Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 13.04.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«14» апреля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А74-3780/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «07» апреля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «14» апреля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Белан Н.Н., Гуровой Т.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шкреба К.В.,

при участии:

от закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Трансфингруп» - Циркулева С.В., представителя по доверенности от 14.01.2011,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия»

на решение Арбитражного суда Республики Хакасия

от «20» декабря 2010 года по делу № А74-3780/2010, принятое судьей Кирилловой Н.П.,

установил:

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Трансфингруп» Д.У. пенсионными резервами НПФ «Благосостояние» 15/ДУ (далее – ЗАО УК «Трансфингруп» Д.У.) обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с иском к открытому акционерному обществу «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» (далее – ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ») о взыскании 5 912 551 рублей 74 копейки, в том числе 5 484 000 рублей задолженности по 11 купону и 38 959 рублей 25 копеек процентов за невыплату 11 купонного дохода за период 09.09.2010 по 11.10.2010, 243 200 рублей 16 копеек процентов за невыплату  9 купонного дохода за период с 20.03.2010 по 11.10.2010, 146 392 рубля 33 копеек процентов за невыплату 10 купонного дохода за период с 10.06.2010 по 11.10.2010.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 25 октября 2010 года к  участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено  Правительство Республики Хакасия.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 20 декабря 2010 года исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства РХ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе заявитель указывает на то, что задолженность по 9 и 10 купонному доходам, а также проценты за пользование чужими денежными средствами были взысканы в рамках иных арбитражных дел. По мнению заявителя, у истца отсутствует право на продолжение начисления процентов, дальнейшее взыскание убытков, неустоек по девятому и десятому купонному доходу возможно лишь в порядке 183 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ЗАО «УК Трансфингруп» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее, что истец вправе  по своему выбору воспользоваться одним из вариантов взыскания процентов за невыплату 9 и 10 купонных доходов: либо в порядке индексации, предусмотренной статьей 183 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, либо подав новое исковое заявление о взыскании процентов.

Правительство Республики Хакасия представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало, что согласно с решением суда первой инстанции.

Ответчик и третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, а также просил взыскать с ответчика 18 828 рублей судебных издержек в связи с рассмотрением дела в суде апелляционной инстанции.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Согласно договору доверительного управления пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда № 15/ДУ от 16.01.2008 истец, ЗАО «Управляющая компания «Трансфингруп», является доверительным управляющим пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда «Благосостояние», в т.ч. 200000 шт. облигациями, государственный регистрационный номер 4-01-40446-F, что подтверждено выпиской по счету ДЕПО № 11644 по состоянию на 30.08.2010 (исх. № 435969), отчетом/выпиской № 6321313 от 06.10.2010.

14.05.2007 года Советом директоров ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» (протокол № 23 от 16.05.2007) принято решение о размещении неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, в количестве 380000 шт., номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено Советом директоров общества  26.06.2007 года  (протокол № 24 от 26.06.2007).

Согласно пункту 7.3. решения о выпуске ценных бумаг владелец облигаций имеет право на получение номинальной стоимости в порядке и сроки, установленные пунктами 9.1. и 9.2. настоящего решения, и на получение купонного дохода, порядок определения и выплаты которого указан в пунктах 9.3., 9.4. решения.

Пунктами 9.1., 9.2., 9.3., 9.4. решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что погашение облигаций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации. Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 11-го купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 1001-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Процентная ставка по 11-му купону равна процентной ставке по первому купону.

В силу пункта 9.7. решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязан возвратить владельцам облигаций при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

По условиям  выпуска ценных бумаг, общий размер дохода по 11-му купону, подлежащего выплате по облигациям, составляет 5 484 000 рублей и подлежит выплате  08 сентября 2010 года. Размер дохода по первому купону, подлежащего выплате по одной облигации, составляет 11 % годовых или 27,42 руб. на одну облигацию.

16.08.2007 года  решением Федеральной службы по финансовым рынкам  зарегистрированы  выпуск и проспект процентных  документарных  облигаций на предъявителя серии 01 ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия», размещаемых путем открытой подписки. Государственный регистрационный номер выпуска 4-01-40446-F от 16.08.2007.

22.01.2008 года  решением Федеральной службы по финансовым рынкам  зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг -  380000 штук   документарных процентных неконвертируемых  облигаций на предъявителя серии 01 ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия», размещаемых путем открытой подписки.

Согласно выписке по счету депо от 30.08.2010 №11644 ЗАО УК «Трансфингруп» Д.У. является держателем облигаций ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» государственный регистрационный номер № 4-01-40446-F в количестве 200 000 штук, с номинальной стоимостью одной облигации 1 000 рублей.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 08 июля 2010 года по делу № А74-1405/2010 с ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу ЗАО УК «Трансфингруп» Д.У. взыскано  5 484 000 рублей купонного дохода за 9 купонный период, 11 653 рублей 50 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за невыплату 9 купонного дохода за период с 11.03.2010 по 19.03.2010.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 октября 2010 года по делу № А74-2644/2010 с открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу ЗАО УК «Трансфингруп» Д.У. взыскано  5 484 000 рублей  суммы купонного дохода за 10 купонный период.

Ссылаясь на то, что обязательства по выплате купонного дохода за 9-11 купонный период ответчиком не исполнены, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1  статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в частности, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом.

Согласно пункту 1 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, истцом заявлено требование о взыскании с ответчика 5 484 000 рублей задолженности по 11 купону, 38 959 рублей 25 копеек процентов за невыплату 11 купонного дохода за период с 09.09.2010 по 11.10.2010, 243 200 рублей 16 копеек процентов за невыплату  9 купонного дохода за период с 20.03.2010 по 11.10.2010, 146 392 рубля 33 копеек процентов за невыплату 10 купонного дохода за период с 10.06.2010 по 11.10.2010.

Факт неисполнения ответчиком обязательств по выплате 11 купонного дохода в сумме 5 484 000 рублей подтверждается материалами дела и не оспаривается ответчиком.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

За невыплату 11 купонного дохода истцом начислены проценты в сумме 38 959 рублей 25 копеек за период с 09.09.2010 по 11.10.2010 исходя из учетной ставки банковского процента 7,75% годовых, действующей на дату предъявления иска.

Установив факт неисполнения обязательств по выплате 11 купонного дохода, проверив период просрочки, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования о взыскании 38 959 рублей 25 копеек процентов за невыплату 11 купонного дохода.

Истцом также заявлены требования о взыскании 243 200 рублей 16 копеек процентов за невыплату  9 купонного дохода за период с 20.03.2010 по 11.10.2010 и  146 392 рубля 33 копеек процентов за невыплату 10 купонного дохода за период с 10.06.2010 по 11.10.2010.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 08 июля 2010 года по делу № А74-1405/2010 с ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу ЗАО УК «Трансфингруп» Д.У. взыскано  5 484 000 рублей купонного дохода за 9 купонный период, 11 653 рублей 50 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за невыплату 9 купонного дохода за период с 11.03.2010 по 19.03.2010.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 октября 2010 года по делу № А74-2644/2010 с открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» в пользу ЗАО УК «Трансфингруп»