Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 21.04.2011 по делу n А58-5949/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

E-mail: [email protected]   http://4aas.arbitr.ru     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита

22 апреля 2011 года                                                                          Дело № А58-5949/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 19 апреля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 апреля 2011 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Д. Н. Рылова,

судей Е.О. Никифорюк,  Е. В.  Желтоухова,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Сюхунбин Е.С., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества «Стройсвязьремонт» на решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 03 ноября 2010 года по делу № А58-5949/2010 по заявлению Открытого акционерного общества «Стройсвязьремонт» (ИНН 1435076871 ОГРН 1021401073671) к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам (ИНН 2536066913 ОГРН 1022502287378) в дальневосточном Федеральном округе о признании незаконным и отмене постановлений от 04.12.2009 г. №20-09-125/ап, от 23.04.2010 г. №20-10-21/пн о назначении административного наказания,

(суд первой инстанции Устинова А.Н.)

при участии в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле:

от заявителя: не явились,

от административного органа: не явился,

установил:

Открытое акционерное общество «Стройсвязьремонт» (далее заявитель, ОАО «Стройсвязьремонт», Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в дальневосточном Федеральном округе (далее административный орган) о признании незаконным и отмене постановлений от 04.12.2009 г. №20-09-125/ап, от 23.04.2010 г. №20-10-21/пн о назначении административного наказания.

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 3 ноября 2010 года требования заявителя удовлетворены,  постановления административного органа от 4.12.2009 г. №20-09-125/ап и от 23.04.2010 г. №20-10-21/пн признаны незаконными и отменены.

Как следует из решения суда первой инстанции, основанием для удовлетворения требований заявителя послужил вывод суда о нарушении процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, административный орган  обжаловал его в апелляционном порядке. Заявитель апелляционной жалобы ставит вопрос об отмене решения суда первой инстанции, ссылаясь на то, что генеральным директором ОАО «Стройсвязьремонт» Бутаковым В.А. предписания от 11.09.2009 г. и 29.01.2010 г. были получены,  о времени и месте составления протоколов об административном правонарушении Общество извещено надлежащим образом.

Заявитель в отзыве на апелляционную жалобу указал на законность и обоснованность вынесенного решения, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

О месте и времени судебного заседания стороны извещены надлежащим образом в порядке ст.ст. 122, 123 АПК РФ. Стороны своих представителей в судебное заседание не направили, административный орган обратился с ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя. В соответствии с п. 2 ст. 210 АПК РФ неявка лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проанализировав доводы апелляционной жалобы, отзыва на апелляционную жалобу, изучив материалы дела, проверив правильность применения судом первой инстанции норм процессуального и материального права, пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, 11.09.2009г. в связи с выявленными в ходе осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации нарушениями Федерального закона от 26.12.1995г. № 208 «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР от 10.10.2007г. № 06-117/пз-н административным органом вынесено предписание № 20-09-ИВ-03/379 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым ОАО «Стройсвязьремонт» предписано в пятнадцатидневный срок с даты получения предписания устранить нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и совершить действия указанные в пунктах 1-8 предписания.

23.10.2009 г. должностными лицами административного органа были составлены акты о неисполнении пунктов, указанных в предписании от 11.09.2009 г.

27.10.2010 г. письмом № 20-09-09/388 орган известил общество о составлении протокола об административном правонарушении по факту совершения правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (невыполнение в установленный срок предписания от 11.09.2009г. № 20-09-ИВ-03/379) на дату 17.11.2009г. в 12-00 часов, сообщение направлено обществу заказным письмом с уведомление № 33683 27.10.2009г. (л.д. 107-108).

17.11.2009г. возбуждено дело об административном правонарушении и административным органом составлен протокол об административном правонарушении № 20-09-125/пр-ап, в котором зафиксировано, что согласно уведомления о вручении предписание РО ФСФР России в ДФО от 11.09.2009г. № 20-09-ИВ-03/379 получено ОАО «Стройсвязьремонт» 30.09.2009г., однако в установленный срок (до 16.10.2009г.) общество не устранило выявленные нарушения законодательства, не исполнив указанное предписание, факт неисполнения предписания подтверждается актом о непоступлении почтовой корреспонденции от 23.10.2009г., актом от 23.10.2009г. об отсутствии на странице в сети Интернет информации, протокол составлен в отсутствии лица, привлекаемого к административной ответственности, о чем имеется соответствующая отметка на протоколе (л.д. 104-106).

Постановлением руководителя РО ФСФР России в ДФО № 20-09-125/ап от 04.12.2009г. ОАО «Стройсвязьремонт» привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации за невыполнение в установленный срок законного предписания территориального органа федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в виде наложения штрафа в размере 500 000 рублей (л.д. 96-99).

29.01.2010г. в связи с выявленными в ходе осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации нарушениями Федерального закона от 26.12.1995г. № 208 «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР от 10.10.2007г. № 06-117/пз-н административным органом вынесено предписание № 20-10-МА-09/78 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым ОАО «Стройсвязьремонт» предписано в пятнадцатидневный срок с даты получения предписания устранить нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и совершить действия указанные в пунктах 1-6 предписания.

01.03.2010 г. должностными лицами административного органа был составлен акт о неисполнении пунктов, указанных в предписании от 29.01.2010 г.

16.03.2010г. возбуждено дело об административном правонарушении и административным органом составлен протокол об административном правонарушении № 20-10-021/пр-ап, в котором зафиксировано, что согласно уведомления о вручении предписание РО ФСФР России в ДФО от 29.01.2010г. № 20-10-МА-09/78 получено ОАО «Стройсвязьремонт» 09.02.2010г., однако в установленный срок (до 24.02.2010г.) общество не устранило выявленные нарушения законодательства, не исполнив указанное предписание, факт неисполнения предписания подтверждается актом о непоступлении почтовой корреспонденции от 01.03.2010г., актом от 16.03.2010г. об отсутствии на странице в сети Интернет информации, протокол составлен в отсутствии лица, привлекаемого к административной ответственности, о чем имеется соответствующая отметка на протоколе (л.д. 85).

18.03.2010г. за вх. № 20-10-1981 в административный орган поступило заявление от 17.03.2010г. № 3 ОАО «Стройсвязьремонт», в котором общество просит орган прекратить или отсрочить производство по делу об административном правонарушении в связи с реорганизацией общества (л.д. 78).

19.03.2010г. рассмотрев вышеуказанное заявление общества, органом вынесено определение по делу № 20-10-021/ап об отказе в удовлетворении ходатайства (л.д. 77), указанное определение направлено в адрес общества с сопроводительным письмом от 19.03.2010г. № 20-10-ЮО-03/701 24.03.2010г. (л.д. 76).

30.03.2010г. руководителем РО ФСФР по делу № 20-10-021/ап вынесено определение о продлении срока рассмотрения дела об административном правонарушении и об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении в связи с отсутствием сведений о надлежащем извещении ОАО «Стройсвязьремонт» о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении и отложении рассмотрения дела на дату 23.04.2010г. в 12-00 часов по адресу: г. Владивосток, ул. Алеутская, 45-а, кааб. 318 (л.д. 74), указанное определение направлено в адрес общества с сопроводительным письмом от 30.03.2010г. № 20-10-МА-03/790 заказным письмом № 69009123272083 01.04.2010г. (л.д. 72);

Постановлением руководителя РО ФСФР России в ДФО № 20-10-21/пн от 23.04.2010г о назначении административного наказания ОАО «Стройсвязьремонт» привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации за невыполнение в установленный срок законного предписания территориального органа федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в виде наложения штрафа в размере 550 000 рублей с учетом наличия обстоятельств, отягчающих ответственность; постановление направлено в адрес общества с сопроводительным письмом от 23.04.2010г. № 20-10-МА-03/1129 заказным письмом с уведомлением № 69009125275068 27.04.2010г. (л.д. 84).

Не согласившись с указанными постановлениями, Общество обжаловало их в судебном порядке.

Суд апелляционной инстанции находит выводы суда первой инстанции о нарушении процесса привлечения Общества к административной ответственности по ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ неправильными, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании, в том числе, проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Соблюдение процедуры привлечения к административной ответственности и наличие полномочий административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие постановления о привлечении к административной ответственности, а также срока привлечения к административной ответственности установлено судом первой инстанции и обществом не оспаривается.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР от 10.10.2007г. № 06-117/пз-н открытое общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Однако, в нарушение вышеуказанных норм права ОАО «Стройсвязьремонт» не выполнило следующие действия: не опубликовало годовые отчеты за 2006, 2007, 2008 годы на странице в сети Интернет; не опубликовало тексты ежеквартальных отчетов за 3-4 кварталы 2006 года, за 1-4 кварталы 2007 года, за 1-4 кварталы 2008 года, за 1-2 кварталы 2009 года на странице в сети Интернет; не опубликовало тексты списков аффилированных лиц ОАО «Стройсвязьремонт» на дату окончания отчетного периода за 3-4 кварталы 2006 года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1-2 кварталы 2009 года на странице в сети Интернет; не опубликовало сведения о решениях общего собрания акционеров ОАО «Стройсвязьремонт», проведенного в 2009 году в форме сообщения о существенном факте на странице в сети Интернет; не опубликовало текст Положения о ревизионной комиссии ОАО «Стройсвязьремонт» на странице в сети Интернет; не опубликовало текст устава ОАО «Стройсвязьремонт» со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями; не опубликовало на странице в сети Интернет банковские реквизиты расчетного счета (счетов) ОАО «Стройсвязьремонт» для оплаты расходов по изготовлению копий документов, предусмотренных Положением и размер (порядок определения размера) таких расходов.

В пункте 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и