Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.08.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

записи в реестре, произведенной регистратором в соответствии с действующим законодательством после проверки всех необходимых документов, никаких записей об обременении в системе ведения реестра зарегистрировано не было;

- действия ответчиков по продаже и затем возврату акций также не свидетельствуют об их недобросовестности, поскольку постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по делу № А74-3975/2009 в иске ООО «Переработка»  отказано, а обеспечительные меры отменены;

- доводы истца о выбытии акций помимо его воли противоречат обстоятельствам дела и нормам материального права, поскольку акции отчуждены генеральным директором истца Фокиным В.В., избранным решением внеочередного общего собрания акционеров 23.12.1998, а сделки по отчуждению от 06.10.2006 одобрены решением собрания акционеров;

- вывод суда о выбытии имущества по воле истца  соответствует сложившейся судебной практике, изложенной в постановлениях Президиума ВАС РФ от 22.07.2007 № 3259/07, от 18.12.2007 № 10665/07, согласно которой признание недействительным решения общего собрания участников общества об одобрении сделки, равно как и признание сделки недействительной, во исполнение которой имущество приобретено, само по себе не может свидетельствовать о выбытии имущества из владения общества помимо его воли;

- иностранные компании являются ненадлежащими ответчиками по делу, они никогда не состояли в договорных отношениях с истцом и не приобретали у него спорные акции, акции приобретены у ЗАО «Кондор», ответчики владеют пакетом акций в количестве, значительно превышающем количество истребуемых истцом акций, в деле отсутствуют доказательства того, что в составе приобретенных ответчиками пакетов акций указанного эмитента находятся акции, выбывшие из владения истца по сделке, совершенной в октябре 2006 года;

- по выше указанным основаниям истцом также не доказано свое право собственности на акции, которыми владеют ответчики, в связи с чем основания для применения статьи 302 ГК РФ отсутствуют;

- истец не указал правовых оснований предъявления требований к регистратору и номинальным держателям акций;

- ответчики полагают, что истец с использованием института правосудия собирает информацию, касающуюся собственности и коммерческой деятельности ответчиков на территории Российской Федерации, пытается причинить им убытки, принудить их к заключению мирового соглашения в нарушение принципа свободы воли сторон и заранее зная об отсутствии у ответчиков намерения уступить в пользу истца свое имущество, сформировать у суда негативное внутреннее убеждение в отношении ответчиков;

- в результате многочисленных проведенных судебных заседаний по данному и аналогичным делам и в результате добросовестного предоставления в рамках судопроизводства арбитражным судам сведений о деятельности ответчиков, истцу стала известная конфиденциальная информация о коммерческих сделках, совершенных ответчиками со сторонними организациями, в частности истцу стала доподлинно известна цена, по которой ответчик ранее совершил сделку по продаже акций ОАО «Хакасский бентонит» (впоследствии отмененная участниками сделки), и именно эта же цена по словам самого истца фигурирует в предлагаемом мировом соглашении, вместе с тем , учитывая время, прошедшее  с  момента заключения расторгнутого в последствии договора купли-продажи, оценка акций изменилась, ответчики не планируют в настоящее время отчуждать данное имущество, рассчитывая на больший экономический результат от эффективного управления пакетом акций;

- довод истца о необходимости применять правовую позицию ВАС, изложенную в постановлении Президиума от 20.03.2012 по делу №А21-2060/2006, является необоснованным, поскольку обстоятельства дела, изложенные в постановлении отличны от обстоятельств настоящего дела.

ЗАО «Союз Металл», ЗАО «Валиант Техно», ООО «ПрофИнвестКапитал» представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых указали на необоснованность ее доводов на том основании, что истцом не представлены доказательства принадлежности указанным ответчикам спорного пакета акций, а также истцом не доказаны свои права на истребуемые акции.

АКБ «СОЮЗ» (ОАО) представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором также указал на необоснованность доводов истца, по следующим основаниям:

- привлечение АКБ «СОЮЗ» (ОАО) к участию в деле ответчиком является необоснованным, поскольку в деле отсутствуют доказательства, подтверждающие нарушение банком прав истца;

- из п. 3 ст. 8.1, статьи 73.1 ФЗ «Об исполнительном производстве» не следует, что для исполнения исполнительного документа, предусматривающего совершение определенных действий (производство соответствующей записи) по счету депо должника, открытого у лица, осуществляющего учет прав на эмиссионные ценные бумаги, это лицо должно быть привлечено к участию в судебном разбирательстве в качестве ответчика.

ООО «Переработка» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало свое несогласие с выводами суда первой инстанции и привело те же доводы, что  изложил истец  в апелляционной жалобе.

Ченцов И.В. представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором указал свое несогласие с вынесенным судом первой инстанции решением на основании следующего:

- Ченцов И.В. признает, что 16.10.2006 при продаже Босерт Р.А. 2 370 акций, из которых 1 184 акции  были приобретены по сделке с ООО «Переработка» и 1 186 акций по сделке с ООО «Добыча», он знал о наличии судебного спора в отношении данных акций и притязаниях третьих лиц, так как 12.10.2006 получил определения Арбитражного суда Республики Хакасия  о возбуждении производства по делам № А74-3841/2006 и № А74-3842/2006 по иску Жоголевой Н.Е. к ООО «Добыча» и ООО «Переработка» о признании недействительными сделок по продаже акций и применении последствий недействительности сделок;

- на основании статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации все последующие после 06.10.2006  сделки купли-продажи спорных акций  также являются недействительными и не могут быть основаниями для возникновения права собственности на спорные акции у покупателей;

- Ченцов И.В. полагает, что представленная истцом схема движения спорных акций, подтвержденная документально, произведенный истцом расчет подлежащих истребованию акций, справедливым и не нарушающим права никаких лиц;

- Ченцов И.В. полагает исковые требования законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Отсутствующие в судебном заседании  третьи лица надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства. На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие указанных лиц.

Представитель  истца заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительного доказательства: списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Хакасский бентонит» по состоянию на 30.05.2012, для подтверждения того обстоятельства, что  все спорные акции в реестре акционеров ОАО «Хакасский бентонит» отражены на счете  номинального держателя акций ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания».

Представитель иностранных компаний Оськин С.А., возражает относительно заявленного ходатайства.

Представитель закрытого акционерного общества «Союз Металл», общества с ограниченной ответственностью «ПрофИнвестКапитал», закрытого акционерного общества «Валиант Техно», Козимиров С.А., не возразил относительно заявленного ходатайства.

Учитывая, что данным доказательством новые обстоятельства дела не устанавливаются, подтверждают обстоятельства дела, изложенные в исковом заявлении, но полностью не исследованные судом первой инстанции,  суд определил удовлетворить  ходатайство истца.

Представители истца и ответчиков огласили доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзывах на нее соответственно.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Переработка» зарегистрировано постановлением Администрации г. Черногорска  от 11 января 1999 года № 2, внесено в Единый государственный реестр  юридических лиц 29 сентября 2002 года за ОГРН 1021900698005.  Согласно учредительному договору ООО «Перереботка» от 23 декабря 1998 года его учредителями являются 32 физических лица. Согласно пункту 3 учредительного договора вклады в уставный капитал вносятся учредителями обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО «Хакасский бентонит» номинальной стоимостью 60 рублей, уведомление о государственной  регистрации выпуска ценных бумаг 1906/03 от 18 августа 1998 года (т.1, л.д. 104-106).

По акту приема-передачи от 23 декабря 1998 года учредителями внесены в уставный капитал ООО «Переработка»  3 552 акции ОАО «Хакасский бентонит» (т.1, л.д. 107).

Исходя из письма ЗАО «Инвестиционная компания «Траст-Инвест» № 348 от 2 декабря 2006, номинального держателя акций ООО «Переработка», по состоянию на 4 октября 2006 года указанное общество являлось владельцем 3 552 акций ОАО «Хакасский бентонит» (т.1, л.д. 108).

Согласно протоколу внеочередного общего собрания участников ООО «Переработка» от 5.10.2006 генеральным директором общества избран Лобачев В.М.

06.10.2006 между ООО «Переработка» (продавец) и Ольховой Натальей  Валерьевной, Нелюбиным Андреем  Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем  (покупатель) заключены три договора купли-продажи акций № № 01/2006, 02/2006 03/2006,  по условиям которых продавец обязался передать каждому покупателю по 1184 обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит»  номинальной стоимостью 60 рублей по цене 100 рублей за одну акцию (т.1, л.д. 117, 119,121).

Таким образом, на 1-й этапе из владения ООО «Переработка»  выбыло 3 552 акций  по следующим поручениям:

- № TRS/001/00005772  от 06.10.2006 – Нелюбину А.В., 1184 акций (т. 1, л.д. 120);

- №  TRS/001/00005773  от 06.10.2006 – Ольховой Н.В., 1184 акций (т.1, л.д. 118);

- №  TRS/001/00005774  от 06.10.2006 – Ченцову И.В., 1184 акций (т.1, л.д. 122).

Третьим лицом ООО «Добыча» 06.10.2006  также передано указанным покупателям  3 558 акции в следующем порядке (справка об операциях с ценными бумагами ОАО «Хакасский бентонит» за период с 06.10.2006 по 12.10.2006  (т. 1, л.д. 138):

– Нелюбину А.В. -  1186 акции;

– Ольховой Н.В. -  1186 акции;

– Ченцову И.В. -  1186 акции.

На дату  совершения первых сделок с акциями акции истца и ООО «Добыча» также учитывались на счетах депо, открытых у номинального держателя – ЗАО «Инвестиционная компания «Траст-Инвест» (т.1, л.д. 108-110), в связи с чем записи об операциях с акциями совершены внутри депозитария.

В результате указанных сделок:

Нелюбин А.В. стал  владельцем 2 370 акций, в том числе 1184 акций истца и 1186 акций ООО «Добыча»;

Ольхова Н.В. стала  владеть 2 370 акциями, в том числе 1184 акций истца и 1186 акций ООО «Добыча»;

Ченцов И.В. стал владельцем 2 370 акциями, в том числе 1184 акций истца и 1186 акций ООО «Добыча».

11.10.2006  Нелюбин А.В., Ольхова Н.В. и Ченцов И.В. передают акции на хранение другому номинальному держателю – ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (т.1, л.д. 123-125, 138).

2-й этап.  16.10.2006  Ольхова Н.В., Ченцов И.В. и Нелюбин А.В. передали акции  Бутенко В.А., Босерт Р.А. и Павловой Е.В., по следующим документам:

Ольхова Н.В. передала 2370 акций  своему отцу Бутенко В.А. (т.10, л.д. 67), в том числе  1184 акции истца и 1186 акций ООО «Добыча», о чем свидетельствует поручение № NSK/004/00013590 от 16.10.2006 (т.1, л.д. 126);

Ченцов И.В. передал 2370  акций Босерт Р.А., в том числе  1184 акции истца и 1186 акций ООО «Добыча», о чем свидетельствует поручение № NSK/004/00013588 от 16.10.2006 (т.1., л.д. 134);

Нелюбин А.В. передал Бутенко В.А. 370 акций  и Павловой Е.В. 2000 акций,  из них 1184 акции истца и 1186 акций ООО «Добыча», о чем свидетельствуют поручения № NSK/004/00013591 от 16.10.2006, № NSK/004/00013586 от 16.10.2006 (т.1, л.д. 127, 133).

В уставном капитале ОАО «Хакасский бентонит» акции истца и третьего лица ООО «Добыча» имеют пропорциональное соотношение 50,04/49,96  (3558/3552) (т.1, л.д. 108-110).

Исходя из данного соотношения, Нелюбин А.В. передал Бутенко В.А. 185 акций истца и 185 акций ООО «Добыча», а Павловой Е.В. - 999 акций истца и 1001 акцию ООО «Добыча».

Павлова Е.В. 13.10.2006  приобрела 1323 акции этого же выпуска у акционеров Ибрагимова В.С., Лебедева С.М, Баркова А.Ю., Худякова С.С., Фокина В.В.  Данные сделки истцом не оспариваются. Поручения от 16.10.2006:

№ NSK/004/00013585 (т.1, л.д. 132);

№ NSK/004/00013583 (т.1, л.д. 130);

№ NSK/004/00013584 (т.1, л.д. 131);

№  NSK/004/00013581 (т.1, л.д. 128);

№ NSK/004/00013582 (т.1, л.д. 129).

По итогам  2-го этапа Бутенко В.А. владеет  акциями в количестве 2740 штук (2370+370), в том числе 1369 акциями истца (1184 акций, полученные им от Ольховой Н.В. + 185 акций, полученные им от Нелюбина А.В.)  и 1371 акциями  ООО «Добыча».

Босерт Р.А. владеет акциями  в количестве  2370 штук, в том числе 1184 акции истца и 1186 акций ООО «Добыча».

Павлова Е.В. владеет акциями в количестве 3323 штуки, в том числе 1323 акции, приобретенные ею законно, 999 акции истца, полученные ею  от Нелюбина А.В., и  1001 акцией ООО «Добыча» также полученные ею от Нелюбина А.В.

3-й этап. 16.10.2006  Бутенко В.А., Босерт Р.А. и Павлова Е.В. передали все имеющиеся у них акции во владение ООО «Управление имущественными комплексами».

Бутенко В.А. передал 2740 акций,  в т. ч. 1369 акций истца и 1371 акций ООО «Переработка», о чем свидетельствует поручение №  NSK/004/00013592 от 16.10.2006 (т.1, л.д. 137).

Босерт Р.А. передала 2370 акций,  в том числе  1184 акций истца и 1186 акций ООО «Добыча», в доказательство чего представлено поручение №  NSK/004/00013589 от 16.10.2006 (т.1, л.д. 136).

Павлова Е.В. передала 3323 акции,  в том числе  1323 акции, приобретенные на законном основании,  999 акции истца и 1001 акцию ООО «Добыча», о чем свидетельствует поручение №  NSK/004/00013587 от 16.10.2006 (т.1, л.д. 135).

В результате совершения 3-го этапа сделок со спорными акциями ООО «Управление имущественными комплексами» владеет акциями в количестве 8433 акций (2740+2370+3323), в том числе 3552 акции истца, 3558 акций ООО «Добыча» и 1323 акций, приобретенные на законном основании.

18.10.2006  ООО «Управление имущественными комплексами» переводит акции на хранение в Депозитарий Нижегородского филиала АКБ «СОЮЗ» (ОАО) (т.2, л.д.1),  следующие операции с акциями удостоверены записями на счетах депо внутри депозитария АКБ «СОЮЗ» (ОАО).

4-й этап.  27.10.2006  ООО «Управление имущественными