Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.08.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

акциями, которые принадлежат ему на законном основании. Первой сделкой с акциями, которую совершило ООО «Регион Консалт», была сделка с ООО «Каппа», по которой получено в собственность 1205 акций на полностью законных основаниях. Следующая сделка с ООО «Сфера» уже была законной только частично, в отношении 118 (1323-1205) акций, которые оставались на счете ООО «Регион Консалт». Все последующие сделки, совершенные  ООО «Регион Консалт»,  были ничтожными, так как совершались с имуществом, на которое не возникло законных оснований.

Из приведенной истцом последовательности совершения записей по счетам владельцев ценных бумаг и их номинальных держателей, состоящих их девяти этапов, достоверно следует, что принадлежащие истцу 3 558 акций вошли состав совокупного пакета из 9 972 акций, которыми владеют компании Ролфинг Лимитед,  Вифилд Инвестментс Лимитед и  Вэлифилд  Венчурз Лимитед. При этом все акции являются одного выпуска.

В отзывах на апелляционную жалобу  ответчики указывают, что применение истцом  при истребовании акций пропорции распределения незаконно полученных акций между истцом и третьим лицом (ООО «Добыча») не является надлежащим доказательством, так как свидетельствует о предположительном характере вывода о количестве подлежащих истребованию акций.

В постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации  №14989/11 от 20.03.2012  такой расчет истца, основанный на применении  пропорции распределения незаконно полученных ценных бумаг между ответчиками,  признан надлежащим доказательством, при отсутствии со стороны ответчиков каких-либо доказательств, опровергающих его.

Таким образом, во владении компании  Вифилд Инвестментс Лимитед находятся  акции истца в количестве 766  штук, что составляет 49,96 %  от 1534 приобретенных  акций, их место  хранения – АКБ «СОЮЗ» (ОАО), ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания», ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».  Во  владении компании  Вэлифилд Венчурз Лимитед находятся акции истца в количестве 1363 штуки, что составляет  49,96 % от 2729 приобретенных акций, их место хранения – АКБ «СОЮЗ» (ОАО), ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания», ОАО «Межрегиональный регистраторский центр». Во владении  компании Ролфинг Лимитед находятся акции истца в количестве 1423  штуки, что составляет  49,96 %  от 2847 приобретенных акций. Место хранения – АКБ «СОЮЗ» (ОАО), ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания», ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

Ответчиками в суде первой инстанции сделаны заявления о пропуске истцом срока исковой давности.  По мнению ответчиков, указанный срок следует исчислять с даты передачи имущества – 6.10.2006.  Судом первой инстанции обоснованно срок исковой давности применен не был.

Согласно статьям 195, 196 Гражданского кодекса Российской Федерации исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Общий срок исковой давности устанавливается в три года.

В соответствии с пунктом  2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.

Согласно части 1 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

Исходя из указанной нормы права  с учетом правовой конструкции статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации, начало течения срока исковой следует исчислять с того момента, когда собственник узнал или должен был узнать о том, что его имущество находится в чужом незаконном владении.

О незаконности отчуждения акций истец узнал после вступления в законную силу  решения Арбитражного суда Республики Хакасия от 7 марта 2007 года  по делу № А74-3842/2006, которым   признаны недействительными договоры купли-продажи акций  ОАО «Хакасский бентонит»  от 06.10.2006  № № 01/2006, 02/2006 03/2006, заключенных ООО «Переработка» с Ольховой Натальей  Валерьевной, Нелюбиным Андреем  Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем.

Указанные сделки признаны недействительными,  как совершенные с нарушением статьи 46  Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».  В силу пункта 20 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации  и  Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 9 декабря 1999 года № 90/14 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» указанные сделки являются оспоримыми.

При указанных обстоятельствах основания полагать, что истец знал о незаконности отчуждения акций  в  момент их передачи, отсутствуют.

В соответствии с абзацем восьмым пункта 15 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума  Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации  от 15 ноября 2001 года № 15/18 «О некоторых вопросах применения норм Гражданского кодекса Российской Федерации  об исковой давности» течение срока исковой давности по требованию к привлеченному судом другому ответчику или второму ответчику  прерывается в день заявления истцом соответствующего ходатайства, а при отсутствии такого ходатайства - с момента привлечения судом этого ответчика к участию в деле.

Решение Арбитражного суда Республики Хакасия по делу А74-3842/2006 вступило в законную силу 7 апреля 2007 года.

При рассмотрении аналогичного иска об истребовании акций Арбитражным судом Республики Хакасия (дело № А74-3975/2009)  истец обратился в суд с  ходатайством о привлечении к участию в деле в качестве ответчиков компаний Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), Вэлифилд  Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited)   22 декабря 2009 года. Определением от указанной даты суд привлек указанных юридических лиц ответчиками.

Таким образом, в деле № А74-3976/2009  срок исковой давности истцом  пропущен не был.

Согласно статье 203 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности прерывается предъявлением иска в установленном порядке, а также совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга.

После перерыва течение срока исковой давности начинается заново; время, истекшее до перерыва, не засчитывается в новый срок.

Таким образом, предъявлением иска в деле А74-3975/2009 течение срока исковой давности прервалось, указанный срок начал течь заново.

Не признаются обоснованными и доводы ответчиков о наличии оснований для прекращения производства по делу по пункту 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку иск в деле А74-3975/2009  по составу сторон, предмету и основанию иска не тождествен настоящему  иску.

При указанных обстоятельствах исковые требования истца к  компаниям Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), Вэлифилд  Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited)   являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Истцом также предъявлены исковые требования к ОАО «Межрегиональный регистраторский центр», ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»  и  АКБ «СОЮЗ» (ОАО).

Согласно статье 44 ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества. В соответствии со статьей 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» регистратор осуществляет деятельность по ведению реестра на основании  договора  с эмитентом.

Согласно договору от 15.06.2010 № АФ-19/рц на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» является реестродержателем (регистратор) ОАО «Хакасский бентонит».

В реестре акционеров ОАО «Хакасский бентонит» спорные акции учтены на лицевом счете  номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания», номер счета 5985, что подтверждается списком лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Хакасский бентонит», составленным регистратором эмитента по состоянию на 30.05.2012 исх. № 3064/12-ЦО от 07.06.2012, приобщенным к материалам дела в суде апелляционной инстанции.

Согласно пункту 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (Положение), утвержденного  постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27,  номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах  другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг. Открытый в реестре лицевой счет содержит совокупность данных о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

В числе предусмотренных типов лицевых счетов в системе реестра имеется лицевой счет зарегистрированного лица как счет, открываемый номинальному держателю.

Открытие в реестре лицевого счета номинальному держателю осуществляется в соответствии с пунктом 7.1 Положения, при этом заключение договора между регистратором и номинальным держателем не предусмотрено.  

АКБ «СОЮЗ» (ОАО) и ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания» согласно статье  7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг (депозитариями), оказывающими услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36,  в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

В соответствии с договором о  междепозитарных отношениях № 323/ДКК-МД от 02.07.2004 АКБ «СОЮЗ» (ОАО) является депонентом депозитария ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания».

Согласно  пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Так как АКБ «СОЮЗ» (ОАО) является клиентом (депонентом)  ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания», то учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) АКБ «СОЮЗ» (ОАО) на счете депо ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» ведется  по всей совокупности данных без разбивки по каждому клиенту (депоненту) АКБ «СОЮЗ» (ОАО), и АКБ «СОЮЗ» (ОАО) выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Доказательством учета и удостоверения  спорных акций на счете депо, открытом депозитарию АКБ «СОЮЗ» (ОАО)  в ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»,  являются поручения на  операции с ценными бумагами от 08.12.2012 (т.10 л.д. 32-34,  38-40), из которых  следует, что  местом хранения спорных акций являются последовательно АКБ «СОЮЗ» (ОАО), ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» и  ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

Исходя из статьи 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг»,  права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска могут удостоверяться в системе ведения реестра записями на лицевых счетах зарегистрированного лица у реестродержателя, или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно пункту 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации при переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

В соответствии со статьей  7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Данный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг (пункт 7.1. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации).

Между ответчиками - иностранными компаниями и АКБ «СОЮЗ» (ОАО) заключены следующие депозитарные договоры:

Вэлифилд Венчурз Лимитед и АКБ «СОЮЗ»  (ОАО) депозитарный договор № 1320 от 03.06.2009 (т. 10, л.д. 9-13);

Ролфинг Лимитед и АКБ «ИНГОССТРАХ-СОЮЗ» (ОАО) депозитарный договор № 68 от 21.07.2003 (т. 10, л.д. 14-18);

Вифилд Инвестментс Лимитед и АКБ «СОЮЗ» (ОАО) депозитарный договор  № 1270 от 17.06.2008 (т.10, л.д. 19-26).

При этом согласно пункту 1.1 устава АКБ «СОЮЗ» (ОАО) является правопреемником АКБ «ИНГОССТРАХ-СОЮЗ» (т.7, л.д.40).

Факт нахождения спорных акций на счетах депо ответчиков,  открытых в АКБ «СОЮЗ» (ОАО), подтверждается справкой об операциях АКБ «СОЮЗ» (ОАО) (т.8, л.д. 28-30) и поручениями на  операции с ценными бумагами от 08.12.2012  (т.10 л.д. 32-34,  38-40).

В связи с изложенным АКБ «СОЮЗ» (ОАО) выполняет функции номинального держателя ценных бумаг ответчиков Вэлифилд Венчурз Лимитед,  Ролфинг Лимитед и Вифилд Инвестментс Лимитед.

Таким образом, материалами дела  подтверждается, что спорные акции, находящиеся во владении ответчиков, на основании депозитарных договоров учитываются на счетах депо  депозитария - номинального держателя АКБ «СОЮЗ» (ОАО).

АКБ «СОЮЗ» (ОАО), в свою очередь, на основании договора  о междепозитарных отношениях является клиентом другого депозитария – номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания».

ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» открыт счет номинального держателя в системе ведения реестра владельцев акций ОАО «Хакасский бентонит», регистратор ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

При указанных обстоятельствах исковые требования истца к реестродержателю и  депозитариям являются  обоснованными и подлежащими удовлетворению, а решение суда первой инстанции отмене по пункту 1 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с  неполным выяснением обстоятельств,