанию  Вэлифилд  Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited) аффилированным  лицом по отношению к кому-либо из промежуточных или настоящих владельцев акций.

Представитель ООО «Добыча» исковые требования поддерживает, указывает на отсутствие спора между ним и истцом  по истребованию акций у ответчиков.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

       При рассмотрении дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Переработка» зарегистрировано постановлением Администрации г. Черногорска  от 11 января 1999 года № 2, внесено в Единый государственный реестр  юридических лиц 29 сентября 2002 года за ОГРН 1021900698005.  Согласно учредительному договору ООО «Перереботка» от 23 декабря 1998 года его учредителями являются 32 физических лица. Согласно пункту 3 учредительного договора вклады в уставный капитал вносятся учредителями обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО «Хакасский бентонит» номинальной стоимостью 60 рублей, уведомление о государственной  регистрации выпуска ценных бумаг 1906/03 от 18 августа 1998 года т.1, л.д. 143-144).

По акту приема-передачи от 23 декабря 1998 года учредителями внесены в уставный капитал ООО «Переработка»  3 552 акции ОАО «Хакасский бентонит» (т.1, л.д. 145).

Исходя из письма ЗАО «Инвестиционная компания «Траст-Инвест» от 348 от 2 декабря 2008, номинального держателя акций ООО «Переработка», по состоянию на 4 октября 2006 года являлось владельцем 3 552 акций ОАО «Хакасский бентонит».

6 октября 2006 года между ООО «Переработка» (продавец) и Ольховой Натальей  Валерьевной, Нелюбиным Андреем  Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем  (покупатель) заключены три договора купли-продажи акций № № 01/2006, 02/2006 03/2006  по условиям которых продавец обязался передать каждому покупателю  по   1184  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит»  номинальной стоимостью 60 рублей по цене 100 рублей за одну акцию.

Депозитарием ЗАО   «Инвестиционная компания «Траст-Инвест» на основании поручений  ООО «Переработка» № ТRS/001/00005769- ТRS/001/00005771 от 6 октября 2006 года произведена запись о передаче прав на ценные бумаги по счетам  продавца и покупателей (т.1. л.д.104-109).

По договору купли-продажи акций от 13 октября 2006 года № КП-01/2006 Ольховой Натальей Валерьевной в составе иных акций ОАО «Хакасский бентонит», приобретенных у ООО «Добыча»,     ценные бумаги отчуждены Бутенко Валерию Александровичу  в количестве 2370 штук.

По договору купли-продажи акций от 13 октября 2006 года № КП-03/2006 Нелюбиным Андреем  Валерьевичем в составе  иных акций ОАО «Хакасский бентонит», приобретенных у ООО «Добыча»,   ценные бумаги отчуждены Бутенко Валерию Александровичу  в количестве 370 штук.

По договору купли-продажи акций от 13 октября 2006 года № КП-04/2006 Нелюбиным Андреем  Валерьевичем в составе  иных акций ОАО «Хакасский бентонит», приобретенных у ООО «Добыча»,  ценные бумаги  отчуждены  Павловой Екатерине Валерьевне   в количестве 2000  штук.

По договору купли-продажи акций от 13 октября 2006 года № КП-02/2006 Ченцовым Иваном Владимировичем   в составе  иных акций ОАО «Хакасский Бентонит», приобретенных у ООО «Добыча»,  ценные бумаги    отчуждены  Босерт Рамзие Аслахановне   в количестве 2370  штук (т.1. л.д.113-116).

По договорам купли продажи акций от 16 октября 2006 №№ КП-УК-01/2006, КП-УК-02/2006, КП-УК-03/2006  Бутенко В.А., Босерт Р.А. и Павловой Е.В.  акции ОАО «Хакасский бентонит»  в количестве 8 433 штуки отчуждены ООО «Управление имущественными комплексами» (т.2, л.д.104, 106, 113). В указанное количество акций вошли ценные бумаги, приобретенные Павловой  Е.В. у акционеров ОАО «Хакасский бентонит» Ибрагимова В.С., Лебедева С.М., Баркова А.Ю., Худякова С.С., Фокина В.В. (т.2, л.д.107-112).

Исходя из сведений, предоставленных депозитарием АКБ «Союз» (ОАО),  истребуемые истцом, а   также  иные акции  ОАО «Хакасский бентонит»  в количестве 8 433 штуки,  ООО «Управление имущественными комплексами» отчуждены ООО «Регион Консалт», последним проданы ООО «Каппа», ЗАО «Фрегата», ЗАО «Магнолия». В дальнейшем акции отчуждались ООО «Стройресурс Холдинг»,  «ТехноСтройАльянс», ООО «Сфера», ООО «Арсенал Профи», ЗАО «Кондор», ООО «Ростар Холдинг С.А.», компаниям Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), Вэлифилд  Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited).

Вступившим в законною силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от  7 марта 2007 года  по делу А74-3842/2006  признаны недействительными договоры купли-продажи акций  ОАО «Хакасский бентонит»  от 6 октября 2006 года № № 01/2006, 02/2006 03/2006 , заключенные ООО «Переработка» с Ольховой Натальей  Валерьевной, Нелюбиным Андреем  Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем.

Полагая, все последующие договоры  также ничтожными, совершенными с нарушением норм статьи 209 Гражданского кодекса Российской  Федерации, истец обратился в суд с  виндикационным иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьёй 143 Гражданского кодекса Российской  Федерации акции относятся к   ценным бумагам.

Согласно  разъяснениям, изложенным в пункте 7 Информационного письма  Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от  21 апреля 1998 года № 33,  акции могут быть истребованы собственником из чужого незаконного владения при наличии обстоятельств, указанных в статьях 301-302 Гражданского кодекса Российской  Федерации.

В соответствии со статьей 301 Гражданского кодекса Российской  Федерации собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

Из содержания  указанной номы следует, что  виндикационный иск характеризуют четыре признака: наличие у истца права собственности на истребуемую вещь или иного права на обладание вещью; утрата фактического владения вещью; возможность выделить вещь с помощью индивидуальных признаков из однородных вещей; нахождение вещи в чужом незаконном владении ответчика. В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя доказывания указанных выше обстоятельств возложено на истца, и недоказанность хотя бы одного из входящих в предмет доказывания обстоятельств является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

Как следует из материалов дела,  учредителями ООО «Переработка» спорные ценные бумаги  в количестве 3 552  обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Хакасский бентонит» номинальной стоимостью 60 рублей, государственный регистрационный номер  выпуска ценных бумаг 1-02-40083-F  от 6.08.1998  внесены в уставный капитал общества при его учреждении.  Согласно пункту  1 статьи 66 Гражданского кодекса Российской  Федерации имущество, созданное за счет вкладов учредителей (участников), а также произведенное и приобретенное хозяйственным товариществом или обществом в процессе его деятельности, принадлежит ему на праве собственности.

Таким образом,  истец являлся собственником истребуемых ценных бумаг, что ответчиками не оспаривается.

Из материалов дела также следует, что истребуемые акции выбыли из владения истца по трем недействительным сделкам, признанными решением Арбитражного суда Республики Хакасия  по делу №  А74-3842/2006  недействительными,  как  крупные сделки, совершенные с одобрения  общего собрания учредителей, проведенного в отсутствие кворума.

При указанных обстоятельствах  покупатели спорных акций  Ольхова Наталья  Валерьевна, Нелюбин Андрей  Валерьевич и Ченцов Иваном Владимирович  не стали собственниками приобретаемых акций и совершили их дальнейшее отчуждение по недействительным сделкам с нарушением норм статьи 209 Гражданского кодекса Российской  Федерации, в соответствии с которой только собственник вправе распоряжаться  своим имуществом.

Вместе с тем исковые требования не могут быть удовлетворены по следующим основаниям.

Исходя из статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой. При этом под именными эмиссионными ценными бумагами закон понимает ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

При этом обеспечением данной возможности является предусмотренная законом обязательная идентификация владельца акций при осуществлении им своих прав на акции, позволяющая точно установить, у кого и по каким основаниям находились и находятся акции.

Из пояснений истца, не опровергнутых ответчиками, следует, что дополнительный выпуск акций  ОАО «Хакасский бентонит» не регистрировался.

Таким образом, предметами всех сделок с ценными бумагами, являлись акции одного выпуска.

Вместе с этим в предмет доказывания по такому иску входит обоснование того, что на лицевых счетах ответчиков зафиксированы права именно на те акции, которые ранее  принадлежали истцу.  При этом должна быть исключена возможность того, что в пользу истца будут списаны акции, принадлежавшие ранее не истцу, а иным лицам.

Исходя из схемы движения и идентификации акций  ОАО «Хакасский бентонит», представленной истцом в суд апелляционной инстанции (дополненная иными сторонами сделок к ранее представлявшейся),  истребуемые истцом акции претерпели восемь этапов сделок по их отчуждению.  При этом  на третьем этапе (ООО «Управление имущественными комплексами»)  спорный  пакет акций  объединялся с акциями, отчужденными ООО «Добыча»  и   акционерами ОАО «Хакасский бентонит» Ибрагимовым В.С., Лебедевым С.М., Барковым А.Ю., Худяковым С.С., Фокиным В.В.  На  пятом и шестом этапе вновь дробились в более мелкие партии.

При указанных обстоятельствах невозможно достоверно  установить, владеют ли ответчики тем количеством акций  ОАО "Хакасский бентонит", которое указано истцом  как им отчужденные акции.  Поскольку законодательством о рынке ценных бумаг не предусмотрено ведение раздельного учета акций, поступивших на лицевой счет владельца по каждому новому правовому основанию, при многократном обороте акций достоверно проследить всю последовательность операций с акциями истца не представляется возможным.  Утверждения истца о том, что  компаниями Ролфинг Лимитед (Rolfing