Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 06.05.2013 по делу n А74-6004/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«07» мая 2013 года

Дело №

А74-6004/2012

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «25» апреля 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен          «07» мая 2013 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  - Морозовой Н.А.,

судей: Иванцовой О.А., Колесниковой Г.А.,

при участии:

от заявителя (открытого акционерного общества «РУСАЛ САЯНАЛ»): Подгорного А.А., представителя по доверенности от 18.01.2013  № РГМ-ДВ-13-0021,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Казенновой Е.С.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «РУСАЛ САЯНАЛ»

на решение Арбитражного суда Республики Хакасия

от «21» февраля 2013 года по делу №  А74-6004/2012, принятое судьей Коршуновой Т.Г.,

установил:

открытое акционерное общество «РУСАЛ САЯНАЛ» (ИНН 1902015920, ОГРН 1021900673442) (далее – ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ», общество) обратилось с заявлением о признании незаконным и отмене решения Федеральной службы по финансовым рынкам (ИНН 7706535184, ОГРН 1047796341361) (далее – ФСФР России) от 29.08.2012 № 12-143/рн и постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее - РО ФСФР России в ЦСР) (ИНН 2466142565, ОГРН 1062466148580) от 03.07.2012 № 19-12-019/пн по делу № 19-12-035/ап о назначении административного наказания.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена заинтересованного лица - Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе на его правопреемника - Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (ИНН 5406140248, ОГРН 1035401906407) (далее – РО ФСФР России в СФО).

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 февраля 2013 года в удовлетворении заявления ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» отказано.

Не согласившись с данным решением, ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об  удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционной жалобы общество указывает следующее:

- на момент привлечения к административной ответственности срок давности, установленный статьей 4.5 Кодекса, истек (общество считает, что срок давности начинает исчисляться с момента когда обязанность по раскрытию информации должна была быть исполнена, то есть в данном случае с 30.06.2012);

- общество выполнило требования по раскрытию информации о размере вознаграждения органов управления обществом, конкретный размер вознаграждения управляющей компании составляет коммерческую тайну;

- суд первой инстанции необоснованно не применил нормативно-правовой акт улучшающий положение общества;

- информация о сделках с заинтересованностью раскрыта в полном объеме;

- вмененное нарушение является малозначительным и суд первой инстанции необоснованно не  применил положения стать 2.9 Кодекса.

ФСФР России, РО ФСФР России в СФО в отзывах на апелляционную жалобу не согласились с изложенными  в ней доводами, просят решение суда первой инстанции оставить без изменения, в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

ФСФР России, РО ФСФР России в СФО, уведомленные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы в соответствии с требованиями статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (путем направления копий определения от 01.04.2013 о назначении судебного заседания лицам, участвующим в деле, а также путем размещения публичного извещения о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы в Картотеке арбитражных дел http://kad.arbitr.ru), в судебное заседание своих представителей не направили.

От ФСФР России поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие представителей ФСФР России, РО ФСФР России в СФО.

Представитель ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» изложил доводы апелляционной жалобы. Просит отменить решение Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 февраля 2013 года, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

В РО ФСФР России в ЦСР обратились граждане Самойлов А.В. и Морева М.Ю. с заявлениями о возбуждении в отношении ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс).

В ходе рассмотрения обращений сотрудниками административного органа установлено, что общество в нарушение требований законодательства, касающегося раскрытия информации на рынке ценных бумаг, не в полном объеме раскрыло в годовом отчете ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» за 2010 год следующую информацию:

- отсутствуют сведения о размере вознаграждения управляющей организации (закрытое акционерное общество «РУСАЛ Глобал Менеджмент Б.В.»), осуществляющей функции единоличного исполнительного органа общества;

- отсутствуют указания на существенные условия по сделкам, признаваемым в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имелась заинтересованность, а именно по дополнительным соглашениям №№ 13, 14, 15 к договору о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» управляющей компании – Компании «RUSAL Global Management B.V.» (закрытое акционерное общество «РУСАЛ Глобал Менеджмент Б.В.») от 29.03.2007.

По факту выявленных нарушений составлен акт от 15.06.2012.

Усмотрев в действиях (бездействии) общества признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса, начальник отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рыках РО ФСФР России в ЦСР в присутствии представителя общества по доверенности Бурлюк Г.Н., 21.06.2012 составил протокол об административном правонарушении  № 19-12-034/пр-ап.

Постановлением от 03.07.2012 № 19-12-019/пн, вынесенным руководителем РО ФСФР России в ЦСР Городиловым В.М. общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса. Обществу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с постановлением от 03.07.2012  № 19-12-019/пн ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» обратилось с жалобой в ФСФР России.

По результатам рассмотрения жалобы общества на постановление от 03.07.2012 № 19-12-019/пн ФСФР России 29.08.2012 принято решение № 12-143/рн об оставлении без изменения обжалуемого постановления, а жалобу – без удовлетворения.

Заявитель, не согласившись с указанными постановлением и решением, обратился в арбитражный суд с вышеуказанным заявлением.

Исследовав представленные доказательства, заслушав представителя общества и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений, представить доказательства.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Судом первой инстанции правомерно установлено, что в соответствии с частью 1 статьи 28.3, статьей 23.47 Кодекса, Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, Перечнем должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденным приказом ФСФР России от 20.10.2011 № 11-51/пз-н, протокол об административном правонарушении от 21.06.2012 № 19-12-034/пр-ап составлен начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рыках РО ФСФР России в ЦСР, постановление от 03.07.2012 № 19-12-019/пн о назначении административного наказания вынесено руководителем РО ФСФР России в ЦСР, то есть уполномоченными должностными лицами в рамках предоставленных им полномочий.

Протокол об административном правонарушении от 21.06.2012 № 19-12-034/пр-ап составлен в присутствии представителя общества по доверенности, при надлежащем извещении управляющей организации о времени и месте его составления, что подтверждается телеграммой от 18.06.2012, уведомлением о вручении телеграммы.

Постановление от 03.07.2012 № 19-12-019/пн вынесено в присутствии представителя общества по доверенности.

Процедура привлечения общества к административной ответственности, в том числе требования, установленные статьями 28.2, 29.7 Кодекса для составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела, соблюдена; права общества, установленные статьей 25.1 Кодекса, иные права, предусмотренные Кодексом, обеспечены.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в нераскрытии или нарушении эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытии информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать:

годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность;

проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации;

сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом;

иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 1).

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2).

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

На дату раскрытия обществом текста годового отчета за 2010 год состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом были установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее – Положение о раскрытии информации).

Пунктом 8.2.1 Положения о раскрытии информации предусмотрено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию в форме годового отчета.

Требования к содержанию годового отчета акционерного общества установлены пунктом 8.2.3 Положения о раскрытии информации.

Пунктом 8.2.3 Положения о раскрытии информации предусмотрено, что отчет должен содержать, в том числе перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении.

Согласно информации, раскрытой на сайте http://www.t-disclosure.ru, годовой отчет общества за 2010 год опубликован обществом на странице в сети «Интернет», используемой эмитентом для раскрытия информации, 04.07.2011

В разделе 9 опубликованного годового отчета ОАО «РУСАЛ САЯНАЛ» за 2010 год «Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,