Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 17.06.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«18» июня 2010г.

Дело №

г. Красноярск

А33-2694/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «10» июня 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «18» июня 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Бычковой О.И.,

судей:  Колесниковой Г.А., Демидовой Н.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ивановой Е.А.,

при участии представителей:

от административного органа - Багаевой О.В.,  по доверенности № 15 от 10.02.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе на решение Арбитражного суда Красноярского края от «19» апреля 2010 года по делу № А33-2694/2010, принятое судьей Чурилиной Е.М.,

установил:

открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 15.02.2010 № 19-10-008/пн.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19 апреля 2010 года заявленные требования удовлетворены, признано незаконным и отменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 15.02.2010 № 19-10-008/пн о назначении административного наказания по делу № 19-10-018/ап в связи с малозначительностью совершенного правонарушения,  открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» освобождено от административной ответственности, ему объявлено устное замечание.

Не согласившись с данным судебным актом, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе обратилось с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

В апелляционной жалобе административный орган указал, на то, что при назначении административного наказания за совершенное обществом правонарушение, применение судом первой инстанции малозначительности необоснованно и незаконно.

Открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой», извещенное о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим образом (уведомление №66013602809687) в судебное заседание не явилось, своих представителей не направило.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается  в отсутствие заявителя.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1022401504905.

Из материалов дела следует, что в ходе плановой проверки открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» административным органом выявлено, что  в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по состоянию на 25.05.2009 включены не все акционеры - владельцы обыкновенных акций; список не содержит указание на место проживания или регистрации (место нахождения) акционеров; адреса для направления им корреспонденции (почтовые адреса), о чем составлен соответствующий акт от 24.12.2009.

29.01.2010 административным органом в отношении общества составлен протокол № 19-09-018/пр-ап об административном правонарушении по части 3 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отразивший факт нарушения срока представления информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Постановлением № 19-10-008/пн о назначении административного наказания по делу          № 19-10-016/ап от 15.02.2010 открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Считая указанное постановление незаконным и нарушающим его права и интересы, заявитель обратился в суд с заявлением.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы заявителя апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 46 Конституции Российской Федерации каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Решения и действия (или бездействие) органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в суд.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истек ли срок давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностных лиц административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления по делу об административном правонарушении.

 Протокол об административном правонарушении от 29.01.2010 № 19-10-016/пр-ап составлен уполномоченным должностным лицом - начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе А.В.Колчановым, на основании части 1 статьи 28.3, части 1 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н.

Оспариваемое постановление вынесено уполномоченным должностным лицом - руководителем регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе Городиловым В.М., на основании статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно статье 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным  правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 3 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной указанного правонарушения является нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Согласно пункту 1 статьи 51 Федерального закона  «Об акционерных обществах» список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

В соответствии с пунктом 3 статьи 51 Федерального закона  «Об акционерных обществах» список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

Пунктом 2.11 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 31.05.2002 № 17/пс, определено, что в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются акционеры - владельцы обыкновенных акций общества.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами установлен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 02.10.1997 № 27.

В соответствии с разделом 2 «Термины и определения» Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Согласно пункту 7.4.5. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются акционеры - владельцы обыкновенных акций общества.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;

вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

место проживания или регистрации (место нахождения);

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

количество акций с указанием категории (типа).

Из реестра владельцев именных ценных бумаг на 25.05.2009 открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» следует, что акционерами общества являются пятьдесят физических лиц, в том числе Зыкин Владимир Иванович, Климова Ирина Васильевна, Иванина Светлана Владимировна, Кузнецова Владислава Степановна и Лузин Александр Павлович, владеющие обыкновенными акциями.

Вместе с тем,  указанные акционеры - владельцы обыкновенных акций Зыкин Владимир Иванович, Климова Ирина Васильевна, Иванина Светлана Владимировна, Кузнецова Владислава Степановна и Лузин Александр Павлович в список лиц - владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие в голосовании на общем годовом собрании акционеров, по состоянию на 25.05.2009 не включены.

Кроме того, данный список не содержит указание на место проживания или регистрации (место нахождения) акционеров; адреса для направления им корреспонденции (почтовые адреса).

Факт нарушения обществом  требований федерального закона и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по состоянию на 25.05.2009 установлен судом и подтвержден материалами дела.

Вышеназванные действия (бездействие) открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» содержат признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не  приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно части 2 статьи 2.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

По смыслу приведенных норм, с учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие