Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 21.04.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«22» апреля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-85/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «15» апреля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «22» апреля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Первухиной Л.Ф.,

судей: Борисова Г.Н., Колесниковой Г.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Сызранцевой И.А.,

при участии:

от заявителя: Коробейниковой А.Д., представителя по доверенности от 11.04.2011,

от ответчика: Яслинской И.Р., представителя по доверенности №16 от 01.02.2011,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР»

на решение Арбитражного суда  Красноярского края

от 17 февраля 2011 года по делу №А33-85/2011, принятое судьей Е.А. Ивановой,

установил:

закрытое акционерное общество «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» (ОГРН 2102457031818) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 28.12.2010 № 19-10-111/пн.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от «17» февраля 2011 года в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с указанным решением, закрытое акционерное общество «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» обратилось с апелляционной жалобой, мотивируя следующими доводами:

-        нарушения законодательства устранены обществом в установленный предписанием срок путем проведения реорганизации и утверждения Устава ООО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР», в связи с чем, вывод суда о наличии вины заявителя в совершении административного правонарушения является необоснованным,

-        в решении суда неверно отражены обстоятельства дела: о составлении протокола и рассмотрении дела об административном правонарушении в отсутствие законного представителя общества; Курбатов А.В., законный представитель общества, присутствовал при составлении протокола и рассмотрении дела об административном правонарушении.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе не согласилось с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Представителем общества заявлено ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств: копии приказа о приеме на работу №15-к от 18.08.2010; копии доверенности на получении почтовой корреспонденции от 18.08.2010; копии договора на оказание услуг по реорганизации путем преобразования юридического лица от 10.11.2010; копии платежного поручения №274 от 10.11.2010; копии сопроводительного письма от 16.12.2010; копии свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности лиц серии 24 №005543915 от 04.04.2011; копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица серии 24 №005543914 от 04.04.2011; копии Устава ООО «Аттестационный центр»; копии доверенности о назначении генерального директора.

Представитель административного органа возражал против заявленного ходатайства.

В соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции  удовлетворил указанное ходатайство в части: к материалам дела приобщены копия приказа о приеме работника на работу №15-к от 18.08.2010 и копия доверенности на получении почтовой корреспонденции от 18.08.2010; в приобщении остальных документов отказано ввиду неотносимости к предмету доказывания.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

ЗАО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 22.09.2000 за основным государственным регистрационным номером 2102457031818 (л.д. 60-62).

03.09.2010 Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе вынесено предписание № 19-10-ВГ-03/3413 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым ЗАО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» следует не позднее 45 дней со дня получения предписания представить документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании ЗАО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР».

Предписание направлено в адрес ЗАО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» и вручено 29.09.2010, что подтверждается почтовым уведомлением от 03.09.2010 № 66001713913850 (л.д. 46).

В ходе проверки установлено, что предписание в установленный срок (до 13.11.2010) обществом не исполнено.

По данному факту административным органом в отношении ЗАО «АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЦЕНТР» составлен протокол от 16.12.2010 № 19-10-203/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением о назначении административного наказания от 28.12.2010 № 19-10-111/пн общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с вышеуказанным заявлением.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований  и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции решения, суд апелляционной инстанции не установил основания для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что постановление о назначении административного наказания от 28.12.2010 № 19-10-111/пн является законным и обоснованным.

Суд апелляционной инстанции считает указанные выводы суда обоснованными и соответствующими фактическими обстоятельствам дела.

Судом апелляционной инстанции установлено наличие соответствующих полномочий должностных лиц административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления о назначении административного наказания.

Исходя из части 1 статьи 28.3, статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н, протокол об административном правонарушении от 16.12.2010 № 19-10-203/пр-ап составлен начальником отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФРС России в ЦСР М.В. Щепановской, постановление о назначении административного наказания от 28.12.2010 № 19-10-111/пн вынесено руководителем регионального отделения РО ФСФРС России в ЦСР В.М. Городиловым в пределах предоставленных им полномочий.

Довод апелляционной жалобы о неверном отражении в решении суда обстоятельств дела в части указания на составление протокола и рассмотрение дела об административном правонарушении в отсутствие законного представителя общества, тогда как законный представитель общества Курбатов А.В. фактически присутствовал, является необоснованным. Из материалов дела следует, что при составлении протокола и рассмотрении дела об административном правонарушении присутствовал представитель общества по доверенности от 08.12.2010 № 02/12 Курбатов А.В. (л.д. 56, 59, 95). Согласно протоколу № 4 от 08.09.2005 собрания учредителей закрытого акционерного общества  «Аттестационный центр» генеральным директором общества назначен Бруквин А.Н. (л.д. 77). Таким образом, суд первой инстанции правильно указал на составление протокола и вынесение оспариваемого постановления в отсутствие законного представителя заявителя, уведомленного надлежащим образом о дате, времени и месте составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении (л.д. 54-56).

Административным органом соблюден порядок привлечения общества к административной ответственности. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не истек.

Согласно части 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 9 статьи 19.5  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) в силу пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг», пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317  (далее – Положение), осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности: выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ).

В силу пункта  2.1.7 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

С учетом приведенных